股票简称：中远海科         股票代码：002401          编号： 2020-020


                     中远海运科技股份有限公司

                 关于拟聘请会计师事务所的公告
   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



    中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3
月 27 日召开了第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十二次
会议，审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》，同意续聘信永
中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“信永中和”）为公司
2020 年度审计机构。具体情况如下：
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    信永中和是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依
法独立承办注册会计师业务，具有证券、期货相关业务从业资格，具
备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务
能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要
求。
    在 2019 年度的审计工作中，信永中和遵循独立、客观、公正、
公允的原则，顺利完成了公司 2019 年度财务报告审计工作，表现了
良好的职业操守和业务素质。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘
信永中和为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，年度审计
费用为 86 万元，年度内控审计费用为 20 万元，聘期 1 年。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    1、机构信息
    信永中和最早可追溯到 1986 年成立的中信会计师事务所，至今


                                 1/6
已有延续 30 多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯
一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计
师事务所。2000 年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，
2012 年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务
所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，
注册资本为 3,600 万元。
    信永中和具有财政部颁发的《会计师事务所执业证书》、首批获
准从事金融审计相关业务、首批获准从事 H 股企业审计业务、军工涉
密业务咨询服务安全保密资质等从业资质。信永中和是首批获得证券
执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制
度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。
    信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、等地设有 23
家境内分所。信永中和在新加坡、日本、澳大利亚等国家地区设有
13 家境外成员所（共计 56 个办公室），是国内第一家走出国门在境
外设立分支机构的本土会计师事务所。
    2018 年度，信永中和职业责任保险累计赔偿限额 15,000 万元。
截止 2019 年 12 月 31 日，职业风险金余额 18,590 万元。相关职业保
险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    2、人员信息
    截止 2020 年 2 月 29 日，信永中和合伙人（股东）228 人，注册
会计师 1679 人（上年为 1522 人）。从业人员数量 5331 人，从事过
证券服务业务的注册会计师超过 800 人。
    拟签字项目合伙人王辉，注册会计师，2001 年开始从事注册会
计师业务，至今为 6 家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计
和重大资产重组审计等证券业务。


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    拟签字注册会计师朱小伟，注册会计师，2011 年开始从事注册
会计师业务，至今为 3 家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审
计和重大资产重组审计等证券业务。
    3、业务信息
    信永中和 2018 年度业务收入为 173,000 万元，其中，审计业务
收入为 144,600 万元，证券业务收入为 59,700 万元。截止 2020 年 2
月 29 日，信永中和上市公司年报审计项目 370 个（含港股），其中，
A 股项目 289 个、H 股项目 13 个，A+H 项目 9 个,A+B 项目 4 个，B 股
项目 1 个，港股项目（不含 H 股）54 个。
    信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括神州
数码信息服务股份有限公司（A 股）、云南南天电子信息产业股份有
限公司（A 股）、国电南瑞科技股份有限公司（A 股）、用友网络科
技股份有限公司（A 股）、超讯通信技术股份有限公司（A 股）等，
自 2019 年起为中远海运科技股份有限公司提供年报审计服务。
    4、执业信息
    信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
    拟安排的项目负责合伙人为王辉先生。王辉先生，1972 年 7 月
生，会计与金融理学硕士研究生，会计师，注册税务师，中国注册会
计师，现任信永中和审计业务合伙人。王辉先生具有丰富的证券业务
服务经验，先后为多家公司提供财报审计、内控审计等各项专业服务。
    拟安排的项目独立复核合伙人为颜凡清先生。颜凡清先生，1971
年 5 月生，金融研究生，中国注册会计师，国际注册内部审计师，财
政部注册会计师行业信息化方向领军人才，司法会计鉴定人，现任信
永中和审计业务合伙人。颜凡清先生从业期间先后为 30 多家大中型


                                3/6
金融企业提供了证券相关业务的审计与咨询服务；为多家 H 股上市公
司、金融行业上市公司及其他传统行业上市公司等提供年报审计及其
他服务。
    拟安排的项目负责经理（签字注册会计师）为朱小伟先生。朱小
伟先生，1986 年 6 月生，企业管理学硕士研究生，中国注册会计师，
现任信永中和审计业务经理。朱小伟先生自 2013 年起作为现场负责
人从事证券市场业务，为多家公司提供财报审计、IPO 审计等各项专
业服务。
    5、诚信记录
    近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措
施六次，无刑事处罚和自律监管措施。
    拟签字注册会计师近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施和自律处分。
    三、续聘会计师事务所履行的程序
    1、公司董事会审计委员会履职情况
    公司第六届董事会审计委员会第十一次会议审议通过了《关于聘
请会计师事务所的议案》，审计委员会认为，信永中和具有从事证券、
期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能
够满足公司审计工作要求,认可信永中和的独立性、专业胜任能力和
投资者保护能力，同意将《关于聘请会计师事务所的议案》提交公司
董事会审议。
    2、公司独立董事的事前确认意见和独立意见
    （1）事前确认意见
    独立董事发表事前意见如下:
    “信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货


                             4/6
相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满
足公司审计工作要求,我们同意将《关于聘请会计师事务所的议案》
提交公司董事会审议。”
    （2）独立意见
    独立董事发表独立意见如下:
    “信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资
格，为公司提供 2019 年度财务审计服务。公司董事会审计委员会第
十一次会议对该会计师事务所为公司 2019 年度审计的工作情况及
执业质量进行了核查，对该会计师事务所在审计过程中体现出的良好
执业操守和业务素质表示肯定。经公司董事会审计委员会提议，公司
第六届董事会第二十次会议审议通过，拟续聘信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，
年度审计费用为 86 万元，年度内控审计费用为 20 万元，聘期 1 年。
    我们认为，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）严格按照中
国注册会计师审计准则的要求执行了审计工作，履行了必要的审计程
序，获取了充分恰当的审计证据，审计意见符合公司的实际情况，出
具的审计报告能够客观地反应公司的财务状况、经营成果、现金流量
和内控现状，年度审计服务费收取合理。信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）具备足够的独立性、审计专业能力、投资者保护能力，
我们同意公司继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司提供 2020 年度财务审计业务，并同意将该议案提交公司股东大会
审议。”
    3、董事会、监事会审议情况
    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第六届董事会第二十次会议以同
意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票审议通过了《关于聘请会计师事务所的


                              5/6
议案》。
    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第六届监事会第十二次会议以同
意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票审议通过了《关于聘请会计师事务所的
议案》。
    本议案尚须提交公司股东大会审议批准。
    四、备查文件
    1、《第六届董事会第二十次会议决议》及签署页；
    2、《第六届监事会第十二次会议决议》及签署页；
    3、《独立董事关于第六届董事会第二十次会议相关事项的事前确
认意见》；
    4、《独立董事关于第六届董事会第二十次会议相关事项的独立意
见》；
    5、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主
要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的
签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
    特此公告。
                                    中远海运科技股份有限公司
                                             董事会
                                    二〇二〇年三月二十八日




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