上海新朋实业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2012 年度
上海新朋实业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2013]第112178号
上海新朋实业股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海新朋实业股份有限公司（以下简称“贵公
司”）董事会编制的2012年度《关于公司募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的
上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
鉴证报告第 1 页
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的2012年度《关于公司募集资金存
放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资
金2012年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海二 O 一三年四月十八日
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募集资金存放与使用情况的专项报告
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2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2012
年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317 号文“关于核准上海新朋实业股
份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股
7,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万元，根
据有关规定扣除发行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009 年
12 月 23 日，本公司首次公开发行股票的货币资金已到达公司并入账，业经立信会
计师事务所有限公司出具信会师报字(2009)第 24781 号验资报告验证。
(二) 2012 年度募集资金使用情况
募集资金使用情况
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 101,777,385.26
（2）对超募集资金的使用 100,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（2）利息收入及手续费支出净额 16,915,741.83
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者
的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等
法律、法规和规定以及《股票上市规则》，制定了《募集资金专项存储及使
用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对
开设的募集资金专用账户实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，
保证专款专用。
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2、 本公司于 2010 年 1 月 21 日分别与中国银行股份有限公司上海青浦支行、上
海农村商业银行华新支行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2011 年 10 月 28 日，公
司全资子公司上海新朋金属制品有限公司与厦门国际银行上海静安支行签订
了与厦门国际银行上海静安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、 报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照《募集
资金三方监管协议》和《管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资
金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用
及信息披露方面不存在违法违规情形。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
2012 年 12 月 31 日 其中以定期存款形
开户银行 银行账号 账户类别
余额 式存放的款项余额
上海农村商业银行华新支行 32743608010211603 募集资金专户 160,033,028.46 160,000,000.00
中国银行青浦支行 845010693208094001 募集资金专户 75,988,297.44 75,308,500.00
兴业银行上海青浦支行 216400100100014312 募集资金专户 131,046,014.17 130,000,000.00
厦门国际银行上海静安支行 3030111001730 募集资金专户 50,684,354.90 50,038,750.00
合计 417,751,694.97 415,347,250.00
根据《募集资金三方监管协议》内容，公司将闲置的募集资金以定期存款的形式存
入募集资金专户开户银行，截至 2012 年 12 月 31 日余额为 4.1535 亿元。协议中明
确“存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，
并通知齐鲁证券有限公司，公司“存单不得质押”。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
2012 年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
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(一) 募集资金投资项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因
1、等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目
（1）等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目(以下简称“散热板项
目”)已于 2011 年底达到预定可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
近年来，家电行业一路萧条。在面对液晶电视的强力冲击，公司该项目主要客户连
年经济效益不佳，公司受此波及，订单量低于预期。此外，该项目产品生产工艺、
主要原材料发生重要变化，人工成本的上升以及产品价格下调，都进一步降低了该
项目的盈利能力。
2、功能型精密通信机柜生产线技改项目
（1）功能型精密通信机柜生产线技改项目(以下简称“通信项目”)已于 2011 年底达到
预定可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
受市场环境影响，通讯类产品技术更新较快，该项目的新产品订单以定制化、小批
量为主，尚未实现大批量的生产；而原已实现批量化生产的产品，销售单价下调而
订单总量小幅上涨，实现销售产值低于预期。汇率波动、原材料价格和人工成本的
上涨均对该项目的效益实现带来较大的不利影响。
3、汽车模具及冲压件生产线项目
（1）汽车模具及冲压件生产线项目(以下简称“汽车项目”)已于 2012 年 6 月达到预定
可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
该项目在实施过程中，公司将项目实施方式变更为由合资公司来实施，而合资公司
的设立根据市场的实际情况，依照逐步设立、逐步实施的方式推进，在一定程度上
减缓了项目整体的实施进程，截至报告期，该项目尚有 6,120 万元资金未明确具体
合资项目；此外，该项目承接了上海大众的四门两盖的冲压及焊接业务，该业务对
厂房和设备的要求相对较高，使得投资期进一步延长。目前该项目的主体投资已在
计划时间内完成，但经济效益仍受到项目实施进程减缓的影响延后实现。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、为适应公司业务发展的需要，优化公司的产业布局，使有限的资源更好的产生效
益。2010 年 8 月 4 日，本公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司
部分募集资金项目的实施用地的议案》，调整部分募集资金投资项目的实施用地：
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（1）方黄厂区将主要实施公司原有的精密机械业务（包括等离子散热板及复印机架
等冲压件生产线技改项目）。
（2）原计划在方黄厂区实施的功能性精密通信机柜生产线技改项目调整至华隆厂区
实施。
（3）原计划在华隆厂区实施的汽车模具及冲压件项目将调整到紧邻“华隆厂区”北面
的上海西郊经济开发区华新绿色工业园区 08-1 号新增土地上实施。
本次变更事宜，公司已及时披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上。
2、为尽快发挥募集资金投资项目的效益，经公司第一届董事会第十四次临时会议审
议通过，公司将募集资金投资项目之一的汽车模具及冲压件生产线项目中的乘用车
大型车身覆盖件冲压线部分由公司独立实施变更为由合资公司来实施，总投资额
4.08 亿元人民币，占注册资本的 51%。在合资公司设立过程中，根据上海大众联合
发展有限公司的运营要求，双方协商确定分阶段实施该合资计划，分步设立了上海
新朋联众汽车零部件有限公司（经公司第二届董事会第二次临时会议审议和 2010 年
度第二次临时股东大会审议通过）和扬州新联汽车零部件有限公司（经 2010 年度第
二次临时股东大会授权董事会办理，经公司第二届董事会第四次临时会议审议通过）。
2012 年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第 17 次临时会议决议通过，公司使用上述
明确投资方向的募集资余额中的 4,080 万元人民币，向上海新朋联众汽车零部件有
限公司进行增资，用于其投资宁波子公司——宁波新众汽车零部件有限公司。
以上事宜，公司均已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 上披露。
(三) 超募资金的金额、用途及使用进展情况
1、经公司 2010 年第一届董事会第十三次会议和 2009 年度股东大会审议通过，公司
使用超募资金收购上海新朋金属制品有限公司 25%股权，收购价 2,577.22 万元。2010
年 8 月已完成工商变更事宜。
2、经公司 2010 年第一届董事会第十八次临时会议审议通过，公司使用超募资金收
购上海誉皓电子科技有限公司拥有的位于上海市青浦区青浦镇新科路 588 号的厂房
及该厂房占用范围内的土地使用权，建筑面积共计 21,838.61 平方米的，收购价 6,100
万元。2010 年 9 月公司已支付全部交易款项并取得了青浦区青浦镇新科路 588 号的
房屋所有权证书（沪房地青字（2010）第 012377 号）。
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3、经公司 2010 年第一届董事会第十九次会议通过，公司使用超募资金追加投资 7,000
万元用于等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目的厂房基建及设
备投资。
4、经 2010 年第二届董事会第二次临时会议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通
过，公司使用超募资金追加投资 9,000 万元用于功能型精密通信机柜生产线技改项
目的厂房基建及设备投资。
5、经公司 2011 年公司第二届董事会第 5 次临时会议审议通过，公司使用超募资金
追加投资 6,500 万元用于等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目
的基建和设备投资。
6、经公司 2011 年公司第二届董事会第 10 次会议审议通过，公司使用超募资金追加
投资 6,500 万元用于汽车模具及冲压件生产线项目的基建和设备投资。
7、经公司 2011 年公司第二届董事会第 10 次会议审议通过，公司使用超募资金 10,000
万元永久性补充流动资金，该款项于 2012 年 2 月 15 日实际用于补充流动资金，划
转至公司自有资金账户。
公司使用超募资金均已履行了相应的法律程序，并在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年度公司募集资金投资项目的资金使用未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内根据《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《募集资金专项存
储及使用管理制度》的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2013 年 4 月 18 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
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董事会
2013年4月18日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额 138,360.00
本年度投入募集资金总额 20,177.74
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 101,478.15
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产
否 4,010.00 17,510.00 512.28 13,219.97 75.50 2011 年 12 月 31 日 544.46 否 否
线技改项目
功能型精密通信机柜生产线技改项目 否 10,990.00 19,990.00 1,464.15 16,926.30 84.67 2011 年 12 月 31 日 1,464.17 否 否
汽车模具及冲压件生产线项目 否 54,430.00 60,930.00 8,201.31 52,654.66 86.42 2012 年 06 月 30 日 1,150.09 否 否
承诺投资项目小计 69,430.00 98,430.00 10,177.74 82,800.93 3,158.72
超募资金投向
购买厂房资产 否 6,100.00 6,100.00 6,100.00 100.00 2010 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
收购子公司 25%股权 否 2,577.22 2,577.22 2,577.22 100.00 不适用 810.57 不适用 否
永久补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 18,677.22 18,677.22 10,000.00 18,677.22 810.57
合计 88,107.22 117,107.22 20,177.74 101,478.15 3,969.29
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告三、(一)
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本报告三、(三)
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告三、(二)
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告三、(二)
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存款形式存放
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告五
