上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海新朋实业股份有限公司
SHANGHAI XINPENG INDUSTRY CO., LTD
（上海市青浦区华隆路 1698 号）
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋琳、主管会计工作负责人宋琳及会计机构负责人(会计主管人
员)赵海燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,909,667,399.33 3,888,276,922.62 0.55%
归属于上市公司股东的净资产
2,303,612,195.50 2,252,110,642.94 2.29%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,132,935,445.27 23.07% 3,157,354,047.72 4.42%
归属于上市公司股东的净利润
18,790,896.85 4.75% 71,785,160.39 -0.46%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
13,244,077.32 -16.99% 46,625,531.67 -29.63%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 445,033,856.10 3,710.11%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 0.00% 0.16 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.00% 0.16 0.00%
加权平均净资产收益率 0.82% 0.01% 3.15% -0.08%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-600,096.64
分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 88,679.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
14,255,421.95
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,864,426.79
减：所得税影响额 3,770,736.89
少数股东权益影响额（税后） 4,678,066.33
合计 25,159,628.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 37,858 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
宋琳 境内自然人 36.38% 163,000,000 122,250,000
姜素青 境内自然人 1.26% 5,660,000
沈若骏 境内自然人 0.98% 4,386,823
北京神州牧投
资基金管理有
境内非国有法
限公司－上善 0.49% 2,173,841
人
神州牧 5 号证
券投资基金
北京神州牧投
资基金管理有 境内非国有法
0.48% 2,149,819
限公司－红炎 人
神州牧基金
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 0.44% 1,963,800
公司
万忠波 境内自然人 0.41% 1,857,700
孙艳霞 境内自然人 0.39% 1,762,588
高伟 境内自然人 0.34% 1,501,300
江维立 境内自然人 0.31% 1,390,100
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宋琳 40,750,000 人民币普通股 40,750,000
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姜素青 5,660,000 人民币普通股 5,660,000
沈若骏 4,386,823 人民币普通股 4,386,823
北京神州牧投资基金管理有限
公司－上善神州牧 5 号证券投资 2,173,841 人民币普通股 2,173,841
基金
北京神州牧投资基金管理有限
2,149,819 人民币普通股 2,149,819
公司－红炎神州牧基金
中央汇金资产管理有限责任公
1,963,800 人民币普通股 1,963,800
司
万忠波 1,857,700 人民币普通股 1,857,700
孙艳霞 1,762,588 人民币普通股 1,762,588
高伟 1,501,300 人民币普通股 1,501,300
江维立 1,390,100 人民币普通股 1,390,100
上述股东关联关系或一致行动 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公
的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融 前十大股东中，沈若骏通过普通证券账户持有本公司股票数量为 0 股，通过投资者
券业务情况说明（如有） 信用账户持有本公司股票数量为 4,386,823 股，合计持有本公司股份 4,386,823 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负责表项目
1、货币资金较年初增加了104.62%，主要系购买银行理财产品减少及子公司客户集中付款所致。
2、应收票据较年初减少了32.44%，主要系票据到期日缩短兑付所致及采用票据结算方式的贸易类销售减少所致。
3、预付款项较年初增加了236.74%，主要系预付设备款增加所致。
4、应收利息较年初增加了3516.08%，主要系期末计提银行理财产品收益所致。
5、其他应收款较年初减少了96.74%，主要系收到处置子公司股权转让款所致。
6、其他流动资产较年初减少了43.64%，主要系购买的银行理财产品减少所致。
7、可供出售金融资产较年初增加了1766.67%，主要系投资汇付创投和新兴产业基金所致。
8、在建工程年初增加了863.28%，主要系子公司开卷及焊接生产线项目及子公司购置厂房等所致。
9、应付票据较年初减少了100.00%，主要系采用票据结算方式的采购减少所致。
10、预收款项较年初减少了72.89%，主要系预售款项期末结转收入所致。
11、应付职工薪酬较年初增加36.63%，主要系计提子公司职工离职补偿金所致。
12、应交税费较年初增加63.89%，主要系增值税减少所致。
13、应付利息较年初减少了100.00%，主要系归还借款所致。
14、其他应付款较年初增加128.63%，主要系已发生但仍未支付的各类费用增加所致。
15、一年内到期的非流动负债较年初增加97.64%，主要系结转营业外收入所致。
（二）利润表项目
1、财务费用较上年同期增加了82.47%，主要系本报告期汇兑收益减少所致。
2、资产减值损失较上年同期增加了386.99%，主要系受产品市场波动影响，部分生产设备发生减值所致。
3、营业外收入较上年同期增加了46.38%，主要系收到的政府补助增加所致。
4、营业外支出较上年同期增加了167.97%，主要系固定资产处置损失所致。
（三）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加了3710.11%，主要系子公司客户集中付款所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加了84.53%，主要系购买银行理财产品减少且收回本金增加所致。
3、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少了55.54%，主要系美元汇率升值、人民币贬值所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 情况
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股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
2009 本人目前及将来不以任何方式直接
或间接地从事与公司主营业务构成或可
能构成竞争的业务，包括但不限于本人
所投资的除公司以外的其他控股企业不
开展与公司相同或类似的业务等，不制
定与公司可能发生同业竞争的经营发展
规划，不利用本人控制的企业，作出损
害公司及其股东利益的行为，保障公司
截至
资产、业务、人员、财务、机构方面的
公告
独立性，充分尊重公司独立经营、自主
之
关于同业 决策的权利。同时，承诺本人将诚信和
公司实际 2009 日，
竞争、关联 善意履行作为公司控股股东的义务，尽
首次公开发行或再融资 控制人\控 年 12 长期 承诺
交易、资金 量避免和减少与公司及其子公司之间的
时所作承诺 股股东宋 月 30 有效 人严
占用方面 关联交易；对于无法避免或有合理理由
琳先生 日 格履
的承诺 存在的关联交易，本人或本人控制的其
行了
他企业将与公司依法签订规范的关联交
上述
易协议，并按照有关法律、法规、规章、
承诺
其他规范性文件以及公司《公司章程》
的规定履行批准程序，以保证关联交易
价格具有公允性；在关联交易过程中，
本人保证按照有关法律、法规和公司章
程的规定履行关联交易的回避及信息披
露等义务，不利用控股股东的地位谋取
不当的利益，不损害公司及其他股东的
合法权益。
股权激励承诺
通过华福证券有限责任公司设立的定向 2015
公司控股 已履
股份增持 资产管理计划，在二级市场上增持的公 年 07
股东宋琳 6 个月 行完
承诺 司股票，在增持完成后的 6 个月内不减 月 24
先生 毕
其他对公司中小股东所 持。 日
作承诺 2015
公司控股 已履
股份增持 自 2015 年 7 月 14 日起 12 个月内，不通 年 07 12 个
股东宋琳 行完
承诺 过二级市场减持公司股票。 月 14 月
先生 毕
日
承诺是否按时履行 是
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-20.00% 至 20.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
7,265.34 至 10,898.02
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
9,081.68
元）
公司主营汽车零部件业务根据年度生产计划有序安排，整体运营情况良
好。报告期内，家电类及部分通讯机柜类出口业务，受整体市场影响，
业绩变动的原因说明
盈利能力下降，公司已逐步开展必要的重整措施，以扭转此类业务的经
营态势。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 8 月 31 日投资者关系活动记
2016 年 08 月 30 日 实地调研 机构
录表
2016 年 7 月 13 日投资者关系活动记
2016 年 07 月 12 日 实地调研 机构
录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 474,053,020.79 231,679,969.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 216,847,434.71 320,960,000.00
应收账款 423,455,772.27 360,142,475.51
预付款项 25,470,088.35 7,563,826.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,153,402.18 59,550.68
应收股利
其他应收款 1,034,272.43 31,690,623.46
买入返售金融资产
存货 436,390,305.88 460,573,289.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 482,831,866.72 856,692,709.87
流动资产合计 2,062,236,163.33 2,269,362,444.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 280,000,000.00 15,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 450,000.00
投资性房地产 100,554,430.42 106,100,978.63
固定资产 1,225,935,015.30 1,329,462,119.82
在建工程 84,745,108.66 8,797,553.90
工程物资
固定资产清理 163,736.47
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,227,746.39 123,138,538.36
开发支出
商誉 2,828,656.87 2,828,656.87
长期待摊费用 13,079,160.47 14,600,240.68
递延所得税资产 19,447,381.42 18,986,390.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,847,431,236.00 1,618,914,478.31
资产总计 3,909,667,399.33 3,888,276,922.62
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 19,000,000.00
应付账款 1,005,106,662.85 931,194,361.15
预收款项 821,136.62 3,028,619.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 37,025,425.79 27,099,850.57
应交税费 14,981,813.31 9,141,543.25
10
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应付利息 77,956.53
应付股利 12,337,122.00
其他应付款 26,825,677.85 11,733,059.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,244,000.01 94,932,010.81
其他流动负债
流动负债合计 1,099,341,838.43 1,096,207,402.17
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 62,971,223.00 62,971,223.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 62,971,223.00 62,971,223.00
负债合计 1,162,313,061.43 1,159,178,625.17
所有者权益：
股本 448,100,000.00 450,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,203,835,512.14 1,217,753,637.49
减：库存股 15,125,837.18
其他综合收益 -2,374,217.88 -2,947,398.22
专项储备
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盈余公积 60,654,315.04 60,654,315.04
一般风险准备
未分配利润 593,396,586.20 541,775,925.81
归属于母公司所有者权益合计 2,303,612,195.50 2,252,110,642.94
少数股东权益 443,742,142.40 476,987,654.51
所有者权益合计 2,747,354,337.90 2,729,098,297.45
负债和所有者权益总计 3,909,667,399.33 3,888,276,922.62
法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：宋琳 会计机构负责人：赵海燕
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 47,945,071.88 34,533,018.61
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 24,969,707.88 4,022,129.04
预付款项 3,677,586.23 594,035.92
应收利息 1,712,783.55 59,550.68
应收股利 12,840,678.00
其他应收款 80,407,501.27 91,084,028.31
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 341,005,926.13 554,319,887.36
流动资产合计 512,559,254.94 684,612,649.92
非流动资产：
可供出售金融资产 280,000,000.00 15,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,033,991,510.78 895,691,510.78
投资性房地产 100,554,430.42 106,100,978.63
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固定资产 267,702,233.32 284,806,684.41
在建工程 1,272,370.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,938,817.26 81,561,696.55
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,032,308.95 2,238,554.43
递延所得税资产 3,453,233.82 3,651,200.01
其他非流动资产
非流动资产合计 1,768,944,904.84 1,389,050,624.81
资产总计 2,281,504,159.78 2,073,663,274.73
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 11,038,929.91 12,417,216.95
预收款项 554,521.23
应付职工薪酬 1,889,673.88 2,464,575.77
应交税费 -2,273,587.42 -4,707,612.40
应付利息
应付股利
其他应付款 160,846,515.76 30,915,980.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 659,499.99 2,637,999.96
其他流动负债
流动负债合计 172,161,032.12 44,282,681.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,633,556.21 10,633,556.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,633,556.21 10,633,556.21
负债合计 182,794,588.33 54,916,238.01
所有者权益：
股本 448,100,000.00 450,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,205,913,400.36 1,219,139,237.54
减：库存股 15,125,837.18
其他综合收益
专项储备
盈余公积 60,654,315.04 60,654,315.04
未分配利润 384,041,856.05 304,079,321.32
所有者权益合计 2,098,709,571.45 2,018,747,036.72
负债和所有者权益总计 2,281,504,159.78 2,073,663,274.73
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,132,935,445.27 920,554,992.92
其中：营业收入 1,132,935,445.27 920,554,992.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,094,449,606.71 893,287,551.83
14
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 998,607,486.08 827,740,329.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,353,183.53 2,377,549.67
销售费用 13,977,236.33 10,605,754.08
管理费用 72,378,994.21 59,762,687.45
财务费用 -2,154,669.94 -8,356,662.89
资产减值损失 9,287,376.50 1,157,894.09
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,632,836.61 7,723,653.74
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
43,118,675.17 34,991,094.83
列）
加：营业外收入 2,427,609.12 3,043,604.66
其中：非流动资产处置利
104,632.52
得
减：营业外支出 336,616.26
其中：非流动资产处置损
140,630.15
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
45,209,668.03 38,034,699.49
号填列）
减：所得税费用 6,627,596.07 9,481,589.25
五、净利润（净亏损以“－”号填
38,582,071.96 28,553,110.24
列）
归属于母公司所有者的净利润 18,790,896.85 17,938,610.91
15
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益 19,791,175.11 10,614,499.33
六、其他综合收益的税后净额 145,015.97 287,242.05
归属母公司所有者的其他综合收
145,015.97 287,242.05
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
145,015.97 287,242.05
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
145,015.97 287,242.05
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 38,727,087.93 28,840,352.29
归属于母公司所有者的综合收
18,935,912.82 18,225,852.96
益总额
归属于少数股东的综合收益总
19,791,175.11 10,614,499.33
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.04
（二）稀释每股收益 0.04 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：宋琳 会计机构负责人：赵海燕
16
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 15,750,883.28 15,578,108.38
减：营业成本 9,799,078.57 9,766,487.78
营业税金及附加 97,598.64 634,156.52
销售费用
管理费用 4,209,063.59 3,666,157.89
财务费用 -113,411.08 -119,959.98
资产减值损失 24,340.19 -219.72
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
3,023,090.37 4,968,995.09
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
4,757,303.74 6,600,480.98
列）
加：营业外收入 659,790.59 683,437.92
其中：非流动资产处置利
290.60 0.00
得
减：营业外支出 4,568.78 0.00
其中：非流动资产处置损
-159,801.34 0.00
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
5,412,525.55 7,283,918.90
号填列）
减：所得税费用 1,347,046.34 1,821,034.66
四、净利润（净亏损以“－”号填
4,065,479.21 5,462,884.24
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
17
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 4,065,479.21 5,462,884.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0 0
（二）稀释每股收益 0 0
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,157,354,047.72 3,023,571,732.64
其中：营业收入 3,157,354,047.72 3,023,571,732.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,032,924,358.93 2,900,554,481.84
其中：营业成本 2,795,495,042.84 2,692,165,507.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
18
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,540,524.03 7,090,083.02
销售费用 39,089,320.33 37,836,861.26
管理费用 181,999,999.33 168,644,637.81
财务费用 -1,270,715.45 -7,250,442.98
资产减值损失 10,070,187.85 2,067,835.14
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
19,710,626.18 25,173,499.36
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
144,140,314.97 148,190,750.16
列）
加：营业外收入 14,715,323.71 10,052,977.69
其中：非流动资产处置利
181,293.51 746,283.14
得
减：营业外支出 817,517.95 305,079.18
其中：非流动资产处置损
621,298.21 261,074.42
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
158,038,120.73 157,938,648.67
号填列）
减：所得税费用 28,619,939.63 36,576,900.06
五、净利润（净亏损以“－”号填
129,418,181.10 121,361,748.61
列）
归属于母公司所有者的净利润 71,785,160.39 72,119,426.60
少数股东损益 57,633,020.71 49,242,322.01
六、其他综合收益的税后净额 573,180.34 -367,673.48
归属母公司所有者的其他综合收
573,180.34 -367,673.48
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
19
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
573,180.34 -367,673.48
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
573,180.34 -367,673.48
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 129,991,361.44 120,994,075.13
归属于母公司所有者的综合收
72,358,340.73 71,751,753.12
益总额
归属于少数股东的综合收益总
57,633,020.71 49,242,322.01
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.16
（二）稀释每股收益 0.16 0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 46,842,747.77 45,851,204.53
减：营业成本 28,401,365.95 29,290,375.01
营业税金及附加 1,062,046.24 1,901,546.04
销售费用 94,939.62
管理费用 12,971,009.21 11,359,789.37
20
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 -582,265.28 -324,285.22
资产减值损失 -791,864.76 11,123.35
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
97,770,425.18 52,976,207.27
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
103,457,941.97 56,588,863.25
列）
加：营业外收入 2,040,301.90 2,017,812.53
其中：非流动资产处置利
1,221.49
得
减：营业外支出 164,370.12 367.23
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
105,333,873.75 58,606,308.55
号填列）
减：所得税费用 5,206,839.02 4,038,050.94
四、净利润（净亏损以“－”号填
100,127,034.73 54,568,257.61
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
21
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 100,127,034.73 54,568,257.61
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2,060,607,963.54 1,624,710,559.24
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 34,311,368.92 30,523,532.22
收到其他与经营活动有关的现
14,542,452.51 47,782,196.36
金
经营活动现金流入小计 2,109,461,784.97 1,703,016,287.82
购买商品、接受劳务支付的现 1,253,551,240.80 1,299,106,963.43
22
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
199,647,687.57 210,464,783.44
现金
支付的各项税费 104,992,943.04 105,889,603.91
支付其他与经营活动有关的现
106,236,057.46 75,874,608.45
金
经营活动现金流出小计 1,664,427,928.87 1,691,335,959.23
经营活动产生的现金流量净额 445,033,856.10 11,680,328.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,886,400,000.00 2,193,470,000.00
取得投资收益收到的现金 17,616,941.35 24,910,356.17
处置固定资产、无形资产和其
185,166.91 2,000,900.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
27,500,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,931,702,108.26 2,220,381,256.17
购建固定资产、无形资产和其
150,547,007.87 137,410,571.39
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,799,050,000.00 2,198,650,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,949,597,007.87 2,336,060,571.39
投资活动产生的现金流量净额 -17,894,899.61 -115,679,315.22
三、筹资活动产生的现金流量：
23
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 85,956,010.89 75,263,684.06
分配股利、利润或偿付利息支
90,821,582.35 68,981,971.43
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
69,616,225.87 37,130,135.88
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
9,617,473.11 15,125,837.18
金
筹资活动现金流出小计 186,395,066.35 159,371,492.67
筹资活动产生的现金流量净额 -186,395,066.35 -159,371,492.67
四、汇率变动对现金及现金等价物
1,618,161.39 3,639,828.44
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 242,362,051.53 -259,730,650.86
加：期初现金及现金等价物余
231,483,969.26 484,764,219.35
额
六、期末现金及现金等价物余额 473,846,020.79 225,033,568.49
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
27,368,975.21 56,471,044.71
金
收到的税费返还 5,050,744.68 1,335,501.04
收到其他与经营活动有关的现
241,962,883.53 232,203,444.78
金
经营活动现金流入小计 274,382,603.42 290,009,990.53
购买商品、接受劳务支付的现
6,097,450.44 8,927,470.79
金
24
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
14,421,298.24 15,072,853.57
现金
支付的各项税费 5,965,745.93 12,510,275.33
支付其他与经营活动有关的现
121,886,264.15 119,973,722.15
金
经营活动现金流出小计 148,370,758.76 156,484,321.84
经营活动产生的现金流量净额 126,011,844.66 133,525,668.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 978,650,000.00 1,287,490,000.00
取得投资收益收到的现金 83,276,514.31 52,435,201.72
处置固定资产、无形资产和其
24,700.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
27,500,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,089,426,514.31 1,339,949,901.72
购建固定资产、无形资产和其
5,911,805.70 1,080,000.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,175,950,000.00 1,427,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,181,861,805.70 1,428,580,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -92,435,291.39 -88,630,098.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
20,164,500.00 27,000,000.00
付的现金
25
上海新朋实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
15,125,837.18
金
筹资活动现金流出小计 20,164,500.00 42,125,837.18
筹资活动产生的现金流量净额 -20,164,500.00 -42,125,837.18
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 13,412,053.27 2,769,733.23
加：期初现金及现金等价物余
34,533,018.61 10,735,575.72
额
六、期末现金及现金等价物余额 47,945,071.88 13,505,308.95
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
上海新朋实业股份有限公司
董事长：宋琳
2016 年 10 月 21 日
26