河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南辉煌科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-090
2016 年 10 月
1
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李海鹰、主管会计工作负责人侯菊艳及会计机构负责人(会计主
管人员)窦永贺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 2,215,164,708.36 2,142,982,119.35 3.37%
归属于上市公司股东的净资
1,497,100,912.46 1,451,526,151.67 3.14%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 82,304,507.71 -5.50% 288,168,929.68 6.20%
归属于上市公司股东的净利
18,056,177.75 234.36% 56,874,453.38 56.16%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
17,350,852.69 249.10% 54,174,602.74 56.66%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 51,872,160.49 146.06%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0479 234.97% 0.1510 56.15%
稀释每股收益（元/股） 0.0479 234.97% 0.1510 56.15%
加权平均净资产收益率 1.21% 0.83% 3.86% 1.26%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
3,794.19
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
3,144,000.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 8,712.28
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,788.40
减：所得税影响额 476,444.23
合计 2,699,850.64 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
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性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 37,299 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
李海鹰 境内自然人 14.61% 55,025,600 41,269,200 质押 13,756,400
谢春生 境内自然人 5.89% 22,168,000 16,626,000 质押 5,540,000
深圳市红塔资产－工商银行
－红塔资产辉煌 1 号特定多 其他 4.51% 16,985,406
个客户资产管理计划
李力 境内自然人 2.94% 11,071,288
红塔资产－工商银行－红塔
资产辉煌 2 号特定多个客户 其他 2.84% 10,701,034
资产管理计划
中欧盛世资产－广州农商银
行－深圳市融通资本财富管 其他 2.80% 10,564,130
理有限公司
胡江平 境内自然人 2.63% 9,897,600
太平人寿保险有限公司－分
其他 1.67% 6,299,839
红－个险分红
刘锐 境内自然人 1.57% 5,907,100
苗卫东 境内自然人 1.56% 5,894,354
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
深圳市红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌 1 号特定多个客户
16,985,406 人民币普通股 16,985,406
资产管理计划
李海鹰 13,756,400 人民币普通股 13,756,400
李力 11,071,288 11,071,288
红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌 2 号特定多个客户资产管
10,701,034 人民币普通股 10,701,034
理计划
中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本财富管理有 10,564,130 人民币普通股 10,564,130
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限公司
胡江平 9,897,600 人民币普通股 9,897,600
太平人寿保险有限公司－分红－个险分红 6,299,839 人民币普通股 6,299,839
刘锐 5,907,100 人民币普通股 5,907,100
苗卫东 5,894,354 人民币普通股 5,894,354
谢春生 5,542,000 人民币普通股 5,542,000
深圳市红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌 1 号特定多个客户资产管理计
划、红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌 2 号特定多个客户资产管理计划均
上述股东关联关系或一致行 为深圳市红塔资产管理有限公司旗下的资产管理计划产品；谢春生先生与红
动的说明 塔资产－工商银行－红塔资产辉煌 2 号特定多个客户资产管理计划为一致行
动人。除此之外，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一
致行动人。
前 10 名普通股股东参与融
无
资融券业务情况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）资产负债表指标变动说明
1、预付帐款期末余额比期初余额增加 127.89%，主要是报告期内按采购合同规定预付的
材料款增加所致。
2、其他应收款期末余额比期初余额增加 51.64%，主要是报告期内个人差旅费借款增加
所致。
3、可供出售金融资产本报告期比上年同期增长 160.00%，主要是报告期内对北京七彩通
达传媒股份有限公司、北京智慧图科技有限责任公司进行股权投资所致。
4、短期借款期末余额比期初余额增加 249.75%，主要系报告期公司短期借款增加所致。
5、应付票据期末余额比期初余额减少 55.50%，主要系报告期应付票据办理减少所致。
6、应付职工薪酬期末余额比期初余额减少 80.25%，主要系公司将上年末计提的年终奖
及激励基金于本期发放所致。
7、应交税费期末余额比期初余额减少 52.76%，主要系报告期缴纳上期的税费所致。
8、应付利息期末余额比期初余额减少 30.30%，主要系报告期内支付计提的 2015 年公司
债券（第一期）利息所致。
9、长期借款期末余额为 0，主要系报告期内母公司归还了银行长期贷款所致。
10、递延所得税负债期末余额比期初余额减少 30.97%，主要系报告期内应纳税时间性差
异增加所致。
（二）利润表指标变动说明
1、报告期内，财务费用比上年同期减少 57.81%，主要系报告期内利息收入增加所致。
2、报告期内，资产减值损失比上年同期增加 253.56%，主要原因系报告期内长账龄应收
账款增加所致。
3、报告期内，公司投资收益为-996.59 万元，比上年同期下降 839.25%，主要系报告期内
参股子公司飞天联合（北京）系统技术有限公司、北京赛弗网络科技有限责任公司亏损比上
年同期增加所致。
4、报告期内，营业外收入比上年同期增加 587.25%，主要系公司报告期内收到的软件产
品增值税退税比上年同期增加所致。
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河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5、报告期内，营业外支出比上年同期增加 58.98%，主要系报告期内对外捐赠增加所致。
6、报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长 56.16%，主要是报告
期内公司收到的软件产品增值税退税比上年大幅增加所致。
7、报告期内，所得税费用比上年同期增加 101.63%，主要系公司报告期内应缴税款计提
增加所致。
（三）现金流量表指标变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 146.06%，主要原因系报告期内公司收
到的软件产品增值税退税增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 57.87%，主要原因系报告期内公司支
付股权投资款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2011年10月28日，公司与南京南瑞集团公司组成的联合体中标郑州市轨道交通1号线
一期工程综合监控系统采购项目，合同金额8,099.6079万元。2011年11月01日，公司与南京
南瑞集团公司签订了该项目的销售合同，本公司在该项目中的执行金额为5,608.21万元。截
至报告期末，该合同正在执行中。
2、2013年4月17日，公司与方正国际软件（北京）有限公司、上海华铭智能终端设备股
份有限公司签订了《郑州市轨道交通1号线一期工程自动售检票（AFC）系统项目》合同，合
同金额5,500万元。截至报告期末，该合同正在执行中。
3、2013年，以公司作为牵头单位，北京金鸿泰科技有限公司、郑州铁路局调度所为联合
单位共同研发的“北斗铁路列车卫星定位与辅助预警系统应用示范”项目，中标由工业和信
息化部组织招标的“2013年度电子信息产业发展基金项目”，于2013年10月31日收到财政部
划拨的财政补助资金400万元。截至报告期末，该项目试点验证已完成，研发结项已完成。
4、2014年3月5日，辉煌科技、南京南瑞集团公司与郑州市轨道交通有限公司签订了关于
郑州市轨道交通2号线一期工程综合监控系统集成项目的销售合同，合同金额8,790.77万元。
截至报告期末，该合同正在执行中。
5、公司2015年非公开发行A股股票的申请于2016年5月3日获得中国证监会的受理。截至
报告期末，该事项尚处于中国证监会的审核中。
6、报告期内公司2015年公司债券（第一期）募集资金24,867万元（含利息收入）已用于
补充流动资金。截止报告期末，募集资金账户余额为6.89万元，为募集资金孳息。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《河南辉煌科技股份有限公司关于签订重大合同的
郑州市轨道交通 1 号线一期工程
2011 年 12 月 03 日 公告》（公告号 2011-058），刊登于巨潮资讯网
综合监控系统采购项目
（www.cninfo.com.cn）。
《河南辉煌科技股份有限公司重大合同公告》（公告
郑州市轨道交通 1 号线一期工程
2013 年 04 月 19 日 号 2013-025），刊登于巨潮资讯网
自动售检票（AFC）系统项目
(www.cninfo.com.cn)。
《河南辉煌科技股份有限公司关于获得国家财政补
北斗铁路列车卫星定位与辅助
2013 年 11 月 02 日 贴的公告》（公告号 2013-058），刊登于巨潮资讯网
预警系统应用示范项目
(www.cninfo.com.cn)。
《河南辉煌科技股份有限公司关于郑州市轨道交通 2
郑州市轨道交通 2 号线一期工程 号线一期工程综合监控系统集成项目中标公示的提
2014 年 02 月 15 日
综合监控系统集成项目 示性公告》（公告号 2014-012），刊登于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)。
2015 年非公开发行 A 股股票 2016 年 08 月 22 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报
告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1、在持有辉煌科技股权或担任辉煌科技董事、
监事、高级管理人员或核心技术人员期间及法
定期限内，不经营或投资于任何与辉煌科技主
营业务构成同业竞争的企业。2、如果本人（包
2015 年非
括本人近亲属）与辉煌科技不可避免地出现关
公开发行
收购报告书 联交易，将根据《公司法》和辉煌科技《公司 认购辉煌科技
股票尚未
或权益变动 李海鹰、 章程》的规定，依照市场规则，本着一般商业 2015 年 11 2015 年非公
完成，承
报告书中所 袁亚琴 原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交 月 17 日 开发行股份完
诺方严格
作承诺 易，以维护辉煌科技及所有股东的利益，将不 成后。
履行承
利用本人在辉煌科技中的地位，为本人及本人
诺。
近亲属在与辉煌科技的关联交易中谋取不正
当利益。3、作为辉煌科技的股东，本人及本
人的关联方不存在违规占用辉煌科技资金、资
产和其他资源的情形。
资产重组时
所作承诺
持有辉煌科技
在持有辉煌科技股权或担任辉煌科技董事、监
首次公开发 股权或担任辉
事、高级管理人员或核心技术人员期间及法定 2009 年 09 正常履行
行或再融资 李海鹰 煌科技董事、
期限内，不经营或投资于任何与辉煌科技主营 月 29 日 中
时所作承诺 监事、高级管
业务构成同业竞争的企业。
理人员或核心
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技术人员期间
及法定期限内
2014 年公司债券发行完毕后，公司债券募集的
资金不直接或间接投资设立产业并购基金及 2014 年公司
2014 年 07 正常履行
公司 其投资的项目，不直接或间接投资其他风险投 债券募集资金
月 18 日 中
资，不用于对外财务资助或委托贷款等非生产 使用期间
经营性支出。
2015 年度
非公开发
2015 年非公
行股票尚
李海鹰、 认购股份自 2015 年非公开发行股票结束之日 2015 年 11 开发行股票完
未完成，
袁亚琴 起，三十六个月内不转让。 月 17 日 成之日起三十
承诺尚未
六个月内
开始执
行。
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 自 2016 年 6
利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务 月 1 日至 2015
公司董
消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产 年度非公开发
事及高 2016 年 06 正常履行
从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 4、 行 A 股股票摊
级管理 月 01 日 中
承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度 薄即期回报填
人员
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、 补措施实施期
承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公 间
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
1、自本次辉煌科技非公开发行股票定价基准
日（辉煌科技第五届董事会第十四次会议决议
公告日，即 2015 年 11 月 18 日）前六个月至
2016 年 6 月 21 日，本人及本人关联方不存在
减持辉煌科技股票的情形；自 2016 年 6 月 21
日至本次非公开发行股票完成后的六个月内，
本人及本人关联方将不以任何方式减持所持
有的辉煌科技股票，亦不会做出减持辉煌科技
2015 年 5 月 18
股票的计划或安排。2、（1）本人是具有完全
日至 2015 年
李海鹰、 民事行为能力的自然人，中国国籍，具备法律、2016 年 06 正常履行
度非公开发行
袁亚琴 行政法规规定的认购上市公司非公开发行股 月 21 日 中
股票完成之日
票的资格。（2）本人认购辉煌科技本次非公开
起六个月内
发行股票的资金来源是本人自有或自筹资金，
本次认购资金来源合法、合规，不存在由辉煌
科技或其控股公司通过直接或间接方式就本
次认购对本人提供财务资助或者补偿的情形；
本人参与本次认购亦不存在对外募集资金、股
份代持、分级收益等结构化安排等行为。（3）
本人保证在辉煌科技本次非公开发行股票获
得中国证监会核准后、非公开发行方案在中国
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证监会备案前，确保认购辉煌科技本次非公开
发行股票的资金全部到位。若本人未能按照
《附条件生效股份认购合同》、《附条件生效股
份认购合同之补充协议》、《附条件生效股份认
购合同之补充协议（二）》的约定履行认购缴
款义务，本人愿依据上述合同的约定承担违约
责任。
2015 年度非公开发行募集资金到位后，河南辉
煌科技股份有限公司将严格执行中国证监会
及深圳证券交易所有关规定及本公司《募集资
金管理制度》的规定，单独开立募集资金专项
账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签
订募集资金三方监管协议，对该专门账户内的
资金严格按照中国证监会《上市公司监管指引
2015 年度
第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管
非公开发
要求》中有关募集资金专户管理的有关规定进
2015 年度非 行股票尚
行管理。募集资金在实际投入前产生的利息或 2016 年 06
公司 公开发行募集 未完成，
其他潜在收益都将通过该专户进行集中管理， 月 30 日
资金使用期间 承诺尚未
专户不得存放非募集资金或用作其他用途；同
开始执
时本公司将按照信息披露的募集资金投向和
行。
董事会、股东大会的审批和决议使用募集资
金，不变相通过本次募集资金补充流动资金以
实施重大投资或资产购买，本次募集资金中补
充流动资金部分将用于主营业务发展，不会用
于财务性投资。本公司将严格规范与上市公司
体系内各子公司之间的关联交易和资金往来，
确保合理性和公允性。
股权激励承
诺
在丰图辉煌产业并购基金投资设立后的十二
个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资 该产业并购基
2014 年 06 正常履行
公司 金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动 金设立后十二
月 05 日 中
其他对公司 资金、不将募集资金永久性用于补充流动资金 个月内
中小股东所 或归还银行贷款。
作承诺 在 2016 年 1 月 11 日—2016 年 7 月 11 日期间，
李海鹰、 本人不减持持有的河南辉煌科技股份有限公 2016 年 01 2016 年 1 月 11
履行完毕
谢春生 司股份。本人若违反前述承诺，违反承诺减持 月 11 日 日-7 月 11 日
股份的所得将全部上缴上市公司。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工
不适用
作计划
10
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈
的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 15.00% 至 45.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
8,616.24 至 10,863.95
（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 7,492.38
2016 年公司收到的增值税超税负返还款比上年同期
业绩变动的原因说明 有较大增幅，预计将使 2016 年度归属于上市公司股
东的净利润比上年同期增长 15.00%-45.00%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见深圳证券交易所投资者互动平台《投
2016 年 08 月 05 日 实地调研 机构
资者关系互动记录表》（2016-012）
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 789,495,721.71 819,070,867.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 25,754,210.00 29,787,277.43
应收账款 455,752,294.76 476,050,907.59
预付款项 32,583,260.38 14,297,707.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,443,380.82 8,205,798.65
买入返售金融资产
存货 204,722,263.41 219,703,790.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,082,954.84 5,303,599.72
流动资产合计 1,525,834,085.92 1,572,419,947.81
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 130,000,000.00 50,000,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 169,511,243.27 132,485,818.96
投资性房地产
固定资产 55,681,585.68 69,548,594.47
在建工程 154,237,412.10 131,667,066.31
工程物资 8,416.02
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 53,763,919.71 56,024,220.35
开发支出
商誉 95,214,951.25 95,214,951.25
长期待摊费用
递延所得税资产 30,218,412.44 34,722,946.19
其他非流动资产 703,097.99 890,157.99
非流动资产合计 689,330,622.44 570,562,171.54
资产总计 2,215,164,708.36 2,142,982,119.35
流动负债：
短期借款 174,872,866.10 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,093,815.10 4,705,611.49
应付账款 166,854,876.83 216,683,033.97
预收款项 82,493,347.17 73,126,268.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,046,652.45 20,491,147.51
应交税费 7,142,457.69 15,120,363.01
应付利息 12,937,500.00 18,562,500.00
应付股利
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河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 2,183,994.333 3,000,387.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 452,625,509.67 401,689,311.42
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00
应付债券 248,857,770.91 248,284,920.55
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,000,000.00 10,500,000.00
递延所得税负债 7,580,515.32 10,981,735.71
其他非流动负债
非流动负债合计 265,438,286.23 289,766,656.26
负债合计 718,063,795.90 691,455,967.68
所有者权益：
股本 376,656,420.00 376,656,420.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 635,546,386.52 635,546,386.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,869,052.71 53,869,052.71
一般风险准备
14
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
未分配利润 431,029,053.23 385,454,292.44
归属于母公司所有者权益合计 1,497,100,912.46 1,451,526,151.67
少数股东权益
所有者权益合计 1,497,100,912.46 1,451,526,151.67
负债和所有者权益总计 2,215,164,708.36 2,142,982,119.35
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 749,143,637.82 747,978,971.72
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,316,707.50 26,785,898.43
应收账款 344,657,043.36 347,644,463.57
预付款项 24,564,011.71 10,607,403.94
应收利息 2,392,708.33 908,333.33
应收股利
其他应收款 51,645,285.83 43,255,720.05
存货 113,655,275.24 146,957,351.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 194,650.60
流动资产合计 1,305,374,669.79 1,324,332,792.90
非流动资产：
可供出售金融资产 130,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 500,632,443.27 453,607,018.96
投资性房地产
固定资产 54,152,109.97 67,860,480.95
在建工程 103,051,090.67 92,287,199.81
工程物资 8,416.02
15
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 42,549,626.94 44,509,084.67
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 25,023,145.30 28,485,704.75
其他非流动资产 703,097.99 137,157.99
非流动资产合计 856,111,514.14 736,895,063.15
资产总计 2,161,486,183.93 2,061,227,856.05
流动负债：
短期借款 174,872,866.10 50,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,093,815.10 4,705,611.49
应付账款 194,059,759.70 220,526,412.73
预收款项 74,155,775.17 68,312,242.70
应付职工薪酬 3,032,068.14 12,673,699.88
应交税费 6,140,278.54 4,379,281.63
应付利息 12,937,500.00 18,562,500.00
应付股利
其他应付款 1,707,692.00 1,503,650.98
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 468,999,754.75 380,663,399.41
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00
应付债券 248,857,770.91 248,284,920.55
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
16
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 9,000,000.00 10,500,000.00
递延所得税负债 7,580,515.32 10,981,735.71
其他非流动负债
非流动负债合计 265,438,286.23 289,766,656.26
负债合计 734,438,040.98 670,430,055.67
所有者权益：
股本 376,656,420.00 376,656,420.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 732,553,858.88 732,553,858.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,869,052.71 53,869,052.71
未分配利润 263,968,811.36 227,718,468.79
所有者权益合计 1,427,048,142.95 1,390,797,800.38
负债和所有者权益总计 2,161,486,183.93 2,061,227,856.05
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 82,304,507.71 87,096,779.20
其中：营业收入 82,304,507.71 87,096,779.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 76,294,584.35 81,400,722.60
其中：营业成本 39,492,144.58 39,026,935.74
利息支出
手续费及佣金支出
17
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 931,595.20 1,314,028.46
销售费用 8,715,749.97 7,624,717.65
管理费用 21,397,690.75 24,541,656.27
财务费用 7,298,516.48 6,075,772.66
资产减值损失 -1,541,112.63 2,817,611.82
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -3,351,184.10 -527,668.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,658,739.26 5,168,387.74
加：营业外收入 19,508,642.58 795,333.38
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,167,381.84 5,963,721.12
减：所得税费用 4,111,204.09 563,427.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,056,177.75 5,400,293.48
归属于母公司所有者的净利润 18,056,177.75 5,400,293.48
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
18
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 18,056,177.75 5,400,293.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 18,056,177.75 5,400,293.48
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0479 0.0143
（二）稀释每股收益 0.0479 0.0143
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 68,879,043.15 51,122,723.59
减：营业成本 41,236,613.94 19,282,799.32
营业税金及附加 823,556.34 909,097.42
销售费用 4,919,440.00 5,097,029.31
管理费用 12,364,705.27 14,943,328.97
财务费用 6,755,556.79 6,142,917.76
资产减值损失 -933,402.74 1,755,931.76
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -3,351,184.10 -527,668.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 361,389.45 2,463,950.19
加：营业外收入 18,159,210.27 506,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,520,599.72 2,969,950.19
减：所得税费用 3,166,238.53 497,048.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,354,361.19 2,472,901.30
五、其他综合收益的税后净额
19
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 15,354,361.19 2,472,901.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 288,168,929.68 271,340,361.84
其中：营业收入 288,168,929.68 271,340,361.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 246,748,691.73 233,138,649.31
其中：营业成本 151,678,129.67 136,078,689.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
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营业税金及附加 2,256,672.94 2,796,578.82
销售费用 21,357,140.96 17,533,009.84
管理费用 64,954,706.76 70,462,489.01
财务费用 3,475,579.28 8,238,747.12
资产减值损失 3,026,462.12 -1,970,864.99
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -9,965,863.41 -1,061,040.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,454,374.54 37,140,672.52
加：营业外收入 37,991,346.01 5,527,996.51
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 100,211.60 63,032.81
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 69,345,508.95 42,605,636.22
减：所得税费用 12,471,055.57 6,185,067.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 56,874,453.38 36,420,568.79
归属于母公司所有者的净利润 56,874,453.38 36,420,568.79
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 56,874,453.38 36,420,568.79
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河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的综合收益总额 56,874,453.38 36,420,568.79
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1510 0.0967
（二）稀释每股收益 0.1510 0.0967
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 231,339,080.08 190,813,564.81
减：营业成本 141,623,507.47 103,939,614.21
营业税金及附加 1,680,403.07 2,189,215.32
销售费用 11,113,448.25 11,381,770.28
管理费用 36,329,665.30 39,484,739.10
财务费用 1,846,472.81 8,463,384.14
资产减值损失 5,017,357.41 -3,316,379.55
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -9,974,575.69 -1,061,040.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,753,650.08 27,610,181.30
加：营业外收入 33,570,117.02 2,018,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 100,211.60
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 57,223,555.50 29,628,181.30
减：所得税费用 9,673,520.34 4,389,074.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,550,035.16 25,239,107.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
22
河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 47,550,035.16 25,239,107.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 325,790,312.88 323,651,133.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 34,723,551.82 3,182,665.69
收到其他与经营活动有关的现金 25,199,596.10 11,950,505.37
经营活动现金流入小计 385,713,460.80 338,784,304.79
购买商品、接受劳务支付的现金 166,399,511.07 171,671,980.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
23
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支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 70,719,009.11 59,029,598.84
支付的各项税费 40,280,203.73 42,870,819.47
支付其他与经营活动有关的现金 56,442,576.40 44,131,167.76
经营活动现金流出小计 333,841,300.31 317,703,566.73
经营活动产生的现金流量净额 51,872,160.49 21,080,738.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,712.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,712.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,991,730.24 61,686,084.95
投资支付的现金 127,000,000.00 33,948,490.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 150,991,730.24 95,634,574.95
投资活动产生的现金流量净额 -150,983,017.96 -95,634,574.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 124,872,866.10 50,000,000.00
发行债券收到的现金 247,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 124,872,866.10 297,700,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 214,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 37,752,622.67 17,108,650.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 57,752,622.67 231,108,650.20
筹资活动产生的现金流量净额 67,120,243.43 66,591,349.80
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -31,990,614.04 -7,962,487.09
加：期初现金及现金等价物余额 808,089,388.62 841,165,681.50
六、期末现金及现金等价物余额 776,098,774.58 833,203,194.41
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 253,619,484.66 244,758,424.98
收到的税费返还 30,535,922.83
收到其他与经营活动有关的现金 20,379,369.12 41,538,148.17
经营活动现金流入小计 304,534,776.61 286,296,573.15
购买商品、接受劳务支付的现金 124,148,805.81 118,362,701.75
支付给职工以及为职工支付的现金 39,161,860.32 32,123,602.21
支付的各项税费 24,185,076.99 32,093,972.03
支付其他与经营活动有关的现金 28,759,738.18 59,738,916.53
经营活动现金流出小计 216,255,481.30 242,319,192.52
经营活动产生的现金流量净额 88,279,295.31 43,977,380.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 13,031,958.73 45,352,522.20
投资支付的现金 137,000,000.00 37,248,490.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00 30,000,000.00
投资活动现金流出小计 155,031,958.73 112,601,012.20
投资活动产生的现金流量净额 -155,031,958.73 -112,601,012.20
三、筹资活动产生的现金流量：
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河南辉煌科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 124,872,866.10 50,000,000.00
发行债券收到的现金 247,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 124,872,866.10 297,700,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 214,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 37,752,622.67 17,108,650.20
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 57,752,622.67 231,108,650.20
筹资活动产生的现金流量净额 67,120,243.43 66,591,349.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 367,580.01 -2,032,281.77
加：期初现金及现金等价物余额 742,166,962.56 772,378,220.47
六、期末现金及现金等价物余额 742,534,542.57 770,345,938.70
法定代表人：李海鹰 主管会计工作负责人：侯菊艳 会计机构负责人：窦永贺
二、审计报告
公司第三季度报告未经审计。
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