中恒电气:中信建投证券股份有限公司关于公司2017年度内部控制规则落实自查表的核查意见2018-04-10
中信建投证券股份有限公司
关于杭州中恒电气股份有限公司
2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
按照中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交
易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》等
有关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机
构”)作为杭州中恒电气股份有限公司(以下简称“中恒电气”或“公司”)2016
年非公开发行股票的持续督导机构,对中恒电气编制的《内部控制规则落实自查
表》进行了认真、审慎核查。具体情况如下:
一、公司内部控制规则落实情况及自查情况
中恒电气结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,依据公司实际情况,认真检查了公司
组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情
况及内部控制的检查和披露情况等,并重点检查了信息披露、募集资金管理、关
联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检
查结果,中恒电气编制了《内部控制规则落实自查表》。
经自查,中恒电气不存在违背内部控制规则的事项。
二、保荐机构核查意见
保荐代表人就公司内部控制制度的制定和运行情况,通过查阅公司股东大会、
董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规
则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和
审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料,与公司董事、监事、高管人员以
及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式,结合相关法规要求,对中恒电气
填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查,保荐机构认为:中恒电气现有的内部控制制度制定和执行情况符合
相关法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理
相关的有效的内部控制。中恒电气编制的《内部控制规则落实自查表》严格按照
深圳证券交易所的要求填写,真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交易所
有关内部控制相关规则的落实情况。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于杭州中恒电气股份有限公司
2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人:________________ _________________
赵小敏 孙琦
中信建投证券股份有限公司
年 月 日