山东雅博科技股份有限公司
2022 年度内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事
是
会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者
是
其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进
--- ---
行一次检查：
报告期内公司无募集资金使用情
（1）募集资金存放与使用 不适用
况发生
报告期内全资子公司山东雅百特
科技有限公司向枣庄银行股份有
限公司市中支行借款 3,000 万
元，向青岛银行枣庄分行薛城支
（2）对外担保 是 行申请综合授信 5,000 万元。上
述借款均由公司提供担保。具体
详见《关于对全资子公司向银行
申请授信提供担保的公告》（公告
编号：2022-065）。
报告期内 2022 年 4 月，公司全资
孙公司深圳市三义建筑系统有限
公司通过公开招标的方式与山东
泉为新能源科技有限公司（以下
简称“山东泉为”）签订《年产
2GW 异质结（HJT）光伏组件及
1GWh 储能产品建设项目》合同，
项目合同金额 25,000 万元（含
税）,具体以最终实际结算为准；
（3）关联交易 是 2022 年 5 月，公司全资孙公司山
东中复凯新能源科技有限公司与
山东泉为签订《零碳智能工厂
BIPV 光伏发电、储能及微电网项
目 EPC 总承包合同》，项目合同金
额 2,924.60 万元（含税）,具体
以最终实际结算为准。上述两笔
合同金额合计 27,924.60 万元。
2022 年 4 月，公司投资山东泉为
500 万元，持有其 5%的股份。近
日，上市公司广东泉为科技股份
有限公司实控人变更为褚一凡，
为山东泉为第一大股东，公司形
成向关联方投资的关联交易具体
详见《关于确认关联方及关联交
易的公告》（公告编号：
2023-004）。2022 年度日常关联
交易，具体详见《关于补充确认
2021 年度日常关联交易及预计
2022 年度日常关联交易的公告》
（公告编号：2022-019）。
（4）证券投资 不适用 公司无相关证券投资业务
（5）风险投资 不适用 报告期内公司无风险投资事项
报告期内公司未对外提供财务资
（6）对外提供财务资助 不适用
助
（7）购买和出售资产 是
参与投资产业基金 10,000 万元，
具体详见《关于拟参与投资产业
基金的公告 》（公告编号：
2021-101）；出资 6000 万元成立
（8）对外投资 是
宣城海螺建筑光伏科技有限公
司，具体详见《关于对外投资暨
出资成立合资公司的公告》（公告
编号：2022-039）
（9）公司大额非经营性资金往来 不适用
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
不适用
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划 是
和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题 是
等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2
个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年
度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后 是
2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内
部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大
是
信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事
务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并 是
根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对
是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文 是
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公
告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是
者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行
核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况
及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍
是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方 不适用 报告期内公司无相关业务发生
监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使 不适用 报告期内公司无相关业务发生
用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募
不适用 报告期内公司无相关业务发生
集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托
贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集
不适用 报告期内公司无相关业务发生
资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募
资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交
易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人
数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
是
人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、
准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
是
的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 是
变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
是
程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限 是
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议
是
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限
是
和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规
则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议
是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后 不适用
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
是
变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完
成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及 是
承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保 是 独董姓名 天数
证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理和 王淑政 16
内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议
执行情况等进行现场检查。 范晓亮 15
董运彦 15
山东雅博科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 15 日