中恒电气:2018年度股东大会的法律意见书2019-05-25
上海市锦天城律师事务所
关于杭州中恒电气股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于杭州中恒电气股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
致:杭州中恒电气股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受杭州中恒电气股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2018 年度股东大会(以下简称“本次股
东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《杭州中
恒电气股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019 年
4 月 30 日在《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登《杭
州中恒电气股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》,将本次股东大会
的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登
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的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 24 日在浙江省杭州市高新区之江科技
工业园东信大道 69 号公司十九楼会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的具体时间为 2019 年 5 月 24 日上午 9:30—11:30,下午
13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)
进行网络投票的具体时间为 2019 年 5 月 23 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 24 日下
午 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人,代表有表决权股
份 280,443,081 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 49.7623 %,其中:
(1)出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 9 名,代表有表决权的股份
280,014,881 股,占公司股份总数的 49.6864 %。
经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出
席会议的资格均合法有效。
(2)参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 1 人,代表有表决权股份 428,200 股,占公司股份总数
的 0.0760 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
(3)参加会议的中小投资者股东
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通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人,代表有表决权
股份 753,867 股,占公司有表决权股份总数的 0.1338 %。
(注:中小投资者,是指除以下股东之外的公司其他股东:公司实际控制人
及其一致行动人;单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东;公司董事、监事、
高级管理人员。)
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
1、《2018 年度董事会工作报告》;
2、《2018 年度监事会工作报告》;
3、《2018 年度财务决算报告》;
4、《2018 年度利润分配预案》;
5、《2018 年年度报告及其摘要》;
6、《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》;
7、《2018 年度内部控制的自我评价报告》;
8、《关于续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年度财务审
计机构的议案》;
9、《关于确认 2018 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》。
经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式,通过了如下决议:
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1、 审议通过《2018 年度董事会工作报告》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0
股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
2、 审议通过《2018 年度监事会工作报告》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,
占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
3、审议通过《2018 年度财务决算报告》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0
股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
4、审议通过《2018 年度利润分配预案》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
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反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,
占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
5、审议通过《2018 年度报告及其摘要》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,
占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
6、审议通过《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0
股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
7、审议通过《2018 年度内部控制的自我评价报告》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0
股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
8、审议通过《关于续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019
年度财务审计机构的议案》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
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占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,
占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
9、审议通过《关于确认 2018 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》。
表决结果:
同意: 280,443,081 股,占有效表决股份总数的 100.0000 %;反对: 0 股,
占有效表决股份总数的 0.0000 %;弃权: 0 股,占有效表决股份总数的 0.0000 %。
中小股东表决情况:
同意:753,867 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000 %;
反对: 0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %;弃权: 0
股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2018 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于杭州中恒电气股份有限公司 2018
年度股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师:
马茜芝
负责人: 经办律师:
顾功耘 陶 凯
年 月 日
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