上海柘中建设股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
证券简称：柘中建设 证券代码：002346 公告编号：2014-65
上海柘中建设股份有限公司
SHANGHAI ZHEZHONG CONSTRUCTION CO., LTD
2014年第三季度报告
二○一四年十月
1
上海柘中建设股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管人员)钱兵华声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,032,591,162.34 1,009,060,150.14 2.33%
归属于上市公司股东的净资产
953,912,070.82 950,883,210.00 0.32%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 28,335,209.79 15.58% 98,967,352.20 -15.48%
归属于上市公司股东的净利润
3,614,647.73 169.13% 3,028,860.82 138.12%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-1,952,883.95 61.84% -13,461,345.09 -72.12%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -23,496,351.40 -257.64%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 125.00% 0.01 116.67%
稀释每股收益（元/股） 0.01 125.00% 0.01 116.67%
加权平均净资产收益率 0.38% 0.92% 0.32% 1.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -622,297.49
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
20,943,888.15
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -921,348.41
减：所得税影响额 2,910,036.34
合计 16,490,205.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 11,768
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海柘中（集团）
境内非国有法人 70.44% 190,200,000 190,200,000
有限公司
上海康峰投资管
境内非国有法人 3.63% 9,800,000 9,800,000
理有限公司
中国对外经济贸
易信托有限公司
－外贸信托汇金 其他 3.50% 2,450,000
聚富(IX 期)证券投
资集合资金信托
中融国际信托有
限公司－中融方
正融金 1 号结构化 其他 2.64% 1,850,000
证券投资集合资
金信托计划
沈中根 境内自然人 2.16% 1,512,275
银河资本－光大
银行－银河资本
其他 1.78% 1,243,352
富汇达量化 1 号资
产管理计划
邱钧 境内自然人 1.61% 1,126,210
诸金富 境内自然人 0.95% 665,800
中融国际信托有
限公司－广发福
其他 0.94% 656,500
安 1 号证券投资集
合资金信托计划
中融国际信托有 其他 0.93% 651,200
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限公司－融达稳
盈证券投资集合
资金信托计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国对外经济贸易信托有限公司－
外贸信托汇金聚富(IX 期)证券投资 2,450,000 人民币普通股 2,450,000
集合资金信托
中融国际信托有限公司－中融方正
融金 1 号结构化证券投资集合资金 1,850,000 人民币普通股 1,850,000
信托计划
沈中根 1,512,275 人民币普通股 1,512,275
银河资本－光大银行－银河资本富
1,243,352 人民币普通股 1,243,352
汇达量化 1 号资产管理计划
邱钧 1,126,210 人民币普通股 1,126,210
诸金富 665,800 人民币普通股 665,800
中融国际信托有限公司－广发福安
656,500 人民币普通股 656,500
1 号证券投资集合资金信托计划
中融国际信托有限公司－融达稳盈
651,200 人民币普通股 651,200
证券投资集合资金信托计划
王栋梁 504,200 人民币普通股 504,200
董以建 471,888 人民币普通股 471,888
上海康峰投资管理有限公司持有上海柘中（集团）有限公司 72.3%股权，除此之外，
上述股东关联关系或一致行动的说
本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司
明
股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 其中，股东邱钧通过普通证券账户持有 36,610 股，通过信用账户持有 1,089,600 股，
融资融券业务股东情况说明（如有）合计持有 1,126,210 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初下降了79.72%，主要是购买了短期保本型理财产品。
2、应收利息较年初增长了114.75%，主要是本期购买的保本型理财产品增加，相应计提的理财收益增加。
3、其他应收款较年初增长了81.48%，主要是处置钢模所致。
4、预付账款较年初增长了119.44%，主要是本期预付供应商材料款、基建款增加。
5、存货较年初下降了37.31%，主要是本期发出商品确认收入，库存商品减少所致。
6、应付账款较年初下降了39.17%，主要是本期控制存货库存，导致应付账款减少。
7、应付职工薪酬较年初下降了68.21%，主要是上期计提的应付职工薪酬于本期支付。
8、其他应付款较年初增长了423.53%，主要是关联方往来款增加所致。
9、财务费用较去年同期增长了171.93%，主要是本期短期借款导致利息支出增加所致。
10、投资收益较去年同期增长了143.23%，主要是本期购买的保本型理财产品增加，相应的投资收益增加。
11、营业外收入较去年同期增长了396.15%，主要是本期收到财政扶持资金所致。
12、营业外支出较去年同期增长了889.13%，主要是本期随从国家环保政策，设备锅炉合同取消所致。
13、净利润较去年同期增长了138.12%，主要是利润总额较去年同期大幅增加所致。
14、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加了257.64%，主要是本期收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加
353.14%，支付的各项税费比上年同期增加 154.68%所致。
15、投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降了90.64%，主要是本期购买的保本型理财产品于本期到期收回所致。
16、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长了310.70%，主要是本期向银行取得短期借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
关于追 加股份 锁定 关于避免同业竞争的承诺 关于关联关系与关联交易的承诺 资产重组时所做承诺
期限的承诺
承诺人
上海柘中（集团）有 上海柘中（集团）有限公司、上海康峰 上海柘中（集团）有限公司、上海康峰 上海柘中（集团）有限
限公司、上海康峰投 投资管理有限公司及公司实际控制人 投资管理有限公司及公司实际控制人 公司
资管理有限公司 陆仁军、蒋陆峰 陆仁军、蒋陆峰
承诺时间
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2013-01-23 2010-01-14 2010-01-14 2014-02-24
承诺期限
2016-01-28 持续有效 持续有效 持续有效
承诺内容
“将所直接持有的 本公司（本人）及本公司（本人） 本公司（本人）及本公司（本人） “作为重大资产
上海柘 中建设 股份 所控制的企业并未以任何方式直接或 控制的企业将尽量减少或避免与上海 重组的交易标的，保证
有限公 司首次 公开 间接从事与上海柘中建设股份有限公 柘中建设股份有限公司的关联交易。在 合 法 拥 有 柘 中 集 团 名
发行前 股份在 原承 司相同或相似的业务，并未拥有从事与 进行确有必要且无法避免的关联交易 下资产的全部权利，相
诺的锁定期到期后，柘中建设可能产生同业竞争企业的任 时，将严格遵循市场规则，本着平等互 关资产权属状况清晰，
延长锁 定期三 十六 何股份或在任何竞争企业有任何权益；利、等价有偿的一般商业原则，公平合 不 存 在 产 权 纠 纷 或 潜
个月至 2016 年 1 月 将来不会以任何方式直接或间接从事 理地进行，并按相关法律法规以及规范 在纠纷，不存在质押、
28 日，在延长的锁 与柘中建设相竞争的业务，不会直接或 性文件的规定履行交易程序及信息披 担保、冻结或其他任何
定期内，本公司不会 间接投资、收购竞争企业，也不会以任 露义务。同时，本公司（本人）及本公 限 制 或 禁 止 转 让 等 权
转让或 委托他 人管 何方式为竞争企业提供任何业务上的 司（本人）控制的企业将不会通过借款、利限制情形。不存在禁
理本公 司直接 或间 帮助或支持。如违反上述承诺，本公司 代偿债务、代垫款项或者其他方式占用 止转让、限制转让或者
接所持 柘中建 设的 （本人）愿意承担由此产生的全部责 柘中建设资金。本公司（本人）保证，被 采 取 强 制 保 全 措 施
股份，也不由柘中建 任，充分赔偿或补偿由此给柘中建设造 所做的上述声明和承诺不可撤销。本公 的情形，不涉及诉讼、
设收购 本公司 所持 成的所有直接或间接损失。上述承诺一 司（本人）如违反上述声明和承诺，将 仲裁、司法强制执行等
股份。延长的锁定期 经签署立即生效，且上述承诺在本公司 立即停止与柘中建设进行的相关关联 重 大 争 议 或 者 妨 碍 权
限届满后，本公司转 （本人）对柘中建设拥有由资本因素或 交易，并及时采取必要措施予以纠正补 属转移的其他情况，名
让上述 股份将 依法 非资本因素形成的直接或间接的控制 救；同时本公司（本人）对违反上述声 下 资 产 过 户 不 存 在 政
进行并 履行相 关信 权或对柘中建设存在重大影响期间持 明和承诺所导致柘中建设一切损失和 策障碍”
息披露义务。” 续有效，且不可变更或撤销。” 后果承担赔偿责任。”
履行情况
正常履行 正常履行 正常履行 正常履行
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
140.00% 至 165.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
950 至 1,050
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 396.88
1、2014 年比上年市场情况有所好转；2、2014 年公司调整产品结构，
业绩变动的原因说明 大幅减少影响整体盈利能力的小管桩产品生产；3、主要原材料价格下降，
产品毛利率提升。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：上海柘中建设股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 8,024,399.58 39,565,246.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 3,050,000.00 4,000,000.00
应收账款 136,205,356.72 103,916,915.26
预付款项 3,680,554.68 1,677,264.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,273,479.45 4,783,886.50
应收股利
其他应收款 4,700,314.20 2,535,714.63
买入返售金融资产
存货 27,864,644.99 44,447,779.07
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 625,169,102.24 574,600,000.00
流动资产合计 818,967,851.86 775,526,806.41
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 147,741,291.11 163,218,511.68
在建工程 6,666,897.74 6,251,563.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,073,685.50 49,928,954.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,544,767.98 8,092,861.95
递延所得税资产 726,405.29 607,004.71
其他非流动资产 4,870,262.86 5,434,447.40
非流动资产合计 213,623,310.48 233,533,343.73
资产总计 1,032,591,162.34 1,009,060,150.14
流动负债：
短期借款 32,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 25,575,124.85 42,045,189.71
预收款项 3,444,305.00 2,686,120.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 896,639.87 2,820,377.00
应交税费 4,302,260.81 8,245,092.51
应付利息
应付股利
其他应付款 12,460,760.99 2,380,160.65
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 78,679,091.52 58,176,940.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 78,679,091.52 58,176,940.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 270,000,000.00 135,000,000.00
资本公积 486,144,113.13 621,144,113.13
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 31,414,023.29 31,414,023.29
一般风险准备
未分配利润 166,353,934.40 163,325,073.58
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 953,912,070.82 950,883,210.00
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 953,912,070.82 950,883,210.00
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,032,591,162.34 1,009,060,150.14
计
法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
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2、本报告期利润表
编制单位：上海柘中建设股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 28,335,209.79 24,516,121.05
其中：营业收入 28,335,209.79 24,516,121.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 30,678,792.77 35,439,389.08
其中：营业成本 24,868,984.75 24,664,728.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 176,037.37 84,864.48
销售费用 951,200.61 2,263,957.94
管理费用 4,202,551.01 8,199,342.98
财务费用 480,019.03 226,495.63
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
6,447,397.27 4,716,626.14
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,103,814.29 -6,206,641.89
加 ：营业外收入 102,640.00 18,989.70
减 ：营业外支出 150,500.00
其中：非流动资产处置损
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失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,206,454.29 -6,338,152.19
列）
减：所得税费用 591,806.56 -1,109,366.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,614,647.73 -5,228,785.62
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 3,614,647.73 -5,228,785.62
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 -0.04
（二）稀释每股收益 0.01 -0.04
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 3,614,647.73 -5,228,785.62
归属于母公司所有者的综合收益
3,614,647.73 -5,228,785.62
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
3、年初到报告期末利润表
编制单位：上海柘中建设股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 98,967,352.20 117,099,411.38
其中：营业收入 98,967,352.20 117,099,411.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 116,469,600.09 135,455,381.21
其中：营业成本 89,113,025.97 106,767,001.58
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 559,357.24 470,190.99
销售费用 4,711,042.52 5,058,640.69
管理费用 19,961,879.60 24,190,363.39
财务费用 1,328,290.91 -1,846,537.69
资产减值损失 796,003.85 815,722.25
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
20,943,888.15 8,610,641.59
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,441,640.26 -9,745,328.24
加 ：营业外收入 103,261.59 20,812.77
减 ：营业外支出 1,646,907.49 166,500.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,897,994.36 -9,891,015.47
列）
减：所得税费用 -1,130,866.46 -1,946,112.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,028,860.82 -7,944,903.19
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 3,028,860.82 -7,944,903.19
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 -0.06
（二）稀释每股收益 0.01 -0.06
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七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 3,028,860.82 -7,944,903.19
归属于母公司所有者的综合收益
3,028,860.82 -7,944,903.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
4、年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海柘中建设股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 72,079,495.47 179,768,578.27
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 22,197,644.71 4,898,671.77
经营活动现金流入小计 94,277,140.18 184,667,250.04
购买商品、接受劳务支付的现金 68,658,036.26 128,040,044.35
客户贷款及垫款净增加额
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上海柘中建设股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
14,992,206.65 22,817,822.92
金
支付的各项税费 11,931,236.31 4,684,783.63
支付其他与经营活动有关的现金 22,192,012.36 14,219,625.00
经营活动现金流出小计 117,773,491.58 169,762,275.90
经营活动产生的现金流量净额 -23,496,351.40 14,904,974.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 939,600,000.00
取得投资收益所收到的现金 15,454,295.20 5,858,053.64
处置固定资产、无形资产和其他
231,290.71
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 955,285,585.91 5,858,053.64
购建固定资产、无形资产和其他
1,678,153.72 5,122,559.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 990,000,000.00 389,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 991,678,153.72 394,722,559.10
投资活动产生的现金流量净额 -36,392,567.81 -388,864,505.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 32,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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上海柘中建设股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 32,000,000.00
偿还债务支付的现金 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,014,613.32 4,706,014.15
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,014,613.32 14,706,014.15
筹资活动产生的现金流量净额 30,985,386.68 -14,706,014.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
12,685.59 -31,371.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -28,890,846.94 -388,696,916.57
加：期初现金及现金等价物余额 36,915,246.52 422,287,520.68
六、期末现金及现金等价物余额 8,024,399.58 33,590,604.11
法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
二、审计报告
公司第三季度报告未经审计。
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