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  中远海运科技股份有限公司
第六届监事会第二十一次会议


           会议材料




           2021 年 6 月 16 日
          中远海运科技股份有限公司
   第六届监事会第二十一次会议议案目录

1、关于修订监事会议事规则的议案 ................... 1
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议案 1



          关于修订监事会议事规则的议案

各位监事：

       为规范中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会的议事方式和决策程序，促进监事会和监事有效履行
监督职责，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳

证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，公
司修订了《监事会议事规则》。现将有关情况汇报如下：

       一、修订情况简述
       结合监事会建设运行的相关规定，公司拟将监事会组成
人数由 5 人调整为 3 人，不再设立监事会副主席。为此，修
订了《监事会议事规则》第四条、第十六条，具体如下：
序号                 修订前                                      修订后
       第四条 监事会由五名监事组成，监事会      第四条 监事会由三名监事组成，设主席
       设主席一人，可以设副主席。监事会主席     一人。监事会主席由全体监事的过半数选
       和副主席以全体监事的过半数选举产生。     举产生。
       监事会应当包括股东代表和适当比例的       监事会应当包括股东代表和适当比例的
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       公司职工代表，其中职工代表出任的监事     公司职工代表，其中职工代表出任的监事
       不少于 2 名。                            的比例不得低于三分之一。
       公司董事、总经理和其他高级管理人员不     公司董事、总经理和其他高级管理人员不
       得兼任监事。                             得兼任监事。
       第十六条 监事会会议分为定期会议和        第十六条 监事会会议分为定期会议和
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       临时会议，由监事会主席负责召集和主       临时会议，由监事会主席负责召集和主

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持，并组织履行监事会职责。               持，并组织履行监事会职责。
监事会主席不能履行职务或者不履行职       监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的，由监事会副主席履行职务；未设监     务的，由半数以上监事共同推举的一名监
事会副主席、监事会副主席不能履行职务     事履行职务。
或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举一名监事履行职务。


本议案经监事会审议通过后需提交股东大会审议。
请予审议。


附件：中远海运科技股份有限公司监事会议事规则



                                       中远海运科技股份有限公司
                                                         监事会
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附件：

         中远海运科技股份有限公司
               监事会议事规则

                          第一章           总    则
    第一条     为规范中远海运科技股份有限公司（以下简称
“公司”）监事会的议事方式和决策程序，促进监事会和监
事有效履行监督职责，完善公司治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证
券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》
的有关规定，制定本议事规则。
    第二条     监事会向公司全体股东负责，运用法定职权并
结合公司实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职
以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项
进行监督，以保护公司、股东、职工以及其他利益相关者的
合法权益。
    第三条     公司监事会工作应基于适当、有效的组织架构，
独立运作，合理确定职权，按照依法合规、客观公正、科学
有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行监督职责。


                      第二章        监事会的组成

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    第四条     监事会由三名监事组成，设主席一人。监事会
主席由全体监事的过半数选举产生。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，
其中职工代表出任的监事的比例不得低于三分之一。
    公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第五条     监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选
可以连任。
    股东代表监事由股东提名，经股东大会表决产生。
    职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会
或者其他形式民主选举产生。
    第六条      监事在任期内辞职应向监事会提交书面辞职
报告，并在其中明确注明辞职原因。
    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致
监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监
事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行
监事职务。
    第七条     公司设立监事会办公室，负责处理监事会日常
事务，对监事会负责并报告工作。


                      第三章        监事会的职权
    第八条     监事会行使下列职权：
    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书

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面审核意见；
    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行
监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会
决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，
要求董事、高级管理人员予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不能或不履行
召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、
高级管理人员提起诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，
费用由公司承担；
    （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
    第九条     监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措
施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，
任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的有关费用由公
司承担。
    第十条     监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。



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    第十一条    监事会发现董事、高级管理人员违反法律法
规或者《公司章程》的，应当履行监督职责，并向董事会通
报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会上海监管
局和深圳证券交易所报告。
    第十二条    监事应当对独立董事履行职责的情况进行
监督，充分关注独立董事是否持续具备应有的独立性，是否
有足够的时间和精力有效履行职责，履行职责时是否受到上
市公司主要股东、实际控制人或者非独立董事、监事、高级
管理人员的不当影响等。
    第十三条    监事应当对董事会专门委员会的执行情况
进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门
委员会议事规则履行职责。
    第十四条    监事可以列席董事会会议，有权对董事会决
议事项提出质询或建议。董事会会议通知、会议材料应同步
送达全体董事和监事。
    第十五条    监事应当保证公司披露的信息真实、准确、
完整。


         第四章       监事会的召集、提案与通知
    第十六条    监事会会议分为定期会议和临时会议，由监
事会主席负责召集和主持，并组织履行监事会职责。
    监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以

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上监事共同推举一名监事履行职务。
    第十七条       监事会每 6 个月至少召开一次定期会议。定
期会议应于会议召开 10 日前书面通知全体监事。
    第十八条       出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日
内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、
规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大
会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成
重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）公司章程规定的其他情形。
    临时会议应于会议召开 3 日前书面通知全体监事；但遇
特殊情况，应即时通知，及时召开。
    第十九条       监事会会议可以采用电子邮件、传真、专人
送达等方式进行通知，会议材料一般应与会议通知同步送达
全体监事。

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    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在
会议上做出说明。
    第二十条     监事会会议通知包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点；
    （二）会议的召开方式；
    （三）拟审议的事项和提案；
    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书
面提议；
    （五）监事表决所必需的会议材料；
    （六）监事应当亲自出席会议的要求；
    （七）联系人和联系方式；
    （八）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第二十一条      监事提议召开监事会临时会议的，应当通
过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签
字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；

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       （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
       在监事会办公室或者监事会主席收到书面提议后三个
工作日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通
知。
       监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事可以向证
券监管部门报告。
       第二十二条      在发出召开监事会定期会议的通知之前，
监事会办公室应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和
征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范
运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管
理的决策。
       第二十三条     监事会定期会议的书面会议通知发出后，
如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取
消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变
更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三
日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可
后按期召开。
       监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议
的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应
当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记录。


             第五章        监事会的议事程序和决议

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       第二十四条      监事会会议以现场召开为原则。必要时，
在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、
提议人同意，也可以采用非现场会议的通讯（视频、电话、
传真或者电子邮件）表决方式召开。监事会会议也可以采取
现场与通讯表决方式同时进行的方式召开。
       通讯表决方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话
会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子
邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面
确认函等计算出席会议的监事人数。
       第二十五条      监事会会议应有过半数的监事出席方可
举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会
议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报
告。
       第二十六条     监事会可要求公司董事及高级管理人员、
内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的问题。
董事会秘书应当列席监事会会议。
       第二十七条      会议主持人应当提请出席监事会会议的
监事对各项提案发表明确的意见。
       第二十八条     监事会会议的表决，实行一人一票，通过
举手投票或书面投票进行表决。
       监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当
从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意

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向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监
事的表决意向为反对、弃权的，应当书面说明理由。
    第二十九条      监事会作出决议，必须经全体监事的过半
数通过。
    第三十条     现场召开和以视频、电话等方式召开的监事
会会议，应当进行全程录音。
    第三十一条       监事会办公室工作人员应当对监事会会
议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
    （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二） 会议出席情况；
    （三） 会议议程；
    （四） 每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
    （五） 每项提案的表决方式和结果（表决结果应载明赞
成、反对或弃权的票数）；
    （六）与会监事认为应当记载的其他事项。
    第三十二条       与会监事应当对会议记录和会议决议进
行签字确认。监事对会议记录或者会议决议有不同意见的，
可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门
报告，也可以发表公开声明。
    监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出

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书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全
同意会议记录、会议决议的内容。
    第三十三条        监事会会议结束后，应及时将会议决议报
送深圳证券交易所，经深圳证券交易所登记后公告。
    监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第三十四条        监事会决议公告应当包括以下内容：
    （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
规定的说明；
    （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的
理由和受托监事姓名；
    （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有
关监事反对或者弃权的理由；
    （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
    第三十五条         监事会和监事应当督促有关人员落实监
事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经
形成决议的执行情况。
    第三十六条        监事会会议档案，包括会议通知和会议材
料、会议签到表、会议录音资料、表决票、经与会监事签字
确认的会议记录、会议决议、决议公告等，由监事会办公室
负责保存。

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    监事会会议档案的保存期限至少为十年。


                         第六章          附 则
    第三十七条      本议事规则所称“以上”、“内”，含本数；
“过”，不含本数。
    第三十八条       本议事规则自股东大会审议通过之日起
生效。
    第三十九条      本议事规则未尽事宜，按国家有关法律法
规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本议事规则如
与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行，并及时修订，报公司股东
大会审议通过。
    第四十条     本议事规则由股东大会授权公司监事会拟
订并负责解释。




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