国浩律师（北京）事务所
关 于
河南辉煌科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
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2023 年 2 月
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于河南辉煌科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
国浩京证字[2023]第 0150 号
致：河南辉煌科技股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（简称“本所”）接受河南辉煌科技股份有限公司
（简称“公司”或“上市公司”）的委托，指派朱雪飞律师、董靖政律师（简称
“本所律师”）见证公司 2023 年 2 月 23 日召开的 2023 年第一次临时股东大会
（简称“本次股东大会”或“本次会议”）。本所律师对本次会议进行见证。本
所律师根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（简称“《股
东大会规则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（简
称“《网络投票实施细则》”）等法律法规、规范性文件及《河南辉煌科技股份
有限公司公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定，对本次会议召开程序的
合法有效性等相关问题发表法律意见。
本法律意见书中，本所律师仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本
所律师对该事实的了解，并仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否
符合《公司章程》的规定、出席本次会议人员资格和股东大会表决程序的合法有
效性发表法律意见，不对本次股东大会的议案内容以及在议案中涉及的事实和数
据的真实性和准确性等问题发表法律意见。
本所律师在出具本法律意见书之前，已得到公司的承诺和保证，即公司向本
所律师提供的文件和资料完整、真实、有效，无任何隐瞒、虚假、遗漏和误导之
情形，其中文件资料为副本、复印件的，保证与正本或原件相符。
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本所律师保证本法律意见书所认定的相关事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本法律意见书仅供公司为进行本次股东大会之目的而使用，非经本所同意，
不得用作任何其他目的。
基于上述，根据中国现行有效的法律法规及规范性文件的有关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责之精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2023 年 2 月 8 日在《证券
时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上刊登了《河南辉煌科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的
通知》（简称“《股东大会通知》”）。公司董事会已于本次股东大会召开 15
日前以公告方式通知各股东，《股东大会通知》中列明了本次股东大会召开的时
间、地点、参会人员的资格、审议的议案内容，公司已对本次股东大会所有议案
的内容进行了充分披露。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中：
（一）本次股东大会现场会议于 2023 年 2 月 23 日下午 14:30 在郑州市高新
技术产业开发区科学大道 188 号公司研发楼 1209 会议室召开。公司董事长李海
鹰先生主持本次会议。
（二）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2023 年 2 月 23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 2 月 23 日 9:15-15:00。
经本所律师审核，公司董事会已以公告形式提前 15 日通知全体股东，公司
本次股东大会召开的时间、地点与公告一致，本次股东大会的召集、召开程序符
合《证券法》《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次会议的股东及股东代理人
1、出席本次会议的总体情况
根据出席本次股东大会股东（或股东代理人）签名及股东的授权委托书、深
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圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，出席公司本次股东大会的股东及股东
代理人共 16 人，均为截至 2023 年 2 月 17 日下午 15:00 收市后，在中国证券登
记结算有限公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东，代表股份
72,607,242 股，占公司有表决权股份总数的 19.1578%，其中：
（1）参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 9 人，代表有表决
权股份 56,235,968 股，占公司有表决权股份总数的 14.8382%。
（2）通过网络投票的股东共 7 人，代表有表决权股份 16,371,274 股，占公
司有表决权股份总数的 4.3196%。
2、中小股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的中小股东及股东代理人共 8
人，代表有表决权股份 16,387,274 股，占公司有表决权股份总数的 4.3239%。其
中：
（1）通过现场投票的股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权股份 16,000
股，占公司有表决权股份总数的 0.0042%。
（2）通过网络投票的股东共 7 人，代表有表决权股份 16,371,274 股，占公
司有表决权股份总数的 4.3196%。
中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
（二）出席本次会议的其他人员
公司部分董事、监事、高级管理人员（含董事会秘书）出席或列席了本次股
东大会。公司聘请本所律师对本次股东大会进行了见证。
经本所律师审查相应资料，上述出席本次股东大会的人员的资格合法、有效。
（三）本次会议召集人的资格
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集，符合有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案内容与《股东大会通知》所载内
容一致；参加本次股东大会的股东（或股东代理人）对《股东大会通知》中载明
的议案进行了逐项审议和表决。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果的合法、有效性
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本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次股
东大会现场会议的股东（或股东代理人）对《股东大会通知》中列明的议案以记
名投票方式进行了表决。公司通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）提供网络投票平台。网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
本次现场会议投票表决结束后，公司两名股东代表和一名监事、律师审核了
表决票和表决结果，并根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果。
根据现场投票和网络投票表决统计结果，本次股东大会的审议表决结果如下：
（一）《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式进行逐项表决，具体表决结果如下：
1、选举李海鹰先生为第八届董事会非独立董事
总表决情况：
同意 56,270,570 股，占出席会议有表决权股份总数的 77.4999%。
中小股东总表决情况：
同意 50,602 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.3088%。
2、选举谢春生先生为第八届董事会非独立董事
总表决情况：
同意 56,270,570 股，占出席会议有表决权股份总数的 77.4999%。
中小股东总表决情况：
同意 50,602 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.3088%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（二）《关于董事会换届选举独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式进行逐项表决，具体表决结果如下：
1、选举谭宪才先生为第八届董事会独立董事
总表决情况：
同意 56,270,571 股，占出席会议有表决权股份总数的 77.4999%。
中小股东总表决情况：
同意 50,603 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.3088%。
2、选举王涛先生为第八届董事会独立董事
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总表决情况：
同意 56,270,572 股，占出席会议有表决权股份总数的 77.4999%。
中小股东总表决情况：
同意 50,604 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.3088％。
3、选举周建民先生为第八届董事会独立董事
总表决情况：
同意 56,270,571 股，占出席会议有表决权股份总数的 77.4999%。
中小股东总表决情况：
同意 50,603 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.3088%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（三）《关于监事会换届选举的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075%；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（四）《关于修订<公司章程>的议案》
总表决情况：
同意 72,583,742 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9676%；反对 23,500
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0324%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,363,774 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.8566%；
反对 23,500 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1434%；弃权 0 股，
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占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会特别决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
（五）《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075%；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会特别决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
（六）《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075％；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（七）《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
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中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075％；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（八）《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075％；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（九）《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
总表决情况：
同意 72,526,542 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8889%；反对 80,700
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1111%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 16,306,574 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5075％；
反对 80,700 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4925%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
经审核，本所律师认为，本次股东大会实际审议的议案与《股东大会通知》
公告的议案相符，本次股东大会审议上述议案通过的表决票数符合《公司章程》
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的规定，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定。
五、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》等法律、行政法规、
《股东大会规则》《网络投票实施细则》及《公司章程》的相关规定；出席本次
股东大会人员的资格、召集人的资格均合法、有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果均合法、有效；公司 2023 年第一次临时股东大会通过的决议合法、有
效。
（以下无正文）
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
签署页
[本页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于河南辉煌科技股份有限公
司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书》签署页]
本法律意见书于 2023 年 2 月 23 日出具，正本一式伍份，无副本。
国浩律师（北京）事务所
负责人：刘 继
_________________ 经办律师：朱雪飞
_________________
董靖政
_________________
