上海新朋实业股份有限公司内幕信息知情人登记制度



                  上海新朋实业股份有限公司
                      内幕信息知情人登记制度


                           第一章       总     则

    第一条    为规范上海新朋实业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。


    第二条    公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。


    第三条    董事会长为公司内幕信息保密工作主要责任人，董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事会办公室具体负责公司内幕信
息的监管及信息披露工作。


    第四条     由董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易
所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。


    第五条     董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息
披露内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信
息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事
会审核)，方可对外报道、传送。


    第六条    公司董事、监事及高级管理人员和各部门、控股子公司都应配合做
好内幕信息知情人报备工作。


             第二章     内幕信息及内幕信息知情人的范围
    第七条    本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，为内幕
信息知情人所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易

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活动中的价格有重大影响的，尚未公开的信息。
    《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。


    第八条   本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    (二) 公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
    (三) 公司订立重要合同，提供重大担保或从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司债券信用评级发生变化；
    （十三）公司放弃债权或财产超过上年末净资产的百分之十；
     (十四) 公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
    (十五) 公司证券市场再融资计划；
    (十六) 公司发行债券或可转换债券；
    (十七) 中国证监会规定的其他事项。


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    第九条     本制度所指的内幕信息知情人员是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取公司内幕信息的证券交易场所、证券公司、证
券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取公司内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）中国证监会规定的其他人员。


                  第三章     内幕信息知情人登记管理

    第十条     公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档
案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类
型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记
时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。


    第十一条     公司在出现下列情形，应在第一时间内通知公司相关内幕信息知
情人填写《上海新朋实业股份有限公司内幕信息知情人登记表》，内幕信息知情

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人填写完后提交到公司，由公司向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档
案。
       （一）公司被收购；
       （二）重大资产重组；
       （三）证券发行；
       （四）合并、分立；
       （五）股份回购；
       （六）年度报告、半年度报告；
       （七）高比例送转股份；
       （八）股权激励草案、员工持股计划；
       （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
       （十）中国证监会或者本所认定的其他情形。
       公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
       公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。


       第十二条   公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
       证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
       收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
       上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。


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       公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。


       第十三条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
       公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照
一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因
以及知悉内幕信的时间。


       第十四条   公司进行本制度第十一条规定的收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露提示性公告；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策
过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并
督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。


       第十五条   公司各职能部门、分公司、控股子公司、公司能够对其实施重大
影响的参股公司及其主要负责人应当按照本制度做好内幕信息管理工作，按照公
司《重大信息内部报告制度》以及各子公司自己制定的《重大事项报告制度》规
定的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务。
       公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股子公司、公司
能够对其实施重大影响的参股公司主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息
知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。


       第十六条   公司应当结合本制度第十条列示的具体情形，合理确定本次应当
报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确
性。




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    第十七条     公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存10年。


    第十八条     在本制度第十一条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依
法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息披露报送
的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信
息披露义务。


    第十九条     内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工
作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情
人信息。


    第二十条     公司应当采取有效措施，防止董事、监事、高级管理人员及其他
公司内部内幕信息知情人违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规
定，并积极提示公司外部内幕信息知情人员遵守相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件等的规定。


    第二十一条     公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完
整性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。
    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会
秘书应当在书面承诺上签字确认。


                      第四章       保密及责任追究

    第二十二条     公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在
内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用
内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要

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方式告知内幕信息知情人保密义务、违反保密规定的责任。


    第二十三条   公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人买
卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据
内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个交易日内将有
关情况及处理结果报送注册地中国证监会上海监管局和深圳证券交易所。


    第二十四条   公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取
必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得
在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播，重大信息文件应指
定专人报送和保管。


    第二十五条   内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供
内幕信息。


    第二十六条   对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人、或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视
情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、
法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。


    第二十七条   为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                           第五章       附    则

    第二十八条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程的有关规定执行。




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    第二十九条   本制度由公司董事会负责解释与修订，并自公司董事会审议通
过之日起实施。




                                       上海新朋实业股份有限公司董事会
                                                  2021年4月22日




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