证券代码：002364 证券简称：中恒电气 公告编号：2013-09
杭州中恒电气股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。
现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及
相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2012 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕161 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下向询价对象定价配售与网上向社会投资者定
价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股股票）1,680 万股，发行价为
每股人民币 22.35 元，共计募集资金人民币 37,548 万元，坐扣承销和保荐费用 1,674.83
万元后的募集资金为人民币 35,873.17 万元，已由华泰联合证券有限责任公司于 2010 年 2
月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计
师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,176.81 万元后，公
司本次募集资金净额为人民币 34,696.36 万元。以上募集资金到位情况业经天健会计师事务
所有限公司审验，并出具了《验资报告》(天健验〔2010〕41 号)。
根据中国证监会会计部印发的《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》及财政部财
会〔2010〕25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通
知》的规定,公司将股票发行及上市过程中发生的广告费、路演费等共389.25万元从资本公
积调整计入当期损益，相应增加了实际募集资金净额。经此调整，上述募集资金净额为
35,085.61万元。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 2,774.99 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额 822.87 万元；2012 年度实际使用募集资金 3,973.10 万元，2012 年度收
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到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 848.91 万元；累计已使用募集资金 6,748.09
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 1,671.78 万元。
经 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十次会议批准，公司使用超募资金归还银行借
款 4,000 万元。
经 2011 年 6 月 28 日公司 2011 年第一次临时股东大会批准，公司使用超募资金 4,000
万元永久补充流动资金。
经 2012 年 12 月 12 日公司 2012 年第三次临时股东大会批准，公司使用超募资金 5,400
万元为子公司北京中恒博瑞数字电力技术有限公司归还银行借款，截至 2012 年 12 月 31 日，
银行借款尚未归还，该款项仍存放在公司募集资金专户。
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 22,009.30 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中恒电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与杭州银行钱江支行、浙商银行杭州
分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、2 个定期存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
3301040160000736804 2,298,626.42
杭州银行股份有
76918100103219 1,416,509.72
限公司钱江支行
76918100159407 130,000,000.00 定期存款
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浙商银行股份有 3310010010120100503548 1,377,827.14
限公司杭州分行 3310010010121800110930 85,000,000.00 定期存款
合 计 220,092,963.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
1.由于受运营商对运维项目集中化、精细化服务要求的影响，通信基站运营维护增值项
目运营成本大幅度提高，致使该项目预计投资收益率下降。经 2012 年 3 月 21 日公司 2011
年度股东大会审议批准，停止实施该项目，并将该项目剩余募集资金划转至研发中心项目募
集资金专户。
2. 在 公 司 《 招 股 说 明 书 》 中 ， 公 司 承 诺 用 募 集 资 金 投 入 “ 智 能 高 频 开 关 电 源
(220V/110V,48V/24V)系统升级换代及一体化电源建设项目”，在募集资金到位后第一年
（2010 年 3 月-2011 年 2 月）和第二年（2011 年 3 月-2012 年 2 月）分别投资 7,520 万元和
2,730 万元。截至 2012 年 12 月 31 日，该项目实际投资金额为 2,681.26 万元，占计划投资
金额的 26.16%。另经公司 2010 年 7 月 22 日 2010 年第三次临时股东大会批准，使用超募资
金 5,565 万元实施“高压直流电源系统（HVDC）产业化项目”，该项目原计划于 2011 年 12 月
建成投产，截至 2012 年 12 月 31 日，该项目已投资 2,877.24 万元，占计划投资金额的 51.70%。
主要系因募集资金投资的厂房建设规划发生调整，建设工程规划许可证推迟及施工许可证延
期取得，投资进度延后，目前各施工方已抓紧施工，预计该厂房将于 2013 年 12 月建成竣工。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心项目无法单独核算效益的情况详见本专项报告四(二)之说明。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.研发中心项目无法单独核算效益的主要原因
(1)研发中心项目旨在解决公司现有研发、测试场地不足的现状，为公司在“十二五”
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及未来的前瞻性研发提供配套基础研发用房，不直接形成产品及对外销售，不产生直接经济
效益。
(2)研发中心项目的经济效益体现为对电源系统开发新产品、提供技术服务，以及通过
公司研发技术水平的提升,扩大公司销售金额而产生的间接经济效益。归属于研发中心项目
所带来间接效益无法单独核算,因此研发中心项目实现的效益无法单独核算。
2、研发中心项目对公司财务状况、经营业绩的影响
研发中心项目建成后，财务上将增加公司固定资产及相应累计折旧，不会对公司财务状
况、经营业绩造成重大影响。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
杭州中恒电气股份有限公司
二〇一三年二月二十六日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2012 年度
编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 35,085.61 本年度投入募集资金总额 3,973.10
报告期内变更用途的募集资金总额 3,055.41
累计变更用途的募集资金总额 3,055.41 已累计投入募集资金总额 14,748.09
累计变更用途的募集资金总额比例 8.71%
是否已变更项 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到预
目（含部分变 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 定可使用状 是否发生重
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 计效益
更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
智能高频开关电源
(220V/110V,48V/24V) 2013 年 12 月
否 10,250.00 10,250.00 936.54 2,681.26 26.16 [注 1] 否 否
系统升级换代及一体 [注 2]
化电源建设项目
通信基站运营维护增
是 [注 3] 3,745.00 3,745.00 0.47 689.59 18.41 是 [注 3]
值项目
研发中心项目 否 3,725.00 3,725.00 500.00 500.00 13.42 2013 年 12 月 [注 4]
承诺投资项目小计 17,720.00 17,720.00 1,437.01 3,870.85 — — — — —
超募资金投向
高压直流电源系统 2013 年 12 月
否 5,565.00 5,565.00 2,536.09 2,877.24 51.70 [注 1] 否 否
（HVDC）产业化项目 [注 2]
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归还银行贷款 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 100 — — — —
补充流动资金 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 100 — — — —
超募资金投向小计 13,565.00 13,565.00 2,536.09 10,877.24 — — — — —
合 计 － 31,285.00 31,285.00 3,973.10 14,748.09 — — — — —
因募集资金投资的厂房建设规划发生调整，建设工程规划许可证推迟及施工许可证延期取得，投资进度延后，智
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 能高频开关电源(220V/110V,48V/24V)系统升级换代及一体化电源建设项目和高压直流电源系统（HVDC）产业化项
目募集资金实际投入金额未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 [注 3]
超募资金共计 21,090.61 万元。经 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十三次会议批准使用超募资金 4,000.00
万元归还银行贷款。经 2010 年 7 月 22 日公司 2010 年第三次临时股东大会批准使用超募资金 5,565.00 万元实
超募资金的金额、用途及使用进展情况 施“高压直流电源系统（HVDC）产业化项目”。经公司 2011 年 6 月 28 日 2011 年第一次临时股东大会批准使用超
募资金 4,000 万元永久补充流动资金。截至 2012 年 12 月 31 日，实际已使用超募资金归还银行贷款 4,000.00 万
元，永久补充流动资金 4,000.00 万元，投入“高压直流电源系统（HVDC）产业化项目”2,877.24 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
经 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金 434.45 万元。对此，保荐人华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，天健会计师事务所有限公司已
予以确认，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012 年度未有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期项目未完工
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金存放于募集资金专户，公司将按照招股说明书的承诺和监管部门有关规定使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：募集资金项目均尚在建设期，实际投入的金额尚未见效。
[注 2]：因建设规划发生调整，募集资金投资的厂房投资进度延后，投资项目达到预定可使用状态日期延期至 2013 年 12 月。
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[注 3]：通信基站运营维护增值项目由于受运营商对运维项目集中化、精细化服务要求的影响，运营成本大幅度提高，致使该项目预计投资收益率下降。经 2012 年 3 月 21
日公司 2011 年度股东大会审议批准，停止实施该项目。
[注 4]：研发中心项目无法单独核算效益。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2012 年度
编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 是否达 变更后的项目可行
对应的 本年度 本年度
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 到预计 性是否发生重大变
原承诺项目 实际投入金额 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
通信基站运营维
研发中心项目 3,725 500.00 500.00 13.42 2014 年 8 月 否
护增值项目
合 计 － 3,725 500.00 500.00 － － － －
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 经 2012 年 8 月 13 日公司 2012 年第二次临时股东大会审议，公司拟使用 3,725 万元募集资金建设研发中心项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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