深南金科股份有限公司
                                 2018 年度证券投资专项说明


         深南金科股份有限公司全体股东：

              按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：定期报告披露相关事项》、
         《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定要求，深南金
         科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2018 年度证券投资情况进
         行了认真核查，现将具体情况说明如下：
              一、证券投资审批情况
              根据公司的发展战略，在不影响公司正常经营的情况下，将使用部分自有资
         金用于开展智能投顾业务测试等风险投资。公司已于 2017 年 11 月 30 号公司召
         开的第四届董事会第十次会议及 2017 年 12 月 11 日召开的 2017 年第四次临时股
         东大会审议通过了《关于公司全资子公司深圳信隆财富资产管理有限公司使用自
         有资金进行风险投资的议案》，同意公司全资子公司使用自有资金进行证券投资，
         包括将风险投资收益进行再投资的金额在内，在任一时点用于证券投资的金额折
         合人民币合计不得超过 1,800 万元，在额度范围内，用于风险投资的资金可循
         环使用。投资方向为在产业上下游或相关行业投资境内外股票、证券投资、基金
         等有价证券及其衍生品，在证券交易所进行新股配售或者申购、公开及非公开发
         行股票（股权）认购、证券（含股票、基金、债券等）二级市场交易等。投资期
         限为自 2017 年第四次临时股东大会审议通过之日起两年有效。
              二、2018 年度证券投资情况
              2018 年度，公司证券投资的具体情况如下表：
                                                                                单位：元
                           计入权益
资产 初始投资成 本期公允价 的累计公 报告期内 报告期内售出金                                      资金
                                                                 累计投资收益      期末金额
类别     本     值变动损益 允价值变 购入金额       额                                            来源
                               动
                                                                                                 自有
期货   5,269,000.00 430,500.00                5,251,257,010.00   5,279,440,600.00 1,579,225.00
                                                                                                 资金
合计   5,269,000.00 430,500.00                5,251,257,010.00   5,279,440,600.00 1,579,225.00     --
              三、风险投资的决策与管理程序
   （1）公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权
范围内签署风险投资相关的协议、合同；
   （2）公司风控部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险
投资项目的调研、洽谈、评估、执行等具体事宜。证券事务部负责履行相关的信
息披露义务；
   （3）公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风
险投资项目保证金进行管理；
   （4）公司内部审计部门负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度
末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎原则，合理的预计
各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。对于不能达到预期
效益的项目应当及时报告公司董事会。
   四、公司关于证券投资内控制度执行情况
   公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，制
定了《风险投资管理制度》以及投资流程、风险控制、资金管控等措施，规范公
司包括证券投资在内的风险投资行为，有利于公司防范证券投资风险，保证资金
的安全和有效增值。公司以自己的证券账户和资金账户进行证券投资，没有出现
使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资的情形。同时，公司持续跟进市场
环境的变化，加强市场分析和调研，及时调整投资策略及规模，严格规避风险的
发生。
   2018 年度，公司严格按照相关法律法规及规章制度要求进行证券投资操作，
未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
   五、证券投资对公司的影响
   在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险前提下，根据公司的发展
战略，配合公司产业布局，公司在行业上下游或相关行业适时使用自有资金进行
证券投资，以进一步发挥行业协同效应，为公司和股东创造更大的收益。
   特此公告。
深南金科股份有限公司
        董事会
二〇一九年三月二十二日