2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》等法

律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要

求，在职权范围内认真履行监事会职责，促进公司规范运作，防

范经营和财务风险，竭力维护公司和股东的合法权益。现将 2018

年度工作情况报告如下：

    一、监事会会议情况

    （一）监事会会议召开情况

    报告期内，监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》

的规定，忠实履行职责，2018 年度共召开了 6 次监事会会议，

审议议案 16 项。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章

程》、《监事会议事规则》等法律、规章的规定。2018 年监事

会召开会议具体情况如下：

    1、2018年4月2日，公司召开第五届监事会第十八次会议，

审议通过了2017年度监事会工作报告、2017年度总经理工作报

告、2017年度财务决算报告等10个议案。

    2、2018年4月20日，公司召开第五届监事会第十九次会议，

审议通过了2018年第一季度报告。

    3、2018年7月31日，公司召开第五届监事会第二十次会议，

审议通过了关于监事会换届选举、2018年公安经费预算2个议

案。

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    4、2018年8月16日，公司召开第六届监事会第一会议，审

议通过了关于选举公司监事会主席的议案。

    5、2018年8月22日，公司召开第六届监事会第二会议，审

议通过了公司2018年半年度报告。

    6、2018年10月19日，公司召开第六届监事会第三次会议，

审议通过了公司2018年第三季度报告。


  （二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况

    2018 年公司监事列席了 9 次董事会，出席了公司 2017 年度

股东大会和 2 次临时股东大会，重点关注公司规范运作、经营投

资、财务状况、定期报告、关联交易、募集资金以及董事、高级

管理人员履职等方面情况，注重监督实效，促进了公司的规范运

作和稳定发展。

    二、监督履职

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审

查等方式对公司的规范运作进行监督检查，认为：公司严格依照

《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规规范运作,建立了

较为完善的内部控制制度，能够有效防范投资、经营、财务等各

种风险并促进公司稳定持续发展；公司股东大会、董事会召开、

召集程序符合相关规定。

    （二）检查公司财务情况
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    公司监事会对 2018 年度公司的财务状况和经营成果等进行

了检查审核，重点审核了公司季度、中期、年度财务报告和公司

董事会审议的有关财务会计文件。认为：公司按照《企业会计准

则》建立了较为完善的财务会计制度，财务运作规范、财务状况

良好。公司财务报告能客观、公允地反映公司的财务状况和经营

成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的)出具的标准

无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的财务状况和经

营成果。

    （三）内控管理监督情况

    监事会对公司《2018 年度内部控制自我评价报告》及报告

期内公司内部控制的运行情况进行了审核，认为公司根据内外部

经营环境的实际情况和法律、法规的规定建立了较为完善的内部

控制体系并有效执行，经营投资风险可控。立信会计师事务所（特

殊普通合伙）出具的)出具的公司内控鉴证报告真实反映了公司

内部控制制度的建立和执行情况。

    （四）募集资金存放使用情况

     监事会对公司 2018 年度募集资金存放使用进行了核查，认

为公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所的规定要求存放、

使用、管理募集资金，决策程序合法合规，及时履行信息披露义

务，会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际存

放使用情况一致。

    （五）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

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    监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进

行了核查监督。公司按照中国证监会、深圳证券交易所的规定建

立健全《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》

并得到严格执行，信息披露质量良好，在深圳证券交易所的信息

披露评比中 2016、2017 连续 2 年被评为 A 级。

    (六)关联方资金占用、对外担保核查情况

    监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对

外担保事项相关资料进行了认真的审查，认为：公司不存在控股

股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；公司有关对外担

事项履行了规定的审批决策程序，审批程序合法有效，未发生违

规对外担保的情形。

    （七）公司关联交易情况

    经过核查，监事会认为：公司 2018 年度与日常生产经营相

关的关联交易严格按照公司与控股股东签订的《综合服务协议》

执行，遵循市场化原则，价格公允公平，没有损害公司及股东利

益的情况发生,2017 年公司发行股份重组新海轮渡公司后，关联

交易数量和金额大幅减少。

    2019 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》

以及《公司章程》等有关规定，本着对公司、股东负责的态度，

认真履行监督职能，注重监督实效，借助海南建设自由贸易区

（港）的契机，不断提升自身履职能力，维护公司及股东的合法

权益，为公司规范运作、业务扩展、治理水平提升扎实发挥监督

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职能。




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