新朋股份：2020年限制性股票激励计划（草案）摘要2020-11-26
证券简称：新朋股份 证券代码：002328
上海新朋实业股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
（草案）摘要
二〇二〇年十一月
上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划由上海新朋实业股份有限公司（以下简称“新朋股份”、“公
司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及
《上海新朋实业股份有限公司章程》等有关规定制订。
2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励
对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、本激励计划拟向激励对象授予1,000万股限制性股票，涉及的标的股票种
类为人民币A股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额76,177万股的1.31%。
其中首次授予825万股，占本激励计划拟授予限制性股票总数的82.50%，占本激
励计划公告时公司股本总额的1.08%；预留175万股，占本激励计划拟授予限制性
股票总数的17.50%，占本激励计划公告时公司股本总额的0.23%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象
通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总
额的1.00%。
4、本激励计划授予的激励对象共计13人，包括公司公告本激励计划时在公
司及其子公司任职的董事、高级管理人员、中层管理/核心业务人员。不含新朋
股份独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划有效期间
纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留
激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
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5、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为3.02元/股。在本
激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转
增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授
予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
6、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过54个月。
本计划授予的限制性股票自授予完成之日起满 18个月后，满足解除限售条
件的，激励对象可以在未来36个月内按30%、30%、40%的比例分三期解除限售。
本激励计划中，限制性股票接触限售条件为：
解除限售期 业绩考核目标
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2021 年归属
第一个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 15%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2022 年归属
第二个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 23%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2023 年归属
第三个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 30%
注：上述2021年至2023年考核期间的净利润指标，是指经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利
润且不剔除本次及其他股权激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
公司本次限制性股票激励计划公司层面的业绩指标选取了归属于上市公司
股东的净利润增长率，上述指标有助于综合反映公司成长和盈利能力、在股东回
报和公司价值创造方面的能力和运营质量。公司所设定的业绩指标是综合考虑历
史业绩、经营环境、行业状况，以及公司未来的发展规划等相关因素，指标设定
合理、科学。对激励对象而言，业绩目标明确，同时具有一定的挑战性；对公司
而言，业绩指标的设定能够促进激励对象努力尽职工作，提高上市公司的业绩表
现。指标的设定兼顾了激励对象、公司、股东三方的利益，对公司未来的经营发
展将起到积极的促进作用
7、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的
以下情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
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法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
8、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不
得成为激励对象的以下情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
9、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、公司承诺本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
11、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当
自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本
激励计划所获得的全部利益返还公司。
12、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
13、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召
开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60
日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计
划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理
指南第9号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日。
14、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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目 录
声 明 ............................................................................................................................................... 1
特别提示 ........................................................................................................................................... 1
目 录 ............................................................................................................................................... 4
第一章 释 义 ................................................................................................................................. 5
第二章 本激励计划的目的与原则 .................................................................................................. 6
第三章 本次激励计划的管理机构 .................................................................................................. 7
第四章 激励对象的确定依据和范围 .............................................................................................. 8
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 .................................................................................... 10
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期.............................. 12
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ............................................................. 15
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ................................................................................ 16
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ........................................................................ 20
第十章 限制性股票的会计处理 .................................................................................................... 22
第十一章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序 ............................................. 24
第十二章 公司/激励对象的其他权利义务 ................................................................................... 27
第十一章 公司和激励对象发生异动的处理 ................................................................................ 30
第十二章 限制性股票回购注销原则 ............................................................................................ 33
第十三章 附则 ............................................................................................................................... 36
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第一章 释 义
除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：
公司、股份公司、新
指 上海新朋实业股份有限公司
朋股份
本激励计划、本计划 指 上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）
上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划考核管理
公司考核管理办法 指
办法
公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定数量的转让受
限制性股票 指
到限制的公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司及其子公司任职的
激励对象 指 董事、高级管理人员、中层管理/核心业务人员，以及公司董事会认
为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
限售期 指
偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
解除限售期 指
票可以解除限售并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
解除限售条件 指
条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《上海新朋实业股份有限公司章程》
元 指 人民币元
注： 1、 本草案所引用的财务数据和财务指标， 如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该
类财务数据计算的财务指标。
2、 本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异， 是由于四舍五入所造成。
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第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
在公司及子公司任职的董事、高级管理人员、中层管理/核心业务人员的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注
公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，
根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
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第三章 本次激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事
会对本激励计划审议通过后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办
理本激励计划的相关事宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利
于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监
事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合
相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应
当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的
激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安
排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意
见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对
象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司及其子公司任职的董事、高级管理人员、中层
管理/核心业务人员，以及公司董事会认为应当激励的对公司经营业绩和未来发
展有直接影响的其他员工。
本激励计划激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、激励对象的范围
本激励计划首次授予涉及的激励对象共计13人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司中层管理/核心业务人员；
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经公司董事
会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时与公司具有雇佣或劳务关系，
并签署劳动合同或聘用合同。
预留权益涉及的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12
个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予
激励对象的标准确定。
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三、激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后、召开股东大会前，公司在公司网站公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说
明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予1,000万股限制性股票，涉及的标的股票种类
为人民币A股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额76,177万股的1.31%。其
中首次授予825万股，占本激励计划拟授予限制性股票总数的82.50%，占本激励
计划公告时公司股本总额的1.08%；预留175万股，占本激励计划拟授予限制性股
票总数的17.50%，占本激励计划公告时公司股本总额的0.23%。
预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事
会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。本激励计划中
任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计
未超过本激励计划公告时公司股本总额的1%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本次授 占本次激励
性股票数量 予限制性 计划公告日
姓名 职位
（万股） 股票总数 股本总额的
的比例 比例
郑伟强 董事、总裁 110 11.00% 0.14%
沈晓青 董事、副总裁 110.00 7.00% 0.09%
徐继坤 董事、副总裁 100.00 7.00% 0.09%
100.00
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李文君 董事、副总裁兼董事会秘书 70 7.00% 0.09%
赵刚 董事、市场战略部总监 100.00 4.00% 0.05%
中层管理/核心业务人员（共 8 人） 40.00 46.50% 0.61%
预留 175 17.50% 0.23%
合计（13 人） 1,000 100.00% 1.31%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激
励计划公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
本激励计划公告时公司股本总额的 10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解
除限售安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过54个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划的授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确
定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，
按相关规定召开董事会对激励对象进行首次授予，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实
施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算
在60日内。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月
内授出。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它时间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当
披露的交易或其他重大事项。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前6个月内发
生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交
易之日起推迟6个月授予其限制性股票。
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三、本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划限售期分别为限制性股票授予登记完成之日起18个月、30 个月、
42个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前，不得转让、
用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户
后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权
等。
首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予限制性股票上市之日起 18 个月后的首
第一个解除限售期 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 30 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予限制性股票上市之日起 30 个月后的首
第二个解除限售期 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 42 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予限制性股票上市之日起 42 个月后的首
第三个解除限售期 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 54 40%
个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划中，若预留部分在2020年授予完成，则预留部分解除限售期与首
次授予一致；若预留部分在2021年授予，则预留部分各期解除限售时间安排如下
表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予限制性股票上市之日起 12 个月后的首个
第一个解除限售期 交易日起至预留授予限制性股票上市之日起 24 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自预留授予限制性股票上市之日起 24 个月后的首个
第二个解除限售期 交易日起至预留授予限制性股票上市之日起 36 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自预留授予限制性股票上市之日起 36 个月后的首个
第三个解除限售期 交易日起至预留授予限制性股票上市之日起 48 个月 40%
内的最后一个交易日当日止
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派发股票红利、股票拆细等股份按本激励计划进行锁定，不得在二级市场出售或
以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同，若公司
对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
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当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除
限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
四、本激励计划的禁售期
本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的相关规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予部分限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为每股3.02元，即满足授予
条件后，激励对象可以每股3.02元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性
股票。
二、首次授予的限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不
低于下列价格较高者：
（一）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交
易总额/前1个交易日股票交易总量）每股6.03元的50%，即每股3.02元；
（二）本激励计划公告前20个交易日、60个交易日、120个交易日其股票均
价分别为5.65元、5.65元、5.91元，前20个交易日、60个交易日、120个交易日的
公司股票交易均价的50%，即每股2.83元、2.83元、2.96元。
三、预留部分限制性股票的授予价格确定方法
预留的限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露
授予情况的摘要。预留的限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下
列价格较高者：
（一）预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价
的50％；
（二）预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者
120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
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第八章 限制性股票的授予与解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会和/或其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会和/或其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
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示 意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法 表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利 润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚
未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上中国人民银行同期活期存
款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚未
解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚 或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票
应当由公司按授予价格回购注销。
（三）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票解除限售考核年度为 2021-2023 年三个
会计年度，每个会计年度考核一次。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2021 年归属
第一个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 15%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2022 年归属
第二个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 23%
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2023 年归属
第三个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 30%
预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
1、若预留部分限制性股票于2020年度授出，则各年度业绩考核目标如下表
所示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2021 年归属
第一个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 15%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2022 年归属
第二个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 23%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2023 年归属
第三个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 30%
2、若预留部分限制性股票于2021年度授出，则各年度业绩考核目标如下表
所示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2021 年归属
第一个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 15%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2022 年归属
第二个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 23%
以 2019 年归属于上市公司股东的净利润为基数，2023 年归属
第三个解除限售期
于上市公司股东的净利润增长率不低于 30%
注：上述2021年至2023年考核期间的净利润指标，是指经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利
润且不剔除本次及其他股权激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股
票方可解除限售。公司未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年
度的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期活期存款利息
之和回购注销。
（四）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。个人绩效考
核 结果分为“合格”、“不合格”两个等级。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到
合格，则激励对象对应考核当年的限制性股票可全部解除限售；若激励对象上一
年度个人绩效考核结果不合格，则激励对象对应考核当年的限制性股票不得解除
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
限售，由公司以授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考
核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标为净利润增长率，该指标反映了公司营收能力及企业成长
性。在综合考虑了宏观经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及
公司未来的发展规划等相关因素基础上，设定了本次限制性股票激励计划业绩考
核指标，指标设定合理、科学。
对激励对象而言，业绩目标明确，同时具有一定的挑战性；对公司而言，业
绩指标的设定能够促进激励对象努力尽职工作，提高公司的业绩表现。指标设定
不仅有助于公司提升竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司
核心队伍的建设起到积极的促进作用。同时，指标的设定兼顾了激励对象、公司、
股东三方的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作用。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性
股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q=Q0×（1+n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q= Q0×P1×（1+n）/（P1+P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q= Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票
缩为 n股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对
限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
P=P0/（1+n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、配股
P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价
格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整
后的授予价格。
3、缩股
P=P0/n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
4、派息
P=P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授
予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》
和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，
公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个
资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续
信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允
价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
（一）授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。
（二）限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服
务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
（三）解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股
票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
（四）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》等相关规定，公司以市价为基
础，对限制性股票的公允价值进行计量。本次授予的限制性股票应确认的总成本
=每股限制性股票的成本×限制性股票数量，其中：每股限制性股票的成本=授
予日股票收盘价–授予价格。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予限制性股票1,000万股，其中首次授予825万股，按照草
案公布前一交易日的收盘数据测算限制性股票的公允价值，预计首次授予的权益
费用总额为2,376万元，该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励成本，
将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认，且在经营性损益
列支。根据会计准则的规定，具体金额应以“实际授予日”计算的股份公允价值为
准，假设2020年12月授予，则2020年-2024年限制性股票成本摊销情况如下：
首次授予的限制性 需摊销的总 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
股票数量（万股） 费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
825.00 2,376.00 85.99 1,031.86 754.66 390.34 113.14
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及对可
解锁权益工具数量的最佳估计相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润影响不大。若考虑限制性股票
激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效
率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十一章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程
序
一、本激励计划的实施程序
（一）薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。
（二）董事会审议薪酬与考核委员会拟定的本激励计划草案和《公司考核管
理办法》。董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
（三）独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书。
（五）董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内，公司公告董事会
决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
（六）公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前6个月内买卖
本公司股票的情况进行自查。
（七）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象姓名及职务，公示期不少于10天。监事会将对激励对象名单进行审核，
充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对
象名单审核及公示情况的说明。
（八）公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时，独立董事
应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议
审议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
（九）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、
以及内幕信息知情人及激励对象买卖本公司股票情况的自查报告、股东大会法律
意见书。
（十）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司董事会根据股东大会授
权，自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内授出权益并完成登记、公告等
相关程序。董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票解除限售等事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司召开董事会
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
对激励对象进行授予。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表
明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
公司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当
激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
（三）公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，约定双方的权利与
义务。
（四）公司于授予日向激励对象发出《限制性股票授予通知书》。
（五）在公司规定期限内，激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求
缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象
放弃认购获授的限制性股票。
（六）公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，
记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》
编号等内容。
（七）公司应当向证券交易所提出向激励对象授予限制性股票申请，经证券
交易所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当在
授予的限制性股票登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60
日内完成上述工作的，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3
个月内不得再次审议股权激励计划（不得授出限制性股票的期间不计算在60日
内）。
（八）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月
内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的解除限售程序
（一）在解除限售前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会
应当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应
当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具
法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一向证券交易所提出解
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
除限售申请，经证券交易所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。
对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限
制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级
管理人员及其配偶、父母、子女所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和
规范性文件的规定。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的，变更需经
董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方
案应提交股东大会审议，且不得包括导致加速提前解除限售和降低授予价格的情
形。
2、公司应及时披露变更前后方案的修订情况对比说明，公司独立董事、监
事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合
《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的
情形发表专业意见。
（二）激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议前拟终止本激励计划的，需董事会审议通过并披露。
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董
事会、股东大会审议并披露。
2、公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应
当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
3、终止实施本激励计划的，公司应在履行相应审议程序后及时向登记结算
公司申请办理已授予限制性股票回购注销手续。
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十二章 公司/激励对象的其他权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，
并监督和审核激励对象是否具有解除限售的资格。若激励对象未达到激励计划所
确定的解除限售条件，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
（二）公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象
不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格；或者激励对象触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉
的，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得
解除限售，由公司回购注销。
（三）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳的
个人所得税及其他税费。
（四）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（五）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的
信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（六）公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司
的有关规定，为满足解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售事宜。但
若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制
性股票解除限售事宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（二）激励对象有权且应当按照本激励计划的规定解除限售，并按规定限售
其获授的限制性股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在限售期内不得
转让、用于担保或偿还债务。
（五）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其
股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励
对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中
向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股
份限售期的截止日期与限制性股票相同。
（六）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得
税及其他税费。
（七）激励对象承诺，若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当按照所作承诺自相关
信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股权激励
计划所获得的全部利益返还公司。
（八）如激励对象在行使权益后离职的，应当在2年内不得从事与公司业务
相同或类似的相关工作；如果激励对象在行使权益后离职、并在2年内从事与公
司业务相同或类似工作的，激励对象应将其因激励计划所得全部收益返还给公司，
并承担与其所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，还应同时向公司承
担赔偿责任。若激励对象在离职前或离职时得到公司的书面确认豁免竞业限制义
务，则不适用于本条。
（九）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金
分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部
分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对
应的现金分红公司收回，并做相应会计处理。
（十）激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形时，其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
（十一）法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
务。
三、其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限
制性股票授予协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关
事项。
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的
规定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不
成，应提交公司住所地人民法院诉讼解决。
公司确定本股权激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公
司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。
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第十一章 公司和激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象根据本计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上中国人民银行同
期活期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获
授的尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更，按情形发生前继续
实施：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统
一按照授予价格进行回购注销。激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激
励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭
受损失的，可按照本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董
事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，激励
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
对象已解除限售的限制性股票不做变更，尚未解除限售的限制性股票将由公司按
照授予价格进行回购注销：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更
1、激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属公司内任职的，
其获授的限制性股票完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行。
2、激励对象担任监事或其他因组织调动等不能持有公司限制性股票的职务，
则已解除限售的限制性股票继续有效，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得
解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
3、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机
密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更，或因前列原因导
致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象根据本激励计划
已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司以授予价格进行回
购注销。
（三）激励对象离职
激励对象因下列原因离职的，则激励对象已解除限售的限制性股票继续有效，
离职后尚未解除限售部分的限制性股票将由公司以授予价格回购后注销：
1、激励对象与公司的聘用合同到期，双方不再续约的；
2、激励对象与公司的聘用合同未到期，激励对象辞职或被公司辞退的；
3、激励对象因公司裁员等原因被动离职的。
（四）激励对象丧失劳动能力激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两
种情况处理：
1、当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，尚未解除限售的标的股票仍
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可根据本激励计划规定的条件申请解除限售，其个人绩效考核条件不再纳入解除
限售条件；
2、当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对
象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不进行解除限售，并由公
司以授予价格回购后注销。
（五）激励对象退休
激励对象退休，应分以下两种情况处理：
1、激励对象在本激励计划有效期内退休且未被公司继续返聘的，则已解除
限售的限制性股票继续有效，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司以授予价格进行回购注销。
2、激励对象在本激励计划有效期内退休且被公司继续返聘的，其获授的限
制性股票按照本激励计划规定的程序继续进行。
（六）死亡
1、当激励对象因执行公务而身故时，在情况发生之日，对激励对象将完全
按照生前本激励计划规定的程序进行，激励对象获授的限制性股票，将由其指定
的财产继承人或法定继承人继承，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；
2、当激励对象非因执行公务而身故时，在情况发生之日，激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购后注销。已
解除限售部分限制性股票由继承人继承，若该部分股票尚未缴纳完毕个人所得税，
由继承人依法代为缴纳。
（七）其他未说明的情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
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第十二章 限制性股票回购注销原则
一、 限制性股票回购注销原则
公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，除本激励计划另有约定外，
其余情形回购价格为授予价格加上银行同期活期存款利息之和，其中授予价格应
当依据本激励计划进行调整。
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数
量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得
的公司股票进行回购。根据本激励计划需对回购价格、回购数量进行调整的，按
照以下方法做相应调整。
二、 回购数量的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q=Q0×（1+n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q=Q0×P1×（1+n）/（P1+P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为
配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为
调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q=Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n
股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
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上海新朋实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要
公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
三、 回购价格的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P=P0/（1+n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股
票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、配股
P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]
其中：P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配
股的股数与配股前股份公司总股本的比例）。
3、缩股
P=P0/n
其中：P0为每股限制性股票授予价格；n为每股的缩股比例；P为调整后的
每股限制性股票回购价格。
4、派息
P=P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
四、 回购数量、价格的调整程序
（一）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的
回购数量、价格。董事会根据上述规定调整后，应及时公告。
（二）因其他原因需要调整限制性股票回购数量、价格的，应经董事会做出
决议并经股东大会审议批准。
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五、 回购注销的程序
1、公司及时召开董事会审议回购股份方案，依法将回购股份方案提交股东
大会批准，并及时公告。
2、公司按照本激励计划的规定实施回购时，应按照《公司法》的规定进行
处理。
3、公司按照本激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请办理限制
性股票注销的相关手续，经证券交易所确认后，及时向证券登记结算公司办理完
毕注销手续，并进行公告。
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第十三章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
上海新朋实业股份有限公司董事会
2020年11月26日
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