杭州中恒电气股份有限公司
                   《关联交易决策制度》修订对照表

       杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次
会议通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》，公司拟根据最新修订的相
关法律法规的规定，对公司《关联交易决策制度》相关条款进行修订。具体内容
如下：
                   修订前                                     修订后
第一条 为保证杭州中恒电气股份有限公司       第一条 为保证杭州中恒电气股份有限公司
（以下简称公司）与关联方之间的关联交易      （以下简称公司）与关联方之间的关联交易
符合公平、公正、公开的原则，确保公司的      符合公平、公正、公开的原则，确保公司的
关联交易行为不损害公司和非关联股东的合      关联交易行为不损害公司和非关联股东的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、      法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易    《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》（以下简称《上市规          所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、
则》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公    《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
司规范运作指引》（以下简称《运作指          号——主板上市公司规范运作》（以下简称
引》）、《企业会计准则---关联方披露》等有   《运作指引》）、《企业会计准则---关联方披
关法律、法规、规范性文件及《杭州中恒电      露》等有关法律、法规、规范性文件及《杭
气股份有限公司章程》（以下简称《公司章      州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称
程》）的各有关规定，制定本制度。            《公司章程》）的各有关规定，制定本制度。
第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的     第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的
关联法人：                                  关联法人：
（一）直接或间接控制公司的法人或者其他      （一）直接或间接控制公司的法人或者其他
组织；                                      组织；
（二）由前项所述法人直接或间接控制的除      （二）由前项所述法人直接或间接控制的除
公司及其控股子公司以外的法人或其他组        公司及其控股子公司以外的法人或其他组
织；                                        织；
（三）由本制度第五条所列公司的关联自然      （三）由本制度第五条所列公司的关联自然
人直接或间接控制的、或担任董事、高级管      人直接或间接控制的、或担任董事（不含同
理人员的，除公司及其控股子公司以外的法      为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公
人或者其他组织；                            司及其控股子公司以外的法人或者其他组
（四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他     织；
组织及其一致行动人；                        （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他
（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司      组织及其一致行动人；
根据实质重于形式的原则认定的其他与公司      （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司
有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利     根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
益倾斜的法人或者其他组织。                 有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利
                                           益倾斜的法人或者其他组织。
                                           第九条 关联交易系指公司及其控股子公司与
第九条 关联交易系指公司及其控股子公司
                                           关联方之间发生的资源、权利或者义务的转
与关联方之间发生的资源、权利或者义务的
                                           移，包括有偿的交易行为及无对价的转移行
转移，包括有偿的交易行为及无对价的转移
                                           为，包括但不限于：
行为，包括但不限于：
                                           （一） 购买或出售资产；
（一） 购买或出售资产；
                                           （二） 对外投资（含委托理财、对子公司
（二） 对外投资（含委托理财、委托贷
                                           投资等）；
款、对子公司投资等）；
                                           （三） 提供财务资助（含委托贷款等）；
（三） 提供财务资助；
                                           （四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（四）提供担保；
                                           （五）租入或租出资产；
（五）租入或租出资产；
                                           （六）委托、受托管理资产和业务；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营或
                                           （七）赠与或受赠资产；
者经营、受托经营等）；
                                           （八）债权或债务重组；
（七）赠与或受赠资产；
                                           （九）转让或者受让研究与开发项目；
（八）债权或债务重组；
                                           （十）签订许可协议；
（九）研究与开发项目的转移；
                                           （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优
（十）签订许可协议；
                                           先认缴出资权利等）；
（十一）购买或销售原材料、燃料、动力；
                                           （十二）购买或销售原材料、燃料、动力；
（十二）购买或销售产品、商品；
                                           （十三）购买或销售产品、商品；
（十三）提供或接受劳务；
                                           （十四）提供或接受劳务；
（十四）委托或受托购买、销售；
                                           （十五）委托或受托购买、销售；
（十五）代理；
                                           （十六）代理；
（十六）租赁；
                                           （十七）租赁；
（十七）与关联人方共同投资；
                                           （十八）与关联人共同投资；
（十八）存贷款业务；
                                           （十九）存贷款业务；
（十九）中国证监会和深圳证券交易所认为
                                           （二十）中国证监会和深圳证券交易所认为
应当属于关联交易的其他事项。
                                           应当属于关联交易的其他事项。
第十四条 公司与关联方签署涉及关联交易      第十四条 公司与关联方签署涉及关联交易的
的合同、协议或作出其他安排时，应当采取必   合同、协议或作出其他安排时，应当采取必要
要的回避措施：                             的回避措施：
……                                       ……
（四）股东大会审议关联交易事项时，具有下 （四）股东大会审议关联交易事项时，具有下
列情形之一的股东应当回避表决：             列情形之一的股东应当回避表决：
1、 交易对方；                             1、 交易对方；
2、 拥有交易对方直接或间接控制权的；       2、 拥有交易对方直接或间接控制权的；
3、 被交易对方直接或间接控制的；            3、 被交易对方直接或间接控制的；
4、 与交易对方受同一法人或自然人直接或      4、 与交易对方受同一法人或自然人直接或
间接控制的；                                间接控制的；
5、 在交易对方任职，或者在能直接或者间      5、 在交易对方任职，或者在能直接或者间接
接控制该交易对方的法人单位或者该交易对      控制该交易对方的法人单位或者该交易对方
方直接或者间接控制的法人单位任职的（适      直接或者间接控制的法人单位任职的（适用于
用于股东为自然人的）；                      股东为自然人的）；
6、 因与交易对方或者其关联人存在尚未履      6、 交易对方及其直接、间接控制人的关系密
行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其      切的家庭成员；
表决权受到限制或影响的；                    7、 因与交易对方或者其关联人存在尚未履
7、 中国证监会、深圳证券交易认定的可能      行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其
造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。        表决权受到限制或影响的；
                                            8、 中国证监会、深圳证券交易认定的可能造
                                            成公司对其利益倾斜的法人或自然人。
                                            第十六条 股东大会审议有关关联交易事项
第十六条 股东大会审议有关关联交易事项
                                            时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表
时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表
                                            的有表决权的股份数不计入有表决权股份总
的有表决权的股份数不计入有表决权股份总
                                            数，并且不得代理其他股东行使表决权；股东
数；股东大会决议公告应当充分披露非关联
                                            大会决议公告应当充分披露非关联股东的表
股东的表决情况。
                                            决情况。
       关联股东明确表示回避的，由出席股东
                                                   关联股东明确表示回避的，由出席股东大
大会的其他股东对有关关联交易事项进行审
                                            会的其他股东对有关关联交易事项进行审议
议表决，表决结果与股东大会通过的其他决
                                            表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具
议具有同样的法律效力。
                                            有同样的法律效力。
第三十二条       公司在连续十二个月内发生 第三十二条        公司在连续十二个月内发生的
的以下关联交易，应当按照累计计算的原则 以下关联交易，应当按照累计计算的原则适用
适用本制度第二十七条、第二十八条的规定。 本制度第二十七条、第二十八条的规定。
(一)与同一关联人进行的交易；                (一)与同一关联人进行的交易；
(二)与不同关联人进行的与同一交易标的相      (二)与不同关联人进行的与同一交易标的的
关的交易。                                  交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体 上述同一关联人包括与该关联人受同一主体
控制或者相互存在股权控制关系的其他关联 控制或者相互存在股权控制关系的其他关联
人。                                        人。
已经按照本制度第二十七条、第二十八条的 已经按照本制度第二十七条、第二十八条的规
规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计 定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算
计算范围。                                  范围。
第三十六条 公司与关联人达成的以下关联 第三十六条 公司与关联人达成的以下关联交
交易，可以免于按照关联交易的方式进行表 易，可以免于按照关联交易的方式进行表决和
决和披露：                               披露，但属于《股票上市规则》第六章第一节
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行   规定的应当履行披露义务和审议程序情形的
的股票、公司债券或企业债券、可转换公司   仍应履行相关义务：
债券或者其他衍生品种；                   （一）一方以现金方式认购另一方公开发行
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开   的股票及其衍生品种、公司债券或企业债
发行的股票、公司债券或企业债券、可转换   券、可转换公司债券或者其他衍生品种，但
公司债券或者其他衍生品种；               提前确定的发行对象包含关联人的除外；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股   （二）一方作为承销团成员承销另一方公开
息、红利或者报酬；                       发行的股票及其衍生品种、公司债券或企业
（四）深圳证券交易所认定的其他交易。     债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
                                         （三）一方依据另一方股东大会决议领取股
                                         息、红利或者报酬；
                                         （四）公司按与非关联人同等交易条件，向
                                         本制度第五条第（二）-（四）项规定的关联
                                         自然人提供产品和服务；
                                         （五）深圳证券交易所认定的其他交易。
                                         第三十七条 公司与关联人发生的下列交易，
                                         应当按照本制度履行关联交易信息披露义务
                                         以及《股票上市规则》第六章第一节的规定履
                                         行审议程序，并可以向深圳证券交易所申请豁
                                         免按照本制度第十七条的规定提交股东大会
                                         审议：
第三十七条 公司因公开招标、公开拍卖等行 （一）面向不特定对象的公开招标、公开拍卖
为导致公司与关联人的关联交易时，公司可 或者挂牌的（不含邀标等受限方式），但招标、
以向交易所申请豁免履行相关义务。         拍卖等难以形成公允价格的除外；
                                         （二）公司单方面获得利益且不支付对价、不
                                         附任何义务的交易，包括受赠现金资产、获得
                                         债务减免等；
                                         （三）关联交易定价由国家规定；
                                         （四）关联人向公司提供资金，利率不高于贷
                                         款市场报价利率，且公司无相应担保。

     除上述修订外，公司《联交易决策制度》其他条款内容不变。该议案尚需提
交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。


                                                    杭州中恒电气股份有限公司
                                                              董事会
                                                         2022 年 7 月 26 日