国浩律师（北京）事务所
关 于
河南辉煌科技股份有限公司
2021 年年度股东大会
之
法律意见书
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2022 年 5 月
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于河南辉煌科技股份有限公司
2021 年年度股东大会
之
法律意见书
国浩京证字[2022]第 0360 号
致：河南辉煌科技股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（简称“本所”）接受河南辉煌科技股份有限公司
（简称“公司”或“上市公司”）的委托，指派赵清律师、姚程晨律师（简称“本
所律师”）见证公司 2022 年 5 月 6 日召开的 2021 年年度股东大会（简称“本次
股东大会”或“本次会议”）。受新冠病毒疫情的影响，本所律师通过视频方式
对本次会议进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（简称“《股东大会规则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《河南辉煌科技股份有限公司章程》
（简称“《公司章程》”）的规定，对本次会议召开程序的合法有效性等相关问题
发表法律意见。
本法律意见书中，本所律师仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本
所律师对该事实的了解，并仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否
符合《公司章程》的规定、出席本次会议人员资格和股东大会表决程序的合法有
效性发表法律意见，不对本次股东大会的议案内容以及在议案中涉及的事实和数
据的真实性和准确性等问题发表法律意见。
本所律师在出具本法律意见书之前，已得到公司的承诺和保证，即公司向本
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所律师提供的文件和资料完整、真实、有效，无任何隐瞒、虚假、遗漏和误导之
情形，其中文件资料为副本、复印件的，保证与正本或原件相符。
本所律师保证本法律意见书所认定的相关事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本法律意见书仅供公司为进行本次股东大会之目的而使用，非经本所同意，
不得用作任何其他目的。
基于上述，根据中国现行有效的法律法规及规范性文件的有关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责之精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2022 年 4 月 15 日在《证券
时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上刊登了《河南辉煌科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》
（简称“《股东大会通知》”）。公司董事会已于本次股东大会召开 20 日前以
公告方式通知各股东，《股东大会通知》中列明了本次股东大会召开的时间、地
点、参会人员的资格、审议的议案内容，公司已对本次股东大会所有议案的内容
进行了充分披露。
经本所律师视频见证，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，
其中：
（一） 本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 6 日（星期五）下午 14:30 在
郑州市高新技术产业开发区科学大道 188 号研发楼 1209 会议室召开。本次股东
大会现场会议由董事长李海鹰先生主持，因疫情防控需求，董事长李海鹰先生通
过视频方式主持本次股东大会。
（二） 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
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间为：2022 年 5 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 5 月 6 日 9:15-15:00。
经本所律师审核，公司董事会已以公告形式提前二十日通知全体股东，公司
本次股东大会召开的时间、地点、审议的议案与公告一致，本次股东大会的召集、
召开程序符合《证券法》《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规
定。
二、出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
1、出席会议的总体情况
截至 2022 年 2 月 24 日，公司使用回购专用证券账户累计回购股份数量为
28,798,783 股，占截至本次股东大会股权登记日公司总股本的 7.39%；其中，
18,190,000 股已用于实施 2022 年员工持股计划。因此，公司实际拥有股东大会
表决权等相关权利的股份数为 379,007,637 股。
根据出席本次股东大会股东（或股东代理人）签名及股东的授权委托书、深
圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，出席公司本次股东大会的股东和股东
代表共 36 人，均为截至 2022 年 4 月 27 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记
结算有限公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东或其授权代表，代表有
表决权股份 74,227,742 股，占公司有表决权股份总数的 19.5848% 。其中：
（1）参加本次股东大会现场会议（含以视频方式出席现场会议，下同）的
股东及股东授权代表共 8 人，代表有表决权股份 56,219,968 股，占公司有表决权
股份总数的 14.8335%。
（2）通过网络投票的股东共 28 人，代表有表决权股份 18,007,774 股，占公
司有表决权股份总数的 4.7513%。
2、中小股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的中小股东及股东授权代表共
28 人，代表有表决权股份 18,007,774 股，占公司有表决权股份总数的 4.7513%。
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其中：
（1）通过现场投票的股东共 0 人，代表有表决权股份 0 股，占公司有表决
权股份总数的 0。
（2）通过网络投票的股东共 28 人，代表有表决权股份 18,007,774 股，占公
司有表决权股份总数的 4.7513%。
中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
（二）出席本次会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括董事会秘书，和因新冠
病毒疫情防控需求以视频会议方式参会的公司部分董事、监事、高级管理人员。
公司聘请律师对本次股东大会进行了视频见证。
经本所律师审查相应资料，上述出席本次股东大会的人员的资格合法、有效。
（三）本次会议召集人
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集，符合《公司法》等有
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，召集人的资格合法、
有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案内容与《股东大会通知》所载议
案内容一致；参加本次股东大会的股东或其授权代表对《股东大会通知》中载明
的议案进行了逐项审议和表决。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果的合法、有效性
本次股东大会采取现场表决投票与网络投票表决相结合的方式进行。本次股
东大会现场会议的股东（或其授权代表）对《股东大会通知》中列明的议案以记
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名投票方式进行了表决，现场会议投票表决结束后，公司两名股东代表和一名监
事审核了表决票和表决结果，并根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表
决结果。公司通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（地址为
http://wltp.cninfo.com.cn）提供网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
经视频见证，根据现场投票表决结果和网络投票表决统计结果，本所律师确
认本次股东大会审议的议案表决结果如下：
（一）《2021 年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 73,441,942 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9414%；反对 704,600
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9492%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,221,974 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6363％；
反对 704,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9128％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（二）《2021 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 73,441,942 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9414%；反对 704,600
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9492%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,221,974 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6363％；
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反对 704,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9128％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（三）《2021 年年度报告及摘要》
总表决情况：
同意 73,441,942 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9414%；反对 704,600
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9492%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,221,974 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6363％；
反对 704,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9128％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（四）《2021 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 73,440,842 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9399%；反对 705,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9507%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,220,874 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6302％；
反对 705,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9189％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
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总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（五）《2021 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意 73,440,842 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9399%；反对 786,900
股，占出席会议有表决权股份总数的 1.0601%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 17,220,874 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6302％；
反对 786,900 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 4.3698％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的
0.0000％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（六）《关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告》
总表决情况：
同意 73,441,942 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9414%；反对 704,600
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9492%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,221,974 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6363％；
反对 704,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9128％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
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本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（七）《关于公司董事、监事、高级管理人员 2021 年度薪酬的议案》
总表决情况：
同意 73,440,842 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9399%；反对 705,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9507%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,220,874 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6302％；
反对 705,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9189％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（八）《关于续聘会计师事务所的议案》
总表决情况：
同意 73,440,842 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9399%；反对 705,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9507%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,220,874 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6302％；
反对 705,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.9189％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
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（九）《关于向银行申请授信额度的议案》
总表决情况：
同意 73,452,642 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9558%；反对 693,900
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9348%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,232,674 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.6957％；
反对 693,900 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.8533％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（十）《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
总表决情况：
同意 73,453,742 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9573%；反对 692,800
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9333%；弃权 81,200 股（其中，因未投票
默认弃权 81,200 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.1094%。
中小股东总表决情况：
同意 17,233,774 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 95.7019％；
反对 692,800 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 3.8472％；弃权 81,200
股（其中，因未投票默认弃权 81,200 股），占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 0.4509％。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
经审核，本所律师认为，本次股东大会实际审议的议案与《股东大会通知》
公告的议案和内容相符，本次股东大会审议上述议案通过的表决票数符合《公司
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
章程》的规定，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定。
五、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及表决
程序均符合《公司法》等法律、行政法规、《股东大会规则》《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的相关规定；出席本次股
东大会人员的资格、召集人的资格均合法、有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果均合法、有效；公司 2021 年年度股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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签署页
[本页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于河南辉煌科技股份有限公
司 2021 年年度股东大会之法律意见书》签署页]
本法律意见书于 2022 年 5 月 6 日出具，正本一式伍份，无副本。
国浩律师（北京）事务所
负责人：刘 继
_________________ 经办律师：赵 清
_________________
姚程晨
_________________
