海南海峡航运股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

    2022 年，海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事

规则》等相关规定，认真履行各项职权和义务，切实维护公司利

益和全体股东合法权益，有效发挥监事会职能。现将 2022 年度

监事会的主要工作情况报告如下：

    一、监事会会议情况

    （一）监事会会议召开情况

    报告期内，监事会按照《公司章程》《监事会议事规则》的

规定，忠实履行职责，2022 年度共召开了 7 次监事会会议，审

议通过议案 18 项。会议的召集、召开、议事、表决符合《公司

法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、规章的规定。2022

年监事会召开会议具体情况如下：

    1、2022年3月9日，公司召开第七届监事会第四次会议，审

议通过了关于2021年度监事会工作报告的议案、2021年总经理

工作报告、2021年财务决算报告等共8个议案。

    2、2022年4月27日，公司召开第七届监事会第五次会议（临

时），审议通过了关于公司《2022年第一季度报告》的议案。

    3、2022年8月24日，公司召开第七届监事会第六次会议（临

时），审议通过了关于公司“十四五”发展规划的议案等3个议

案。
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    4、2022年9月23日，公司召开第七届监事会第七次会议（临

时），审议通过了关于公司《2022年股票期权激励计划（草案）》

及其摘要的议案等3个议案。

    5、2022年10月26日，公司召开第七届监事会第八次会议（临

时），审议通过了关于公司2022年第三季度报告的议案。

    6、2022年12月13日，公司召开第七届监事会第九次会议（临

时），审议通过了关于对海口新海轮渡码头有限公司增资的议

案。

    7、2022年12月27日，公司召开第七届监事会第十次会议（临

时），审议通过了关于固定资产会计估计变更的议案。

    （二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况

    2022 年公司监事列席了历次董事会，出席了历次股东大会，

重点关注公司规范治理运作、风险控制、经营投资、财务状况、

定期报告、关联交易以及董事、高级管理人员履职等方面情况，

注重监督实效。

    二、监事会对 2022 年度有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审

查等方式依法对公司经营运作情况进行监督。2022 年度，公司

所有重大决策程序遵循了《公司法》以及《公司章程》，决策程

序合法，已建立较为完善的内部控制制度。董事会认真执行股东

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大会的各项决议，忠实履行诚信义务，公司董事、经营班子执行

职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公

司监事会对 2022 年度监督事项无异议。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对 2022 年度公司财务状况和经营成果等

进行了检查审核，重点审核了公司季度、中期、年度财务报告和

公司董事会审议的有关财务会计文件。报告期内，公司财务状况

良好，财务制度健全，财务管理规范；天职会计师事务所（特殊

普通合伙）对公司 2022 年度财务报表出具了标准无保留意见的

审计报告，财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况

和经营成果。

    （三）内控管理监督情况

    监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及报告

期内公司内部控制的运行情况进行了审核。报告期内，公司依据

《公司法》《公司章程》等有关规定的要求，完善了公司法人治

理结构，建立了较为完善的内部控制体系，

    该体系符合国家有关法律法规的要求及公司生产经营管理

的实际需要，并能够得到有效执行，对公司经营管理的各个环节

起到了较好的风险防范和控制作用。监事会对公司内部控制自我

评价报告无异议。

    （四）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

    经核查，监事会认为公司已建立了较为完备的《内幕信息知

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情人管理制度》，并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内，

公司未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公

司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。公司信

息披露质量良好，在深圳证券交易所年度信息披露评级中被评为

A 级。

    （五）关联方资金占用、对外担保核查情况

    监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对

外担保相关事项进行了认真审查，监事会认为公司不存在控股股

东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；报告期内，公司无

对外担保事项发生。

    （六）关联交易情况

    经核查，监事会认为，2022 年公司各项关联交易都是基于

公司正常生产经营需要而产生，所有关联交易都遵循了公平、公

正、公开的原则，并履行了合法、规范决策程序，不存在损害公

司及股东利益的情形。

    （七）公司股权激励情况

    2022 年度，监事会对公司 2022 年股票期权激励计划相关事

项进行了监督与核查，监事会认为，本次股权激励计划及其摘要

内容符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、

健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司董事、

高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员对实现公

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司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、

积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，

不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    三、公司监事会 2023 年度工作计划

    2023 年，监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》

及《公司监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，

不断促进公司规范运作。主要工作计划如下：

    （一）按照法律法规，认真履行职责

    2023 年，监事会将继续完善监事会工作和运行机制，加强

与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员履职

情况进行监督。定期组织召开监事会会议，列席公司董事会，出

席股东大会，履行监督职能，维护公司和股东的合法权益。

    （二）加强监督检查，防范经营投资风险

    通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施

监督；推动公司进一步完善内部控制制度；重点对重大投资项目、

关键岗位等事项进行跟踪检查监督。

    （三）持续自我提升，加强监事会建设

    积极参加监管机构、行业协会及公司组织的有关培训，进一

步了解和学习国家颁布的相关法律法规，了解和学习深圳证券交

易所最新要求和规定，加强会计审计和法律金融知识学习，不断

提升监督检查的技能，严格依照法律法规和公司章程，认真履行

职责，更好地发挥监事会职能。

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    海南海峡航运股份有限公司

             监事会

        2023 年 3 月 23 日




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