上海新朋实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人宋伯康、主管会计工作负责人宋伯康及会计机构负责人(会计主管人员)赵海燕声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 2,542,165,236.67 2,393,820,347.85 6.20%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,107,592,252.97 2,105,459,975.12 0.10%
股本（股） 300,000,000.00 300,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
7.03 7.02 0.14%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 405,987,866.31 9.16% 1,066,380,736.49 8.25%
归属于上市公司股东的净利润（元） 19,520,795.36 -52.93% 63,954,213.97 -43.32%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 89,531,704.43 -19.91%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.2984 19.91%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0651 -52.89% 0.2132 -43.31%
稀释每股收益（元/股） 0.0651 -52.89% 0.2132 -43.31%
加权平均净资产收益率（%） 0.93% -1.07% 3.04% -2.44%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.82% 1.16% 2.89% -1.53%
收益率（%）
非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -192,353.88
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,068,562.51
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,418,339.12
所得税影响额 -1,086,951.57
合计 3,207,596.18 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 18,124
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
姜素青 3,768,900 人民币普通股
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证
3,517,950 人民币普通股
券投资基金
东海证券－光大－东风 6 号集合资产管理计划 3,263,311 人民币普通股
江苏宏宝五金股份有限公司 2,000,000 人民币普通股
中国工商银行－诺安中小盘精选股票型证券
1,814,442 人民币普通股
投资基金
东海证券有限责任公司－建行－东风 3 号集合
1,733,603 人民币普通股
资产管理计划
中国工商银行－金鹰主题优势股票型证券投
1,682,898 人民币普通股
资基金
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 1,504,438 人民币普通股
东海证券－兴业－东风 2 号集合资产管理计划 1,321,201 人民币普通股
中国工商银行－国投瑞银成长优选股票型证
1,247,254 人民币普通股
券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因：
2011 年 7-9 月份归属于上市公司股东的净利润 1,952.08 万元，较去年同期下降 52.93%；2011 年 1-9 月份归属于上市公司股东
的净利润 6,395.42 万元，较去年同期下降 43.32%。主要系报告期内，虽公司销售收入比去年同期增长 8.25%，但人民币汇率
持续升值，主要原材料价格、人工成本也持续上升等因素导致毛利率下降。同时，公司正处实施企业战略转型期，新项目投
资前期费用、新技术研发支出等费用性支出增加对公司整体盈利水平造成了一定的影响所致。但新项目、新技术的投资为公
司未来发展提供保障，项目实施完成后也将为公司带来新的利润增长点。
二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、主要资产项目的变动
（1）报告期末公司货币资金为 98,162.94 万元，较期初减少了 30.39%，主要系报告期内募集资金项目投资所致。
（2）报告期末公司应收票据为 1,110 万元，较期初增加了 270%，主要系报告期收到客户银行承兑汇票所致。
（3）报告期末公司应收账款为 38,785.31 万元，较期初增加了 39.77%，主要系销售收入增加及部分客户延长付款周期所致。
（4）报告期末公司预付账款为 36,362.81 万元，较期初增加了 128.11%，主要系募集资金投资项目购置设备款所致。
（5）报告期末公司应收利息为 1,068.29 万元，较期初减少了 49.85%，主要系收到 2010 年计提的银行存款利息所致。
（6）报告期末公司其他应收款为 1,494.25 万元，较期初增加了 351.14%，主要系子公司期末已核准尚未收到的出口退税增加
所致。
（7）报告期末公司在建工程为 26,850.43 万元，较期初增加了 351.90%，主要系公司投资募集资金项目厂房基建和添置设备
所致。
2、主要负债项目的变动
（1）报告期末公司应付账款为 28,354.20 万元，较期初增加了 62.06%，主要系公司订单增加而增加原材料和外购件等采购所
致。
（2）报告期末公司预收款项为 75.23 万元，较期初增加了 727.90%。主要系子公司预收销售钢材款所致。
（3）报告期末公司应交税费为-2,602.33 万元，较期初减少了 1,571.91%，主要系公司本报告期内存货、固定资产增加，增值
2
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税进项增加所致。
三、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、报告期内公司营业税金及附加为 115.70 万元，较去年同期增加了 70.36%，主要系公司租赁收入增加所致。
2、报告期内公司财务费用为-523.40 万元，较去年同期减少了 228.30%，主要系募集资金定期存单利息收入所致。
3、报告期内公司资产减值损失为 88.64 万元，较去年同期增加了 138.14%，主要系期末应收类款项增加所致。
4、报告期内公司营业外收入为 452.34 万元，较去年同期增加了 440.91%，主要系固定资产投资评估增值所致。
5、报告期内公司营业外支出为 22.89 万，较支年同期增加了 99.67%，主要系处置旧设备所致。
6、报告期内公司所得税费用为 1,543.91 万，较支年同期减少了 30.24%，主要系公司利润总额减少所致。
四、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、报告期公司经营活动产生的现金流量净额为 8,953.17 万元，较去年同期减少 19.91%，主要系全资子公司变更海关代码，
海关与税务代码衔接滞后，致使造成增值税留抵未退回；订单增加，相应增加了库存；三家合资公司及新项目启动支付的各
类费用增加及人工成本支出增加等因素所致。
2、报告期公司投资活动产生的现金流量净额为-51,619.46 万元，较去年同期减少了 148.792%，主要系公司投资募集资金项目
厂房基建和添置设备所致。
3、报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为 615 万元，比去年同期减少了 103.48%，主要系公司分配股利所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 不适用
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用
自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让
宋伯康先生及一
或者委托他人管理其持
发行时所作承诺 致行动人宋琳先 严格履行
有的公司股份，也不由
生、郭亚娟女士
公司回购其持有的股
份。
3
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公司董事、监事
和高级管理人员 除前面承诺的锁定期
宋伯康、宋琳、 外，在其任职期间每年
汪培毅、赵刚和 转让的股份不超过其持
其他承诺（含追加承诺） 王云舟；离任董 有的公司股份总数的 严格履行
事杜国桢、徐继 25%；且在离职后半年
坤、离任监事陆 内，不转让其持有的公
泽洪、离任高级 司股份。
管理人员陈华
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 50%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度
17.00% ～～ 47.00%
度的预计范围 为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 157,549,953.56
公司按照年初制定的年度经营计划，认真抓好新项目建设，积极拓展新的市场，保持经济持续
健康发展。受人民币汇率上升、原材料价格和人工成本上涨的压力，以及公司战略转型期新项
业绩变动的原因说明
目和新技术研发支出增加等因素的影响，公司预计业绩比上年同期增减变动幅度为-47%～
-17%。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
东海证券有限责任
2011 年 07 月 28 公司业务情况及募集资金投资项目进
公司 实地调研 公司投资研究总监
日 程等
等 12 人
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 981,629,374.48 692,988,224.74 1,410,198,397.99 1,091,515,898.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,100,000.00 3,100,000.00 3,000,000.00
应收账款 387,853,113.22 20,479,412.01 277,491,512.22 2,083,115.74
4
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预付款项 363,628,099.06 144,033,108.21 159,410,733.99 54,250,580.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,682,898.60 10,682,898.60 21,302,507.88 21,302,507.88
应收股利 146,634,962.13
其他应收款 14,942,508.18 102,342,719.28 3,312,130.88 78,048,668.37
买入返售金融资产
存货 102,891,856.67 7,105,914.13 80,233,619.09 160,753.47
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,668.79 4,631.15
流动资产合计 1,872,735,519.00 980,736,908.12 1,954,948,902.05 1,393,996,486.20
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 638,891,510.78 331,961,774.62
投资性房地产
固定资产 297,702,436.05 170,534,773.85 277,222,956.22 169,712,795.16
在建工程 268,504,295.79 106,203,210.01 59,416,712.00 59,406,012.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 101,074,691.22 95,125,640.83 101,797,286.69 96,791,838.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,713,803.72
递延所得税资产 434,490.89 6,860.76 434,490.89 6,860.76
其他非流动资产
非流动资产合计 669,429,717.67 1,010,761,996.23 438,871,445.80 657,879,281.51
资产总计 2,542,165,236.67 1,991,498,904.35 2,393,820,347.85 2,051,875,767.71
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 283,541,975.99 16,744,301.99 174,958,374.48 6,128,734.09
预收款项 752,270.76 90,864.54
卖出回购金融资产款
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,910,582.38 1,401,380.46 10,364,746.44 1,949,811.18
应交税费 -26,023,284.01 -7,959,073.10 1,767,994.90 -684,039.11
应付利息
应付股利
其他应付款 7,677,298.15 1,720,686.46 6,432,870.25 6,114,055.54
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 5,746,162.45 5,746,162.45 6,752,396.96 6,752,396.96
流动负债合计 282,605,005.72 17,653,458.26 200,367,247.57 20,260,958.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00 0.00 0.00
负债合计 282,605,005.72 17,653,458.26 200,367,247.57 20,260,958.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00
资本公积 1,367,753,637.49 1,369,139,237.54 1,367,753,637.49 1,369,139,237.54
减：库存股
专项储备
盈余公积 44,436,800.69 44,436,800.69 44,436,800.69 44,436,800.69
一般风险准备
未分配利润 398,774,781.65 260,269,407.86 394,820,567.68 318,038,770.82
外币报表折算差额 -3,372,966.86 -1,551,030.74
归属于母公司所有者权益合计 2,107,592,252.97 1,973,845,446.09 2,105,459,975.12 2,031,614,809.05
少数股东权益 151,967,977.98 87,993,125.16
所有者权益合计 2,259,560,230.95 1,973,845,446.09 2,193,453,100.28 2,031,614,809.05
负债和所有者权益总计 2,542,165,236.67 1,991,498,904.35 2,393,820,347.85 2,051,875,767.71
4.2 本报告期利润表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 405,987,866.31 22,669,294.88 371,907,131.13 5,022,525.97
6
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其中：营业收入 405,987,866.31 22,669,294.88 371,907,131.13 5,022,525.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 386,174,091.51 22,548,697.53 321,971,779.77 10,328,784.21
其中：营业成本 341,251,463.48 16,687,869.76 284,134,031.68 2,734,986.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 493,885.52 353,795.85 263,682.61 263,682.61
销售费用 6,673,198.31 142,112.11 7,957,218.35
管理费用 34,535,790.45 10,951,159.13 32,309,827.48 8,223,550.05
财务费用 3,526,831.03 -5,427,508.03 -2,992,814.79 -893,374.94
资产减值损失 -307,077.28 -158,731.29 299,834.44 -60.10
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
2,359,235.61
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
19,813,774.80 120,597.35 49,935,351.36 -2,947,022.63
列）
加：营业外收入 3,497,669.29 3,497,669.29 530,129.47 269,265.39
减：营业外支出 5,189.48 2,614.55
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
23,306,254.61 3,618,266.64 50,462,866.28 -2,677,757.24
号填列）
减：所得税费用 4,245,612.36 743,545.68 8,993,101.36 15.03
五、净利润（净亏损以“-”号填
19,060,642.25 2,874,720.96 41,469,764.92 -2,677,772.27
列）
归属于母公司所有者的净
19,520,795.36 2,874,720.96 41,469,764.92 -2,677,772.27
利润
少数股东损益 -460,153.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0651 0.1382
（二）稀释每股收益 0.0651 0.1382
七、其他综合收益 -771,953.16 -840,697.44
八、综合收益总额 18,288,689.09 2,874,720.96 40,629,067.48 -2,677,772.27
7
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归属于母公司所有者的综
18,748,842.20 2,874,720.96 40,629,067.48 -2,677,772.27
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-460,153.11
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,066,380,736.49 70,523,570.11 985,151,017.34 12,936,254.89
其中：营业收入 1,066,380,736.49 70,523,570.11 985,151,017.34 12,936,254.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 993,457,111.46 71,982,081.50 850,904,214.45 31,131,196.72
其中：营业成本 875,705,686.53 53,156,849.28 743,690,520.89 6,897,763.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,156,999.65 968,656.12 679,153.39 679,153.39
销售费用 19,375,696.65 210,367.35 26,384,950.06 480,000.00
管理费用 101,566,321.41 33,846,376.35 81,371,651.12 25,765,144.82
财务费用 -5,233,987.04 -16,380,738.72 -1,594,273.32 -2,674,449.90
资产减值损失 886,394.26 180,571.12 372,212.31 -16,414.99
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
379,020,280.00
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
72,923,625.03 -1,458,511.39 134,246,802.89 360,825,338.17
列）
加：营业外收入 4,523,441.79 4,432,694.11 836,257.95 356,793.87
减：营业外支出 228,894.04 114,634.08 2,080.00
其中：非流动资产处置损失 192,353.88 6,148.85
四、利润总额（亏损总额以“-”
77,218,172.78 2,974,182.72 134,968,426.76 361,180,052.04
号填列）
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上海新朋实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
减：所得税费用 15,439,105.99 743,545.68 22,132,632.65 4,103.75
五、净利润（净亏损以“-”号填
61,779,066.79 2,230,637.04 112,835,794.11 361,175,948.29
列）
归属于母公司所有者的净
63,954,213.97 2,230,637.04 112,835,794.11 361,175,948.29
利润
少数股东损益 -2,175,147.18
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2132 0.3761
（二）稀释每股收益 0.2132 0.3761
七、其他综合收益 -1,821,936.12 -1,217,971.96
八、综合收益总额 59,957,130.67 2,230,637.04 111,617,822.15 361,175,948.29
归属于母公司所有者的综
62,132,277.85 2,230,637.04 111,617,822.15 361,175,948.29
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-2,175,147.18
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,013,722,183.53 31,157,376.83 951,676,700.45 5,444,509.85
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 54,597,040.03 90,475,653.06 489,496.06
收到其他与经营活动有关
47,153,946.19 226,189,896.29 15,874,190.18 112,624,991.61
的现金
经营活动现金流入小计 1,115,473,169.75 257,347,273.12 1,058,026,543.69 118,558,997.52
购买商品、接受劳务支付的
786,194,427.22 40,290,979.72 761,724,384.38
现金
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上海新朋实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
111,156,767.19 20,873,454.43 81,100,660.00 16,058,276.74
付的现金
支付的各项税费 28,761,142.18 4,203,235.90 44,133,963.76 7,780,642.91
支付其他与经营活动有关
99,829,128.73 199,910,723.66 59,283,088.09 153,785,779.76
的现金
经营活动现金流出小计 1,025,941,465.32 265,278,393.71 946,242,096.23 177,624,699.41
经营活动产生的现金
89,531,704.43 -7,931,120.59 111,784,447.46 -59,065,701.89
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,000,000.00
取得投资收益收到的现金 146,634,962.13 188,508,704.84
处置固定资产、无形资产和
14,746.14 199,800.00 900,000.00 365,200.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 14,746.14 146,834,762.13 900,000.00 203,873,904.84
购建固定资产、无形资产和
516,209,320.40 256,471,591.41 182,038,865.47 155,372,092.18
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 220,959,723.41 26,342,533.46 93,218,552.89
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 516,209,320.40 477,431,314.82 208,381,398.93 248,590,645.07
投资活动产生的现金
-516,194,574.26 -330,596,552.69 -207,481,398.93 -44,716,740.23
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 66,150,000.00
其中：子公司吸收少数股东
66,150,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 66,150,000.00
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上海新朋实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
60,000,000.00 60,000,000.00 176,553,681.46 51,000,000.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 60,000,000.00 60,000,000.00 176,553,681.46 51,000,000.00
筹资活动产生的现金
6,150,000.00 -60,000,000.00 -176,553,681.46 -51,000,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-3,442,768.74 634,752.03
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -423,955,638.57 -398,527,673.28 -271,615,880.90 -154,782,442.12
加：期初现金及现金等价物
1,405,585,013.05 1,091,515,898.02 1,707,263,358.84 1,396,670,422.96
余额
六、期末现金及现金等价物余额 981,629,374.48 692,988,224.74 1,435,647,477.94 1,241,887,980.84
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
上海新朋实业股份有限公司
董事长：宋伯康
2011 年 10 月 20 日
11