上海新朋实业股份有限公司
募集资金使用情况鉴证报告
2014 年度
上海新朋实业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2015]第111944号
上海新朋实业股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海新朋实业股份有限公司（以下简称“新朋
股份”）董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新朋股份2014年度报告披露时使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新朋股份2014年度报告的必
备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
新朋股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按
照《上市公司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于
公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新朋股份董事会编制
的上述报告独立地提出鉴证结论。
鉴证报告 第 1 页
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，新朋股份董事会编制的2014年度《关于公司募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了新朋股份募
集资金2014年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 一五年四月八日
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2014年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
上海新朋实业股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317 号文“关于核准上海新朋实业股
份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股
7,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万元，根
据有关规定扣除发行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009 年
12 月 23 日，本公司首次公开发行股票的货币资金已到达公司并入账，业经立信会
计师事务所有限公司出具信会师报字(2009)第 24781 号验资报告验证。
(二) 本年度募集资金使用情况
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 939,514.80
（2）超募集资金项目的投入 60,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
利息、理财收入及手续费支出净额 27,067,320.41
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者
的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等
法律、法规和规定以及《股票上市规则》，制定了《募集资金专项存储及使
用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对
开设的募集资金专用账户实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，
保证专款专用。
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募集资金存放与使用情况的专项报告
2、 本公司于 2010 年 1 月 21 日分别与中国银行股份有限公司上海青浦支行、上
海农村商业银行华新支行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2011 年 10 月 28 日，
公司全资子公司上海新朋金属制品有限公司与厦门国际银行上海静安支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2014 年 7
月 15 日，公司全资子公司：长沙新创汽车零部件有限公司与中国银行股份
有限公司长沙市星沙支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、 报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照《募集
资金三方监管协议》和《管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资
金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用
及信息披露方面不存在违法违规情形。
(二) 募集资金专户存储情况
单位：人民币元
余额中以定期存款或银行
开户银行 银行账号 账户类别 年末余额
理财产品形式存放的款项
上海农村商业银行华新支行 32743608010211603 募集资金专户 177,399,113.79 177,090,000.00
中国银行青浦支行 448159257147 募集资金专户 12,117.75
兴业银行上海青浦支行 216400100100014312 募集资金专户 138,126,770.00 137,000,000.00
厦门国际银行上海静安支行 3030111001730 募集资金专户 56,160,437.60 56,100,000.00
合 计 371,698,439.14 370,190,000.00
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深
圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关
规定，公司于 2014 年 3 月 20 日召开了第三届董事会第 3 次临时会议，审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意公司及全资子
公司在最高额度不超过 4 亿元人民币的范围内，使用暂时闲置的募集资金投资短期
保本型银行理财产品；同意在不超过前述最高授权金额的范围内，该 4 亿元人民币
额度可滚动使用；同意董事会在上述额度范围内，授权公司总裁具体实施相关事宜，
该决议自董事会审议通过之日起一年之内有效。
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截止 2014 年 12 月 31 日，公司使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品余额为
37,019.00 万元；其他尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）未达到计划进度或预计收益的情况和原因
1、等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目、功能型精密通信机柜
生产线技改项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目和功能型精密通信机柜生
产线技改项目均于 2011 年底达到预定可使用状态。
近年来，家电行业和通讯行业市场竞争激烈，相关金属零部件配套产品的需求量减
少，尤其是家电行业产品，在新材料的替代的作用下，金属制品使用量正逐渐减少。
由于受市场的影响，两个募投项目的整体产能利用率较低，影响了报告期内预期效
益的实现。公司将通过管理提升、技术创新、深度市场拓展，发展同质类产品的市
场需求，以充分挖掘现有设备、厂房利用率，促进该类业务转型和效益的实现。
2、汽车模具及冲压件生产线项目
（1）汽车模具及冲压件生产线项目(以下简称“汽车项目”)已于 2012 年 6 月达到预定
可使用状态。
（2）项目未能达到预计收益的具体原因：
该项目在实施过程中，公司将项目实施方式变更为由合资公司来实施，而合资公司
的设立根据市场的实际情况，依照逐步设立、逐步实施的方式推进，在一定程度上
减缓了项目整体的实施进程，且该项目承接的上海大众的四门两盖的冲压及焊接业
务，该业务对厂房和设备的要求相对较高，使得投资期进一步延长。报告期内，该
募投项目的主要生产线已基本达产，但经济效益仍未能达到预定效益，系募投项目
实施进程减缓影响了效益的实现。
(三) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度未发生募投项目实施地点、实施主体、实施方式的变更。
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(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 超募资金使用情况
经 2013 年公司第二届董事会第 29 次临时会议审议通过，公司使用超募资金 8,000
万元人民币，在长沙设立全资子公司长沙新创汽车零部件有限公司，该公司主要从
事公司控股子公司的汽车零部件制造、物流、仓储用地的建设和租赁业务。
2013 年长沙新创汽车零部件有限公司成立，注册资本为人民币 2,000 万元，2014 年
长沙新创汽车零部件有限公司的注册资本增加至 8,000 万元人民币。
(七) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因
公司投资的三个募投项目：“等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项
目”、“功能型精密通信机柜生产线技改项目”和“汽车模具及冲压件生产线项目”
均已经建设完成，累计结余募集资金合计 14,642.96 万元（不包括利息收入）。
项目实施出现结余的原因：
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定谨慎
使用募集资金，在项目建设过程中，根据市场的不断变化，充分考虑项目投资风险
和回报，适时调整项目投资进程和投资方式，尽量节约投资，合理使用募集资金，
控制项目投资风险。
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目和功能型精密通信机柜生
产线技改项目，主要致力于通过引进先进的技术设备、工艺技术创新，实现自动化
和柔性化生产，优化生产布局，改善了生产工艺技术水平和效率。在项目建设过程
中，严格执行预算管理，确保募投项目按照预定计划，有序进行项目建设。同时，
根据公司未来发展的需要，在后期预测市场出现不利变化的情况下，结合内部管理
提升和技术创新为立足点，控制并减少了两个项目的资金投入。
汽车模具及冲压件生产线项目主要致力于汽车零部件业务的开展，在项目实施过程
中，实施方式由公司变更为合资公司来实施。在该项目投资实施完成后，合资公司
获得了较好的现金流回报，该项目的后续投资基本上由合资公司盈利产生的现金或
外部融资来满足。
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(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深
圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关
规定，公司于 2014 年 3 月 20 日召开了第三届董事会第 24 次临时会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在最高
额度不超过 4 亿元人民币的范围内，使用暂时闲置的募集资金投资短期保本型银行
理财产品；同意在不超过前述最高授权金额的范围内，该 4 亿元人民币额度可滚动
使用；同意董事会在上述额度范围内，授权公司总裁具体实施相关事宜，该决议自
董事会审议通过之日起一年之内有效。
截至 2014 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金购买的理财产品余额为 37,019.00 万
元，其他尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
(九) 募集资金使用的其他情况
本年度不存在需要说明的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
根据《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《募集资金存储使用管理方
法》的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2015 年 4 月 8 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
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2015年4月8日
专项报告 第 5 页
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 138,360.00
本年度投入募集资金总额 6,093.95
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 110,464.26
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产
否 4,010.00 17,510.00 5.20 13,263.21 75.75 2011 年 12 月 31 日 -1,078.48 否 否
线技改项目
功能型精密通信机柜生产线技改项目 否 10,990.00 19,990.00 44.55 17,198.72 86.04 2011 年 12 月 31 日 56.69 否 否
汽车模具及冲压件生产线项目 否 54,430.00 60,930.00 44.20 53,325.11 87.52 2012 年 06 月 30 日 6,985.83 否 否
承诺投资项目小计 69,430.00 98,430.00 93.95 83,787.04 5,964.04
超募资金投向
购买厂房资产 否 6,100.00 6,100.00 6,100.00 100.00 2010 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
收购子公司 25%股权 否 2,577.22 2,577.22 2,577.22 100.00 不适用 70.87 不适用 否
永久补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
设立长沙子公司 否 8,000.00 8,000.00 6,000.00 8,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 26,677.22 26,677.22 6,000.00 26,677.22 70.87
合计 96,107.22 125,107.22 6,093.95 110,464.26 6,034.91
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告三、(二)
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度使用情况详见本报告三、(六)
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度未发生募投项目实施地点的变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度未发生募投项目实施方式的变更
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度未发生募投项目先期投入及置换的情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三、(七)
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三、(八)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告五
