新纶科技：中信证券股份有限公司关于公司预计2019年度使用闲置募集资金购买理财产品额度的核查意见2018-11-23
中信证券股份有限公司
关于深圳市新纶科技股份有限公司
预计 2019 年度使用闲置募集资金购买理财产品额度
的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为深圳市新纶科技股份有
限公司（以下简称“公司”或者“新纶科技”）非公开发行 A 股股票的保荐人（主
承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司非公开发行股票
实施细则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》等有关法规规定以及中信证券与新纶科技签订的
《承销保荐协议》、《募集资金三方监管协议》等相关协议约定，具体负责新纶科
技本次非公开发行 A 股股票募集资金管理的持续督导工作。
根据对新纶科技募集资金实际使用情况的审慎核查，中信证券就新纶科技预
计 2019 年度使用闲置募集资金购买理财产品额度事项出具如下核查意见。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2962 号文核准，公司于 2016 年
12 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）129,776,492 股，股票发行价
为 13.87 元，共募集资金 1,799,999,944.04 元，扣除发行费用 47,369,998.6 元后，
实际募集资金净额为 1,752,629,945.44 元，上述全部募集资金已于 2016 年 12 月
15 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“瑞华验字
[2016]48410018 号”验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。
二、 募集资金使用情况
截止2018年9月30日，该次募集资金投资项目进展情况如下：
1
单位：万元
承诺投入募集资金
序号 项目名称 已投入募集资金
（调整后）
1 TAC 功能性光学薄膜材料项目 87,262.99 45,865.78
2 偿还银行贷款 22,000.00 22,000.00
3 补充营运资金 16,000.00 16,000.00
4 锂电池电芯用高性能封装材料项目 25,000.00 25,000.00
5 锂电池电芯用高性能封装材料扩建项目 25,000.00 12,445.59
合计 175,262.99 121,311.38
截至 2018 年 9 月 30 日，本公司累计已使用募集资金 121,311.38 万元，募集
资金余额为 56,147.97 万元。
三、预计闲置募集资金投资理财产品的相关情况
（一）预计闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1. 资金来源及投资及额度
公司预计 2019 年使用最高额度不超过 1 亿元的闲置募集资金用于购买保本
型理财产品。在上述范围内，资金可滚动使用。
2. 投资品种
安全性高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品。
3. 投资期限
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日有效。
4. 实施方式
上述投资理财事项在额度范围内，提请授权公司总裁自股东大会审议通过之
日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务管理中心负责
组织实施和管理。公司购买的银行理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存
放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及
时向深圳证券交易所备案并对外公告。
5. 信息披露
2
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关要求披露购买理财产品具体情况。
本公告日前 12 个月公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况
产品 产品 受托 投资金额 产品有效 资金 是否 投资盈亏金
名称 类型 机构 （万元） 期 来源 保本 额（万元）
保本 招商银行
闲置
步步生 浮动 深圳宝安 2017.12.28-
7,372 募集 是 43.62
金8688 收益 中心区支 2018.3.13
资金
型 行
（二）投资风险及其控制措施
1、财务管理中心根据募集资金投资项目进展情况，结合安全性、期限和收
益情况选择合适的理财产品，由财务总监进行审核后提交公司总裁审批。
2、提请授权公司总裁行使该项投资决策权并签署相关合同，财务总监负责
组织实施。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施控制投资风险。
3、独立董事和董事会审计委员会将对理财资金使用情况进行检查。
4、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
（三）对公司经营的影响
1、公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品
投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金
项目建设正常周转需要。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一
定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（四）董事会审议程序以及是否符合监管要求
公司于 2018 年 11 月 22 日召开了第四届董事会第四十次会议，审议通过了
《关于预计 2019 年度使用闲置募集资金购买银行理财产品额度的议案》，同意公
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司 2019 年使用不超过 1 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、短期（不超过
一年）的保本型银行理财产品，同意该事项提交公司 2018 年第五次临时股东大
会审议。
公司本次使用闲置募集资金购买理财产品，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相
关法规规定，有利于提高公司的资金使用效率，没有与募集资金投资项目的实施
计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的
情形，也不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。
（五）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：
根据公司目前资金及募投项目进展情况，在确保不影响募集资金投资项目的
进度和资金安全的前提下，公司预计 2019 年使用闲置募集资金适时购买安全性
高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品的金额不超过人民币 1 亿元，有
利于提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，没有与募集资金投资项目的实
施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向
的情形，也不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。该事项符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引（2015 年修订）》等相关法规规定。
独立董事同意公司 2019 年使用不超过 1 亿元的闲置募集资金适时购买安全
性高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，同意该事项提交公司 2018
年第五次临时股东大会审议。
（六）监事会意见
公司于 2018 年 11 月 22 日召开了第四届监事会第二十八次会议，监事会同
意公司在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，同意公司
2019 年使用不超过 1 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、短期（不超过一
4
年）的保本型银行理财产品。
（七）保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司使用闲置募集资金适时购买安全性高、短期
（不超过一年）的保本型银行理财产品事项，已经公司董事会、监事会审议通过，
全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序，目前尚需提
交公司股东大会审议。新纶科技本次使用闲置募集资金购买理财产品符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》等相关法规规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存
在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。公司相关内控制度
健全，能有效防范风险。
综上，本保荐机构对新纶科技 2019 年使用不超过 1 亿元人民币闲置募集资
金适时购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品事项无异议，
本事项尚需提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市新纶科技股份有限公司预
计 2019 年度使用闲置募集资金购买理财产品额度的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁 勇 曲雯婷
中信证券股份有限公司
年 月 日
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