2022 年度监事会工作报告




                          河南辉煌科技股份有限公司
                          2022 年度监事会工作报告
     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
等法律法规，以及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，坚持恪尽职守、勤
勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况
以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，较好地保障了股东权益、公司利益
和员工合法权益，促进了公司规范运作。现将2022年监事会工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况
     报告期内，公司共召开了六次监事会会议。
     （一）2022 年 3 月 14 日，第七届监事会第十五次会议以通讯表决方式审议
通过了以下议案：
     1、《关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
     2、《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议案》。
     （二）2022 年 4 月 14 日，第七届监事会第十六次会议以现场结合通讯的方
式审议通过了以下议案：
     1、《2021 年度监事会工作报告》；
     2、《2021 年年度报告及摘要》；
     3、《2021 年度财务决算报告》；
     4、《2021 年度利润分配预案》；
     5、《2021 年度内部控制评价报告》；
     6、《关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告》；
     7、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》；
     8、《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》；
     9、《2022 年第一季度报告》。
     （三）2022 年 5 月 13 日，第七届监事会第十七次会议以通讯表决方式审议
通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就
的议案》。
     （四）2022 年 7 月 5 日，第七届监事会第十八次会议以通讯表决方式审议
通过了《关于回购注销 2020 年第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。


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     （五）2022 年 7 月 26 日，第七届监事会第十九次会议以现场表决方式审议
通过了以下议案：
     1、《2022 年半年度报告全文及摘要》；
     2、《关于募集资金 2022 年半年度存放与使用情况的专项报告》。
     （六）2022 年 10 月 27 日，第七届监事会第二十次会议以通讯表决方式审
议通过了以下议案：
     1、《2022 年第三季度报告》；
     2、《关于 2020 年第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条
件成就的议案》。

     二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见
     1、公司依法运作情况
     报告期内，监事会本着对全体股东负责的态度，根据《公司法》《公司章程》
等的规定列席和出席了董事会会议和股东大会，并认为董事会工作勤勉尽职，认
真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。同
时，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司高级管理人员执行职务时无违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
     2、公司财务的情况
     公司监事会通过不定期的财务现场检查，认真细致的检查和审核了会计报表
等财务数据，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，公司财务报表的
编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，未发现有违反法律法
规、公司制度的行为。
     3、募集资金存放与使用情况
     报告期内，公司监事会对 2021 年度和 2022 年上半年募集资金的存放和使用
进行了有效的核查和监督，认为：公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司募集资金管理制度》等相关
要求管理、存放和使用募集资金。
     4、关联交易情况
     报告期内，公司无关联交易情形。
     5、内部控制评价报告

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     报告期内，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，
并对公司《2021年度内部控制评价报告》进行审议，认为：公司根据中国证监会、
深圳证券交易所的规定，建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合
理的内部控制制度并得到有效执行，保证了公司经营活动的正常运行。公司《2021
年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
     6、对公司信息披露工作的核查情况
     报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督、核查，认为：公司
建立了较为完善的信息披露内控管理制度，并严格按照法律法规及部门规章制度
等要求履行了信息披露义务，披露内容真实、准确、及时、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在信息披露重大差错、内幕交易等情形，能
够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
     7、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     公司根据相关规定建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，报告期内公司
董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，在定期报告及重大事项筹划等
期间做好内幕信息管理和登记工作，规范信息传递流程，并及时向深圳证券交易
所报送内幕信息知情人名单。报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情
形，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

     三、监事会2023年度工作计划
     2023年，公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》和《公

司监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会职责，进一步促进公司的规范运

作。依法对董事会和高级管理经营行为进行监督和检查，同时，监事会会继续加强

落实监督职能，有效监督公司规范运作、合规经营、财务状况等工作，依法列席董

事会、股东大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合

法性、合规性，促进公司规范运作，切实维护和保障公司及全体股东利益。公司监

事会将加强法律、行政法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和

提高业务水平，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。



                                          河南辉煌科技股份有限公司监事会

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