深南金科股份有限公司
                    2018 年度监事会工作报告


   2018 年，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事
规则》等相关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，审慎行使权利，忠实履
行职责，积极参加公司股东大会，列席公司董事会会议，出席公司监事会会议，
时刻关注公司生产经营情况、财务状况、重大事项进展情况以及董事、高级管理
人员履职情况，认真审议公司各项议案，监督检查公司重大决策的形成和表决程
序，充分发挥监事会的作用，促进公司规范运作，维护公司及全体股东合法权益。
现将 2018 年度监事会工作报告如下：
    一、报告期内监事会工作情况
   报告期内，监事会共召开 8 次会议，会议情况如下：
    1、2018 年 3 月 15 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于新增业务会计政策的议案》
    2、2018 年 3 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》
    （2）《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》
    （3）《关于公司 2017 年度利润分配及公积金转增股本方案》
    （4）《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》
    （5）《关于公司 2017 年度内部控制鉴证报告的议案》
    （6）《关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案》
    （7）《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
    （8）《关于预计 2018 年日常关联交易的议案》
    （9）《关于员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
    （10）《关于<深南金科股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》
    3、2018 年 4 月 16 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》
    4、2018 年 8 月 24 日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于<深南金科股份有限公司 2018 年半年度报告>及摘要的议案》
    5、2018 年 9 月 27 日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于会计政策变更的议案》
    6、2018 年 10 月 25 日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了以
下议案：
    （1）《关于公司<2018 年第三季度报告>的议案》
    7、2018 年 11 月 15 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了
以下议案：
    （1）《关于对控股子公司深圳市红岭臻选电子商务有限公司进行增资暨关联
交易的议案》
    （2）《关于对控股子公司深圳市亿钱贷电子商务有限公司进行增资暨关联交
易的议案》
    8、2018 年 12 月 21 日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了
以下议案：
    （1）《关于转让全资子公司福田（平潭）融资租赁有限公司全部股权暨关联
交易的议案》
    （2）《关于全资子公司深圳前海盛世承泽商业保理有限公司转让部分应收账
款暨关联交易的议案》
   二、监事会对公司有关事项的监督情况
   1、规范运作
   监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，董事、
监事及高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、
完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情况发生。
   2、财务状况
   监事会对认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好；公
司各期财务报告均客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，会计师事务所
出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
    3、关联交易
   监事会认为：公司报告期发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公
司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在
损害公司和股东利益的情形。
   4、对外投资事项
   本报告期，公司新增上海犇展投资管理有限公司、福田财富（平潭）投资管
理有限公司、天津盛世承泽商务信息咨询服务有限责任公司、深圳前海盛世承泽
实业有限责任公司。监事会认为：公司在报告期内对外投资事项审批程序合法、
有效，没有发现损害公司及全体股东利益的行为。
   5、对内部控制自我评价报告的意见
   监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部
控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立、健全了覆盖公司各环节的内部控
制制度，保证了公司经营活动的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。
公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内
部控制重点活动的执行及有效监督。综上所述，监事会认为公司内部控制自我评
价报告能够客观、真实的反映公司的内部控制实施情况。
   6、内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
   监事会认为：公司能够严格按照证监会、深圳证券交易所相关文件以及《信
息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等相关制度的要求，建立健全内幕
信息知情人管理制度，加强对内幕信息知情人的教育和管理，做好内幕信息知情
人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人名单，防止内幕信息交易的发生。
   报告期内，公司未发现有泄露内幕信息、利用内幕信息进行内幕交易或者建
议他人利用内幕信息进行交易的行为。
   7、执行股东大会决议执行情况
   监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股
东利益的行为。
   2019 年，监事会将继续严格按照国家相关法律法规、规范性文件及《公司章
程》相关规定，围绕公司经营工作，勤勉尽责，认真履行监督职能，强化服务意
识，进一步促进公司的规范运作，维护全体股东特别是中小股东的利益，促进公
司持续、健康发展。




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                                          二○一九年三月二十三日