杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
杭州中恒电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱国锭、主管会计工作负责人许广安及会计机构负责人(会计主
管人员)虞亚凤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,603,671,621.25 1,636,435,441.42 59.11%
归属于上市公司股东的净资产
2,304,071,587.54 1,183,320,409.58 94.71%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 189,859,847.87 -4.26% 576,278,853.56 11.11%
归属于上市公司股东的净利润
33,700,316.39 -7.44% 131,897,446.49 30.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
33,032,982.52 -6.62% 129,880,135.35 37.70%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -8,054,272.47 54.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.06 -14.29% 0.25 31.58%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -14.29% 0.25 31.58%
加权平均净资产收益率 2.09% -1.31% 9.75% -0.17%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,029.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,488,139.51
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,729.86
减：所得税影响额 422,508.44
少数股东权益影响额（税后） 51,020.47
合计 2,017,311.14 --
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 36,006 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杭州中恒科技投
境内非国有法人 35.56% 200,389,724 35,689,724 质押 51,720,000
资有限公司
朱国锭 境内自然人 8.07% 45,497,250 35,131,001
周庆捷 境内自然人 3.77% 21,272,220 15,954,165 质押 5,600,000
包晓茹 境内自然人 2.66% 15,000,000 0
张永浩 境内自然人 1.56% 8,805,720 6,604,290
安信基金－招商
银行－华润深国
投信托－华润信 其他 1.43% 8,064,517 8,064,517
托安盈 8 号集合
资金信托计划
民生证券股份有
其他 1.21% 6,845,060 0
限公司
长安基金公司－
农行－长安国际
其他 0.99% 5,600,000 0
信托股份有限公
司
申万菱信资产－
工商银行－远策
其他 0.97% 5,461,877 5,461,877
定向增发 17 号资
产管理计划
安信基金－浦发
银行－中广核资 其他 0.79% 4,435,483 4,435,483
本控股有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
杭州中恒科技投资有限公司 164,700,000 人民币普通股 164,700,000
包晓茹 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
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朱国锭 10,366,249 人民币普通股 10,366,249
民生证券股份有限公司 6,845,060 人民币普通股 6,845,060
长安基金公司－农行－长安国际
5,600,000 人民币普通股 5,600,000
信托股份有限公司
周庆捷 5,318,055 人民币普通股 5,318,055
蒋庆云 4,148,000 人民币普通股 4,148,000
中国人寿保险股份有限公司－分
4,020,350 人民币普通股 4,020,350
红－个人分红-005L-FH002 深
蒋巍 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
北京中融鼎新投资管理有限公司
－鼎金价值 1 号稳健型证券投资基 3,822,461 人民币普通股 3,822,461
金
股东杭州中恒科技投资有限公司系公司控股股东，朱国锭先生系公司实际控制人，包晓
上述股东关联关系或一致行动的
茹女士与朱国锭先生系夫妻关系。股东周庆捷、张永浩先生担任公司董事且分别为公司
说明
子公司中恒博瑞董事长和管理层成员。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因及说明
主要系本报告期公司非公开发行股票收到的募
货币资金 986,965,348.01 160,766,152.79 513.91%
集资金所致
应收票据 18,957,635.72 8,629,140.50 119.69% 主要系公司收到的承兑汇票同比增加所致
预付款项 37,901,429.84 15,799,116.92 139.90% 主要系本报告期预付材料款增加所致
主要系本报告期支付投标保证金和职工业务借
其他应收款 59,257,502.13 36,653,581.60 61.67%
款同比增加所致
其他流动资产 1,199,626.44 2,846,280.23 -57.85% 主要系本报告期预缴所得税退回所致
短期借款 15,000,000.00 90,000,000.00 -83.33% 主要系本报告期归还银行借款所致
主要系本报告期增加银行承兑汇票形式结算规
应付票据 23,000,000.00 7,797,232.50 194.98%
模所致
应付职工薪酬 1,309,398.53 17,037,700.24 -92.31% 主要系本报告期支付了去年预提的工资所致
预收款项 19,551,889.35 11,282,915.53 73.29% 主要系本报告期预收货款同比增加所致
应交税费 8,734,566.78 22,760,032.14 -61.62% 主要系本报告期支付了去年预提的税金所致
主要系本报告期股权激励解锁，其他应付款----
其他应付款 31,036,231.93 62,583,010.35 -50.41%
限制性股票回购义务转入库存股
资本公积 1,062,863,831.29 117,403,408.42 805.31% 主要系本报告期公司非公开发行股票所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要原因是报告期经营规模扩大,并购公司增
管理费用 87,433,360.94 65,627,353.13 33.23%
加,管理人员人工成本及费用相应增加
主要系本报告期短期借款增加而支付的利息支
财务费用 4,023,659.91 -585,185.45 787.59%
出增加所致
营业外收入 6,145,981.39 10,311,092.52 -40.39% 主要系本报告期收到的政府补助同比下降所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的
-8,054,272.47 -17,882,679.52 54.96% 主要是经营活动现金流入同比增加所致
现金流量净额
投资活动产生的 主要是上年公司向参股公司增资及支付收购子
-56,169,636.02 -136,315,025.89 58.79%
现金流量净额 公司股权转让款
筹资活动产生的 主要系本报告期公司非公开发行股票收到的募
889,526,876.05 54,270,294.30 1539.07%
现金流量净额 集资金所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
无
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司非公开发行股票新增股份变动报告及 《证券时报》及巨潮资讯网
2016 年 09 月 14 日
上市公告 （http://www.cninfo.com.cn）
关于 2014 年限制性股票激励计划首次授予 《证券时报》及巨潮资讯网
2016 年 09 月 27 日
第二个解锁期股份上市流通的提示性公告 （http://www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
对于中恒电
气向中恒博
瑞发行股份
购买资产取
收购报告书或权益变动报告书中所 中恒投资、朱 股份限售承 2012 年 05 月
得的对价股 36 个月 履行完毕
作承诺 国锭 诺 16 日
份，自本次发
行结束之日
起 36 个月内
不得转让。
在 2012 年发
行股份购买 至中恒电气
中恒博瑞 在盈利补偿
100%股权时 承诺年度中
中恒投资、朱 股份限售承 承诺：对于交 2012 年 05 月 最后一个会
履行完毕
国锭 诺 易取得的对 16 日 计年度出具
价股份，自发 专项审核报
行结束之日 告后 10 个工
资产重组时所作承诺 起 36 个月内 作日止
不得转让。
在 2012 年发 至中恒电气
中博软通、恒 行股份购买 在盈利补偿
博达瑞、周庆 中恒博瑞 承诺年度中
股份限售承 2012 年 05 月
捷、张永浩、 100%股权时 最后一个会 履行完毕
诺 16 日
杨景欣、胡淼 承诺：对于中 计年度出具
龙 恒电气向中 专项审核报
恒博瑞发行 告后 10 个工
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股份购买资 作日止
产取得的对
价股份，自发
行结束之日
起 12 个月内
不得转让。
至中恒电气
中恒投资、朱 对标的资产 在盈利补偿
国锭、中博软 未来三年的 承诺年度中
通、恒博达 业绩承诺及 盈利进行承 2012 年 05 月 最后一个会
履行完毕
瑞、周庆捷、 补偿安排 诺并作出可 16 日 计年度出具
张永浩、杨景 行的补偿安 专项审核报
欣、胡淼龙 排 告后 10 个工
作日止
在任职期间
每年转让的
股份不超过
其所持有发
行人股份总
数的百分之
二十五；离职
后半年内，不
转让其所持
公司董事、监
股份限售承 有的发行人 2010 年 01 月
事、高级管理 长期有效 严格履行
诺 股份，离职六 15 日
人员
个月后的十
二个月内通
过证券交易
首次公开发行或再融资时所作承诺 所挂牌出售
公司股份不
超过本人持
有公司股份
总数的百分
之五十。
公司董事、高
级管理人员
根据中国证
监会相关规
公司董事、高 2016 年 01 月
其他承诺 定对公司填 长期有效 严格履行
级管理人员 04 日
补即期回报
措施能够得
到切实履行
作出承诺如
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下：1、不得
无偿或以不
公平条件向
其他单位或
者个人输送
利益，也不采
用其他方式
损害公司利
益；2、对董
事和高级管
理人员的职
务消费行为
进行约束；3、
不动用公司
资产从事与
履行职责无
关的投资、消
费活动；4、
由董事会或
薪酬委员会
制订的薪酬
制度与公司
填补回报措
施的执行情
况相挂钩；5、
未来拟公布
的公司股权
激励的行权
条件与公司
填补回报措
施的执行情
况相挂钩。
朱国锭承诺：
至中恒电气
非公开发行
股票完成后
六个月内不 公司非公开
股份减持承 减持中恒电 2016 年 01 月 发行股票完
朱国锭 严格履行
诺 气股票或发 04 日 成后六个月
出减持计划。 内（一年期）
如本人违反
上述承诺，将
自愿承担相
关的法律责
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任，赔偿相关
方遭受的损
失，并接受监
管部门的处
罚。
公司实际控
制人朱国锭
承诺其所认
购的本次发
行的股票自
上市之日起
36 个月内不
得转让；其他
6 家发行对象
（安信基金
管理有限责
任公司、申万
菱信（上海）
朱国锭及非 资产管理有
公开发行股 股份限售承 限公司、天弘 2016 年 09 月
36 个月 严格履行
票其他 6 家发 诺 基金管理有 14 日
行对象 限公司、深圳
福星资本管
理有限公司、
浙商汇融投
资管理有限
公司、北信瑞
丰基金管理
有限公司）承
诺其所认购
的本次发行
的股票自上
市之日起 12
个月内不得
转让。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 承诺期限尚未届满，相关承诺方将继续严格履行相关承诺
一步的工作计划
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
14,347.83 至 21,521.75
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 14,347.83
公司将加大对中恒云能源公司的投入，合规高效的运用募集资金，着力推
业绩变动的原因说明 进中恒能源互联网板块；同时，稳步发展其他各业务板块，保持公司业绩
稳健增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见投资者关系互动平台
2016 年 08 月 29 日 其他 机构 （http://irm.p5w.net/gszz/）投资者关系
活动记录表
详见投资者关系互动平台
2016 年 09 月 19 日 实地调研 机构 （http://irm.p5w.net/gszz/）投资者关系
活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州中恒电气股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 986,965,348.01 160,766,152.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,957,635.72 8,629,140.50
应收账款 648,557,800.25 606,961,415.55
预付款项 37,901,429.84 15,799,116.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 127,649.00
应收股利
其他应收款 59,257,502.13 36,653,581.60
买入返售金融资产
存货 308,899,953.72 256,934,605.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,199,626.44 2,846,280.23
流动资产合计 2,061,866,945.11 1,088,590,292.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 100,000.00 100,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 28,804,385.43 28,029,401.48
投资性房地产 37,468,678.62 39,213,841.19
固定资产 249,471,764.15 236,933,416.17
在建工程 2,019,539.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,932,740.92 89,157,828.86
开发支出
商誉 82,074,673.52 82,074,673.52
长期待摊费用 18,815,769.10 17,318,542.85
递延所得税资产 40,461,356.58 54,138,025.13
其他非流动资产 2,655,768.77 879,419.42
非流动资产合计 541,804,676.14 547,845,148.62
资产总计 2,603,671,621.25 1,636,435,441.42
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 90,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,000,000.00 7,797,232.50
应付账款 136,617,797.13 168,842,529.06
预收款项 19,551,889.35 11,282,915.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,309,398.53 17,037,700.24
应交税费 8,734,566.78 22,760,032.14
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应付利息 111,527.78
应付股利
其他应付款 31,036,231.93 62,583,010.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 235,249,883.72 380,414,947.60
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,000,000.00 10,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,874,998.58 3,691,637.11
递延所得税负债 3,382,875.00 4,059,450.00
其他非流动负债
非流动负债合计 16,257,873.58 17,751,087.11
负债合计 251,507,757.30 398,166,034.71
所有者权益：
股本 563,564,960.00 523,242,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,062,863,831.29 117,403,408.42
减：库存股 19,584,000.00 38,352,000.00
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 51,310,360.33 51,310,360.33
一般风险准备
未分配利润 645,916,435.92 529,716,260.83
归属于母公司所有者权益合计 2,304,071,587.54 1,183,320,409.58
少数股东权益 48,092,276.41 54,948,997.13
所有者权益合计 2,352,163,863.95 1,238,269,406.71
负债和所有者权益总计 2,603,671,621.25 1,636,435,441.42
法定代表人：朱国锭 主管会计工作负责人：许广安 会计机构负责人：虞亚凤
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 936,845,562.11 39,246,741.64
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,874,998.00 3,929,120.00
应收账款 272,570,099.11 283,001,221.45
预付款项 6,136,731.59 3,910,492.40
应收利息 127,649.00
应收股利
其他应收款 58,465,992.91 19,651,376.69
存货 298,549,780.83 279,582,823.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,538,580.27
流动资产合计 1,585,570,813.55 630,860,356.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 511,784,581.20 515,537,322.09
投资性房地产 35,235,552.10 36,866,929.02
15
杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 176,805,995.21 163,422,173.18
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,994,190.15 35,510,275.72
开发支出
商誉
长期待摊费用 707,330.78 172,382.73
递延所得税资产 17,599,492.78 32,305,831.70
其他非流动资产 2,655,768.77 863,400.00
非流动资产合计 779,782,910.99 784,678,314.44
资产总计 2,365,353,724.54 1,415,538,670.75
流动负债：
短期借款 90,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,000,000.00 7,797,232.50
应付账款 145,983,365.37 164,040,107.25
预收款项 9,920,126.26 8,447,907.34
应付职工薪酬 4,739,658.46
应交税费 5,331,176.25 7,045,783.29
应付利息 111,527.78
应付股利
其他应付款 148,264,316.49 166,548,830.85
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 332,498,984.37 448,731,047.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
16
杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,874,998.58 3,691,637.11
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,874,998.58 3,691,637.11
负债合计 335,373,982.95 452,422,684.58
所有者权益：
股本 563,564,960.00 523,242,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,126,377,174.26 180,916,751.39
减：库存股 19,584,000.00 38,352,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,968,383.49 46,968,383.49
未分配利润 312,653,223.84 250,340,471.29
所有者权益合计 2,029,979,741.59 963,115,986.17
负债和所有者权益总计 2,365,353,724.54 1,415,538,670.75
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 189,859,847.87 198,317,392.77
其中：营业收入 189,859,847.87 198,317,392.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 156,005,829.76 156,900,413.60
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杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 103,655,060.47 107,188,934.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,627,517.38 1,452,173.00
销售费用 16,459,140.08 17,244,480.82
管理费用 32,889,173.51 28,474,869.80
财务费用 1,558,855.76 381,868.86
资产减值损失 -183,917.44 2,158,086.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-374,406.29 -1,174,690.45
列）
其中：对联营企业和合营
-374,406.29 -1,451,264.31
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 33,479,611.82 40,242,288.72
加：营业外收入 2,118,868.78 2,358,984.02
其中：非流动资产处置利得 17,190.17
减：营业外支出 -262,320.61 -102,363.59
其中：非流动资产处置损失 39,876.11 18,339.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
35,860,801.21 42,703,636.33
列）
减：所得税费用 4,470,656.05 6,718,583.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,390,145.16 35,985,052.76
归属于母公司所有者的净利润 33,700,316.39 36,410,544.67
少数股东损益 -2,310,171.23 -425,491.91
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
18
杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 31,390,145.16 35,985,052.76
归属于母公司所有者的综合收益
33,700,316.39 36,410,544.67
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,310,171.23 -425,491.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.07
（二）稀释每股收益 0.06 0.07
法定代表人：朱国锭 主管会计工作负责人：许广安 会计机构负责人：虞亚凤
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 123,103,357.96 130,927,510.27
减：营业成本 72,466,175.76 86,602,890.51
营业税金及附加 1,050,051.90 856,560.59
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销售费用 8,139,191.78 6,299,535.72
管理费用 13,213,461.12 9,930,981.05
财务费用 1,615,891.23 400,785.47
资产减值损失 361,897.17 1,457,452.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,242,344.25 -1,451,264.31
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,242,344.25 -1,451,264.31
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,014,344.75 23,928,039.89
加：营业外收入 534,512.67 699,537.26
其中：非流动资产处置利得 9,908.87
减：营业外支出 -321,880.09 -118,797.93
其中：非流动资产处置损失 14,487.52 16,337.21
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
25,870,737.51 24,746,375.08
列）
减：所得税费用 4,091,003.31 3,944,950.95
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,779,734.20 20,801,424.13
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 21,779,734.20 20,801,424.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 576,278,853.56 518,645,124.16
其中：营业收入 576,278,853.56 518,645,124.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 431,140,819.79 408,162,417.72
其中：营业成本 286,248,173.14 295,134,054.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,081,350.59 3,301,929.71
销售费用 43,041,975.11 36,737,335.00
管理费用 87,433,360.94 65,627,353.13
财务费用 4,023,659.91 -585,185.45
资产减值损失 6,312,300.10 7,946,931.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,525,016.05 -3,203,474.12
列）
其中：对联营企业和合营企 -2,525,016.05 -3,480,047.98
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业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 142,613,017.72 107,279,232.32
加：营业外收入 6,145,981.39 10,311,092.52
其中：非流动资产处置利得 42,720.20
减：营业外支出 10,035.48 243,133.74
其中：非流动资产处置损失 47,749.52 106,397.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
148,748,963.63 117,347,191.10
列）
减：所得税费用 21,708,237.86 17,603,001.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 127,040,725.77 99,744,189.62
归属于母公司所有者的净利润 131,897,446.49 100,802,263.81
少数股东损益 -4,856,720.72 -1,058,074.19
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 127,040,725.77 99,744,189.62
归属于母公司所有者的综合收益
131,897,446.49 100,802,263.81
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -4,856,720.72 -1,058,074.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.19
（二）稀释每股收益 0.25 0.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 409,726,764.08 365,137,933.57
减：营业成本 246,324,988.08 255,008,664.23
营业税金及附加 2,477,873.46 1,905,368.08
销售费用 20,934,871.22 16,359,120.53
管理费用 38,229,436.40 29,625,514.05
财务费用 4,144,329.72 32,591.45
资产减值损失 2,956,303.59 6,614,441.24
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,852,740.89 -3,480,047.98
列）
其中：对联营企业和合营企
-3,852,740.89 -3,480,047.98
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 90,806,220.72 52,112,186.01
加：营业外收入 1,839,148.36 6,184,293.26
其中：非流动资产处置利得 9,908.87
减：营业外支出 -70,993.79 211,403.11
其中：非流动资产处置损失 22,360.93 104,395.27
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
92,716,362.87 58,085,076.16
列）
减：所得税费用 14,706,338.92 9,030,852.06
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杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,010,023.95 49,054,224.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 78,010,023.95 49,054,224.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 557,214,126.25 467,849,446.18
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
24
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,743,515.84 7,334,151.95
收到其他与经营活动有关的现金 10,285,507.23 12,693,344.22
经营活动现金流入小计 578,243,149.32 487,876,942.35
购买商品、接受劳务支付的现金 323,802,765.23 275,081,622.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
144,695,750.38 119,629,466.60
金
支付的各项税费 74,589,624.54 52,648,263.83
支付其他与经营活动有关的现金 43,209,281.64 58,400,269.30
经营活动现金流出小计 586,297,421.79 505,759,621.87
经营活动产生的现金流量净额 -8,054,272.47 -17,882,679.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,300,000.00
取得投资收益收到的现金 280,504.12
处置固定资产、无形资产和其他
137,475.12 91,335.52
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 137,475.12 4,671,839.64
购建固定资产、无形资产和其他
47,517,111.14 56,527,396.14
长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,790,000.00 19,817,168.16
25
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
64,400,301.23
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 242,000.00
投资活动现金流出小计 56,307,111.14 140,986,865.53
投资活动产生的现金流量净额 -56,169,636.02 -136,315,025.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 986,639,984.00 6,080,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
2,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00 55,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 9,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,001,639,984.00 70,080,000.00
偿还债务支付的现金 90,000,000.00 7,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
22,113,107.95 8,809,705.70
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 112,113,107.95 15,809,705.70
筹资活动产生的现金流量净额 889,526,876.05 54,270,294.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 825,302,967.56 -99,927,411.11
加：期初现金及现金等价物余额 142,965,913.56 178,316,638.19
六、期末现金及现金等价物余额 968,268,881.12 78,389,227.08
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 438,921,851.35 325,188,566.59
收到的税费返还 1,945,751.43
收到其他与经营活动有关的现金 20,084,983.89 82,656,753.88
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经营活动现金流入小计 460,952,586.67 407,845,320.47
购买商品、接受劳务支付的现金 298,967,895.84 268,712,356.31
支付给职工以及为职工支付的现
42,146,013.65 37,806,704.53
金
支付的各项税费 27,362,465.91 17,840,879.44
支付其他与经营活动有关的现金 33,966,236.75 25,290,605.73
经营活动现金流出小计 402,442,612.15 349,650,546.01
经营活动产生的现金流量净额 58,509,974.52 58,194,774.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
18,975.12 91,335.52
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 18,975.12 91,335.52
购建固定资产、无形资产和其他
38,855,197.47 30,403,248.61
长期资产支付的现金
投资支付的现金 100,000.00 141,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 242,000.00
投资活动现金流出小计 38,955,197.47 172,445,248.61
投资活动产生的现金流量净额 -38,936,222.35 -172,353,913.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 986,639,984.00 4,080,000.00
取得借款收到的现金 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 9,000,000.00
筹资活动现金流入小计 986,639,984.00 63,080,000.00
偿还债务支付的现金 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
20,513,107.95 8,786,430.70
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 110,513,107.95 8,786,430.70
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杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 876,126,876.05 54,293,569.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 895,700,628.22 -59,865,569.33
加：期初现金及现金等价物余额 23,101,732.47 84,534,278.85
六、期末现金及现金等价物余额 918,802,360.69 24,668,709.52
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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杭州中恒电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（本页无正文）
杭州中恒电气股份有限公司
法定代表人：朱国锭
2016 年 10 月 25 日
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