《授权管理规则》修订说明
一、条目删除 删除第四条、第八条。
二、修订条目如下：
（一）原第二条 本制度所称授权管理是指：董事会对董事长的授权；董事
会对总经理的授权；总经理对副总经理的授权。
修改为：
第二条 本规则所称授权管理是指：股东大会对董事会的授权；董事会对总
经理办公会的授权。
（二）原第六条 运用公司资金、资产及签订重大合同的决策权限划分（见
授权表）：
（一）购买、出售、处置资产
1、拟购买、出售的资产：单项资产金额 50-100 万元（含），年度各项购买
或出售资产总额 100-300 万元（含），由董事长审批；单项资产金额 50 万元（含）
以下，年度各项购买或出售资产总额 100 万元（含）以下，由总经理审批。
2、拟处置资产：单项资产金额 50-100 万元（含），年度各项资产处置总额
100-300 万元（不含），由董事长审批；单项资产 50 万元（含）以下，年度各
项资产处置总额总额 100 万元（含）以下，由总经理审批。
（二）关联交易：按照公司制定的《关联交易决策制度》所规定的权限和程
序执行。
（三）对外担保：按照公司制定的《对外担保管理制度》规定的权限和程序
执行。
（四）年度投资计划外的对外投资中有关固定资产投 资事项，单项金额
50-100 万元（含），年度各项投资总额 100-300 万元（含），由董事长审批；
单项金额 50 万元（含），年度各项投资总额 100 万元（含）以下，由总经理审
批。
（五）借贷
1、公司为自己经营需要向他人借款按照公司股东会和董事会的权限进行审
批。
2、年度借贷计划内借款由董事会授权董事长签署；
（六）租入或出租资产，单项金额 50-100 万元（含），年度各项租入或出
租资产总额 500 万元（含）以下，由董事长审批；单项金额 50 万元（含），各
项租入或出租资产总额 100 万元（含）以下，由总经理审批。
（七）公司购置非生产性固定资产，单项金额 10-50 万元（含），年度各项
资产购置总额 100 万元（含）以下，由董事长审批；单项金额 10 万元（含），
年度各项资产购置总额 50 万元（含）以下，由总经理审批。
（八）公司单项金额 1000 万元（含）以上的资金对外支付以及单项金额 1000
（含）万元以上的银行账户间的资金调度，由董事长审批；公司单项金额 1000
万元以下的资金对外支付以及单项金额 1000 万元以下的银行账户间的资金调度，
由总经理审批。
（九）公司有关年度预算外的日常经营费用支出、年度投资计划外的对外投
资（包括但不限于股权投资、委托贷款、风险投资等）、债权或债务重组、签订
许可协议、提供财务资助和赠与事项、购置房产和非生产性车辆等事项按照公司
股东会和董事会的权限进行审批。
本条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）款事项
中涉及关联交易的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
修改为：
第五条 股东大会会对公司董事会授权。
（一）非金融股权投资
1.年度投资计划内：单项投资总额 1 亿元以内的现有产业规模扩张的并购以
及其他非金融股权投资；
2.年度投资计划外不予授权。
（二）固定资产投资
1.年度投资计划内：
（1) 单项投资总额 2 亿元以内的公司合并报表范围内公司间的资产购置；
（2）其他单项投资总额 1.2 亿元以内。
2.年度投资计划外不予授权。
（三）非金融股权处置
1．年度财务预算内，单项金额 1 亿元以内的非金融股权处置；
2．年度财务预算外不予授权。
（四）其他资产处置
1.年度财务预算内：
（1）账面净值 2000 万元以内的单项其他资产处置。
2.年度财务预算外：
（1）账面净值 300 万元以内的单项所属各公司间的资产处置；
（2）账面净值 300 万元以内的单项其他资产对外处置。
（五）资产损失核销
公司及所属公司单项资产核销金额在 500 万元人民币以内的，由董事会审批。
（六）公司融资及配套担保
年度融资计划内，外部金融机构流动资金借款及配套担保单项金额 5 亿元以
内；公司内部所属公司之间借款。
第六条 董事会对总经理办公会授权。
（一）非金融股权投资
1.年度投资计划内：单项投资总额 3000 万元以内的现有产业规模扩张的并
购以及其他非金融股权投资；
2.年度投资计划外不予授权。
（二）固定资产投资
1.年度投资计划内：
（1) 单项投资总额 6000 万元以内的公司合并报表范围内公司间的资产购
置；
（2）其他单项投资总额 1000 万元以内；
（3）符合履职待遇标准的业务用车购置。
2.年度投资计划外不予授权。
（三）非金融股权处置
1．年度财务预算内，单项金额 3000 万元以内的非金融股权处置；
2．年度财务预算外不予授权。
（四）其他资产处置
1.年度财务预算内：
（1）账面净值 1000 万元以内的单项其他资产处置。
2.年度财务预算外不予授权。
（五）公司融资及配套担保
年度融资计划内，外部金融机构流动资金借款及配套担保单项金额 1 亿元以
内。
（三）原第七条 公司的业务合同文件，合同金额在 200 万元（含）以下，
由总经理或其授权人签署；合同金额 在 200 万元以上的，由董事长或其授权人
签署。
涉及公司诉讼和仲裁文件，由董事长或其授权人签署。
若涉及关联交易合同的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
修改为：第七条 公司的合同文件由法定代表人或其授权人签署。
涉及公司诉讼和仲裁文件，由法定代表人签署。
若涉及关联交易合同的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
（四）原第十一条 本制度经公司董事会审议批准后生效，修改亦同。
修改为：
第十条 本规则经股东大会审议通过发布后生效，修改亦同。本规则适用海
南海峡航运股份有限公司。由公司董事会负责解释。
（4）原授权表：
序号 类别 股东大会 董事会 董事长 总经理
日 常 经 营 年度预算内 批 准
一 管理 费用
年度预算外 批 准 无 无
支出
年度投资计划内 批准
年 1.固定
度 单项金额 50-100 万元， 单项金额在 50 万元以下，
资产投资 金额占公司最近 金额占公司最近
对外 投 年 度 各 项 投 资 总 额 年度各项投资总额 100 万
二 一期经审计净 一期经审计净
投资 资 100-300 万元。 元以下。
2.股权投资 资产 10%以上 资产 10%以下
计
委托贷款
划
风险投资
外 无 无
其它投资
单项金额 50-100 万元， 单项金额 50 万元以下，
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
三 购买或出售资产 年度各项购买或出售资 年度各 项购买或出售资
审计总资产 30%以上 审计总资产 30%以下
产总额 100-300 万元。 产总额 100 万元以下。
单笔金额 500 万元以上、 单笔金额 500 万元以下、 单项金额 50-100 万元、 单项金额 50 万元以下、
四 资产处置 年度累计金额 2000 万元 年度累计金额 2000 万元 年度各项资产处置总额 年度各 项资产处置总额
以上 以下 100-300 万元 100 万元以下
关联交易（关联法人及自然
五 见《关联交易决策制度》
人）
六 提供担保 见附注 1 无 无
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
七 借贷 无 无
审计净资产 10%以上 审计净资产 10%以下
单项金额 50-100 万元， 单项金额 50 万元以下，
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
八 租入或租出资产 年度各项租入或租出资 年度各 项租入或租出资
审计净资产 10%以上 审计净资产 10%以下
产总额 500 万元以下。 产总额 100 万元以下。
单项金额 10-50 万元， 单项金额 10 万元以下，
公司购置 金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
九 年度各项购置资产总额 年度各 项购置资产总额
非生产性固定资产 审计净资产 10%以上 审计资产 10%以下
100 万元以下 50 万元以下
对外资金支
1000 万元以上 1000 万元以下
银行帐户间 付
十
资金调度 内部银行账
1000 万元以上 1000 万元以下
户
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
十一 债权或债务重组 无 无
审计净资产 10%以上 审计净资产 10%以下
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
十二 签订许可协议 无 无
审计净资产 10%以上 审计净资产 10%以下
十三 赠与资产与提供财务资助 100 万元以上 100 万元以下 无 无
金额占公司 最近一期经 金额占公司 最近一期经
十四 购置房产和非生产性车辆 无 无
审计净资产 10%以上 审计净资产 10%以下
十五 签订合同 200 万元以上 200 万元以下
十六 签署诉讼和仲裁文件 签 署 无
修改为：
海南海峡航运股份有限公司授权事项清单
序号 项目 股东大会权限 董事会权限 总经理办公会权限 备注 修订说明
一 公司的战略规划 股东大会审批 公司章程载明权利
二 经理层成员选聘 聘任或解聘经理层成员 公司章程载明权利
对公司经理层进行年度和任
三 经理层成员业绩考核 公司章程载明权利
期经营业绩考核
四 经理层成员薪酬管理 经理层成员薪酬分配 公司章程载明权利
明确了董事会对职工
五 职工工资分配管理 工资总额年度预算方案 企业内部收入分配
工资方案审批
六 公司的投融资计划 公司的投融资计划 公司章程载明权利
公司的经营计划和年 公司的经营计划和年度经营
七 公司章程载明权利
度经营目标 目标
公司的年度财务预算 公司的年度财务预算方案和
八 公司章程载明权利
方案和决算方案 决算方案
公司的利润分配方案 公司的利润分配方案和弥补
九 公司章程载明权利
和弥补亏损方案 亏损方案
公司增加或者减少注
公司增加或者减少注册资本
十 册资本以及发行公司 公司章程载明权利
以及发行公司债券的方案
债券的方案
公司合并、分立、解散 公司合并、分立、解散或者变
十一 公司章程载明权利
或者变更公司形式的 更公司形式的方案
方案
人员编制调整（驻外
十二 重大人事管理事项 公司机构设置 公司章程载明权利
员工编制除外）
十三 公司重大投资方案
1.对基金及基金管
理公司出资均视为
金融产业股权（包括产 修改为金融产业股投
（一） 金融产业股权投资 产业基金投资，投
业基金）投资 资只能股东大会审议。
资金额为认缴出资
额
原授权董事会审批金
额占公司最近一期经
1.年度投资计划内： 审计净资产 10%以下；
1.年度投资计划内：单项投资 1.年度投资计划内：单项投 单项投资总额 3000 总经理审批单项金额
总额 1 亿元以上的现有产业规 资总额 1 亿元以内的现有产 万元以内的现有产业 在 50 万元以下，年度
模扩张的并购以及其他非金 业规模扩张的并购以及其他 规模扩张的并购以及 各项投资总额 100 万
（二） 非金融股权投资
融股权投资； 非金融股权投资； 其他非金融股权投 元以下。现分为年度
2.年度投资计划外投资； 2.年度投资计划外不予授 资； 计划内董事会及总办
3.新设公司 权。 2.年度投资计划外不 会的金额调整，年度
予授权。 计划外不予授权。新
设公司只能股东大会
审批。
1.年度投资计划内：
原授权董事会审批金
（1) 单项投资总额
1.年度投资计划内： 额占公司最近一期经
1.年度投资计划内： 6000 万元以内的公司
（1) 单项投资总额 2 亿元以 审计净资产 10%以下；
（1) 单项投资总额 2 亿元以 合并报表范围内公司
内的公司合并报表范围内公 总经理审批单项金额
上的公司合并报表范围内公 间的资产购置； 1.固定资产投资要
司间的资产购置； 在 50 万元以下，年度
（三） 固定资产投资 司间的资产购置； （2）其他单项投资总 符合公司战略定
（2）其他单项投资总额 1.2 各项投资总额 100 万
（2）其他单项投资总额 1.2 额 1000 万元以内； 位；
亿元以内。 元以下。现分为年度
亿元以上。 （3）符合履职待遇标
2.年度投资计划外不予授 计划内董事会及总办
2.年度投资计划外不予授权。 准的业务用车购置。
权。 会的金额调整，年度
2.年度投资计划外不
计划外不予授权。
予授权。
公司及控股子公司会计核算 明确为金融产业股投
（四） 金融资产投资
确认为金融资产的投资 资只能股东大会审议。
十四 公司重大资产处置和资产损失核销
金融产业股权（包括产 明确为金融产业股处
（一） 金融产业股权处置
业基金）处置 置只能股东大会审议。
原授权董事会处置金
1．年度财务预算内，
1．年度财务预算内，单项金 1.股权置换、作价 额为单笔金额 500 万
1．年度财务预算内，单项金 单项金额 3000 万元
额 1 亿元以内的非金融股权 出资视同处置，按 元以下、年度累计金
额 1 亿元以上的非金融股权处 以内的非金融股权处
（二） 非金融股权处置 处置； 照股权处置授权履 额 2000 万元以下，现
置； 置；
2．年度财务预算外不予授 行相应的审批程 调整年度计划内处置
2．年度财务预算外处置。 2．年度财务预算外不
权。 序。 金额，年度计划外不
予授权。
予授权。
1.股权置换、作价
公司及控股子公司的金融资
出资视同处置，按
产处置，包括但不限于债券、 明确为金融资产处置
（三） 金融资产处置 照股权处置授权履
信托、现金理财、新股发行退 只能股东大会审议。
行相应的审批程
出、定向增发退出等。
序；
1.年度财务预算内： 1.年度财务预算内：
（1）账面净值 2000 万元以上 （1）账面净值 2000 万元以 原授权董事会处置金
1.年度财务预算内：
的单项其他资产处置。 内的单项其他资产处置。 额为单笔金额 500 万
（1）账面净值 1000 资产出资视同投
2.年度财务预算外： 2.年度财务预算外： 元以下、年度累计金
万元以内的单项其他 资，并按照相应的
（四） 其他资产处置 （1）账面净值 300 万元以上 （1）账面净值 300 万元以内 额 2000 万元以下，现
资产处置。 投资授权履行审批
的单项所属各公司间的资产 的单项所属各公司间的资产 调整年度计划内处置
2.年度财务预算外不 程序。
处置； 处置； 金额和年度计划外处
予授权。
（2）账面净值 300 万元以上 （2）账面净值 300 万元以内 置金额。
的单项其他资产对外处置。 的单项其他资产对外处置。
海峡股份及所属公司单项资
单项资产核销金额在 500 万元 产核销金额在 500 万元人民 明确了资产损失核销
（五） 资产损失核销
人民币以上的。 币以内的，由海峡股份董事 事项
会审批。
1.对合并范围外的
1.年度融资计划内，外部金融 参股企业提供借款
机构流动资金借款及配套担 为公司对外出资行
原董事会借贷金额占
保单项金额 5 亿元以上； 年度融资计划内，外部金融 年度融资计划内，外 为，视同投资行为
公司最近一期经审计
2.年度融资计划外融资及配 机构流动资金借款及配套担 部金融机构流动资金 审批；
十五 公司融资及配套担保 净资产 10%以下，现调
套担保； 保单项金额 5 亿元以内；公 借款及配套担保单项 2.对外担保事项
整为年度计划内 5 亿，
3.各单位对合并范围外的参 司内部所属公司之间借款。 金额 1 亿元以内。 （含提供保函），
年度计划外不予审批
股单位提供借款或融资配套 与融资相关的担保
担保。 由财务部对口管
理。
明确为金融衍生业务
十六 金融衍生业务 金融衍生业务
只能股东大会审议。
原董事会审批 100 万
以下对外捐赠，现在
十七 对外捐赠或赞助 对外捐赠或赞助 明确为对外捐赠或赞
助只能股东大会审
议。
海峡股份所属单位更
十八 公司更名 海峡股份更名 公司章程载明权利
名
海峡股份所属单位注
十九 注册地址变更 海峡股份注册地址变更 公司章程载明权利
册地址变更
海峡股份所属公司经
二十 经营范围调整 海峡股份经营范围调整 公司章程载明权利
营范围调整项目
所属公司延长经营期 所属公司延长经营期
二十一 公司章程载明权利
限 限
重大会计政策和会
计估计变更标准：
对上市公司最近一
个会计年度经审计 明确重大会计政策和
公司重大会计政策和 公司重大会计政策和会计估
二十二 净利润的影响比例 会计估计变更只能股
会计估计变更 计变更
超过 50%；对上市 东大会审议。
公司最近一期经审
计的净资产的影响
比例超过 50%。
公司年度财务决算审 海峡股份年度财务决算审计
二十三 公司章程载明权利
计机构聘任 机构调整和变更
说明：1.股权投资中的单项金额，指按照所投资公司的投资总额乘以我方所持股比计算出的我方投资金额。
2.股权处置包含所属公司清算关闭。
3.“以内”包含本数，“超过”和“以上”不包含本数。
4.授权清单中的货币币种为人民币；实际发生金额以外币为单位的，授权金额参考等值人民币，外币折算汇率以年度预算平均汇率
为准。