深南金科股份有限公司

                        内幕信息知情人登记管理制度




                                   第一章 总则
    第一条 为进一步完善深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维
护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳
证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。
    第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包
括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公
司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
    第三条 公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、
准确性、完整性负责，董事长为主要责任人，也是第一责任人。董事会秘书负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司证券事务部为内幕信息登记备案
工作的日常工作部门。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况
进行监督。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司负
责人都应当做好内幕信息的保密工作，应当积极配合董事会秘书做好内幕信息知
情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，
不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第五条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。


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                     第二章 内幕信息及内幕信息知情人
    第六条 本制度所称内幕信息，是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司
的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的，在
中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上尚未公开披露的信息，包括但
不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理
无法履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；
    （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
    （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；


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   （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
   （十六）主要或者全部业务陷入停顿；
   （十七）对外提供重大担保；
   （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
   （十九）变更会计政策、会计估计；
   （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （二十一）中国证监会规定的其他情形。
   前款所称尚未公开是指该等信息尚未在公司指定的信息披露报刊及网站正
式公开披露。
   第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有
关人员，具体包括：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


               第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人的登记备案


                                  3 / 10
    第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及
其他内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时，应当采取必要的措施，严格控
制内幕信息的知悉范围及传递环节，简化决策程序，缩短决策时限，在内幕信息
公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内，同时杜绝无关人员接触到内幕
信息。
    公司的控股股东、实际控制人对内幕信息相关事项的决策或研究论证，原则
上应在公司股票停牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关事项的会
议、业务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，应当采取保密措施，对所有
参加人员作出详细书面记载，并进行保密纪律教育，提出明确、具体的保密要求。
    公司的控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果
后，应当第一时间将结果通知公司，并配合公司及时履行信息披露义务。公司的
控股股东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时，应当经过保密审查，
不得以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。
    在内幕信息依法公开披露前，公司及其控股股东、实际控制人应当对承载内
幕信息的纸介质、光介质、电磁介质等载体，作出“内幕信息”标志，并采取适
当的保密防护措施。内幕信息载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维
修、销毁，应当进行必要的记录。禁止未经标注或超越权限复制、记录、存储内
幕信息，禁止向无关人员泄露或传播内幕信息。
    在公司依法披露内幕信息前，内幕信息知情人应当妥善保管载有内幕信息的
文件、磁盘、光盘、软盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料以及纸介质、
光介质、电磁介质等载体，不得擅自借给他人阅读、复制，不得擅自交由他人代
为携带、保管。内幕信息知情人应当采取相应的保密防护措施，保证在电脑、磁
盘等介质上储存的有关内幕信息资料不被调阅、复制。
    第九条 在内幕信息正式公开披露前，公司应当按照本制度填写《公司内幕
信息知情人档案》（格式见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内
幕信息的时间、地点、方式、内容、所处阶段等信息，供公司自查和相关监管机
构查询。
    第十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《公司内幕信息知情


                                  4 / 10
人档案》。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司、能
够施加重大影响的参股公司及其负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。
    持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产重
组交易对方、证券公司、证券服务机构以及其他内幕信息知情人，应当积极配合
公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件
的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的年报、半年
报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人员填写 《内
幕信息知情人档案》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。负
责报送统计报表的经办人应于 3 个交易日内将《内幕信息知情人档案》 提交至
证券事务部备案。
    第十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
（包括网络媒体）关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种的交易发生异常波
动，或媒体报道、市场传闻可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，
公司应及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人等相关各方了解情况，
要求其就相关事项及时进行书面答复。
    公司董事长、董事会秘书应当对上述各方提供的书面答复进行审核，依照法
定程序及时、真实、准确、完整地披露和澄清相关信息，并依照有关规定及时申
请股票交易停牌，尽快消除不良影响。
    第十三条 公司应按照深圳证券交易所和证监局的要求，在发生以下重大事
项时，及时向深圳证券交易所及证监局报备内幕信息知情人档案：
    （一）公司在编制年度报告和半年度报告及相关披露文件时；
    （二）公司在制定利润分配和资本公积金转增股本的高送转方案时，即每10
股送红股与资本公积金转增股本合计超过6股（含6股）；
    （三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项时；
    （四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项时；


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    （五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影
响的其他事项时。
    第十四条 公司内幕信息知情人登记备案的流程如下：
    （一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（主要指各部门、机构负责
人）应当第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）公司董事会秘书应当第一时间组织相关内幕信息知情人填写《公司内
幕信息知情人档案》并及时对内幕信息及知情人情况加以核实，以确保《内幕信
息知情人档案》所记载内容的真实性、准确性；
    （三）按照有关规定向深圳证券交易所进行报备。
    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的；及收购人、重大资产重组交易对方以
及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当根据事项进程将内
幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第九
条的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十六条 政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行
政管理部门的要求做好登记工作。
    公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向政府行政
管理部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信
息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部门报
送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递
内幕信息。
    公司及其控股股东、实际控制人向政府管理部门报送内幕信息时，应当以书


                                 6 / 10
面等方式告知该部门相关工作人员对内幕信息的保密要求。在公开披露内幕信息
前按照相关法律、法规、政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在
报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在
同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内
幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。
    第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制
作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关
人员在备忘录上签名确认。
    第十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相
关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送证监局。
    第十九条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会深圳证券交易
所可查询公司内幕信息知情人档案。


                 第四章   内幕信息知情人的保密义务及责任追究
    第二十条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自以任
何形式对外泄露、传送、报道，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种或
者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得利用内幕信息为本
人、亲属或他人谋利。
    第二十一条 在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其他相关知情人员
不得将公司季度报告、半年度报告、年度报告及有关数据向外界泄露和报送，也
不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或
讨论。


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    第二十二条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、
并购重组、增发新股等重大事项的，应在启动前做好相关信息的保密预案，并与
相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的
保密义务和责任。
    第二十三条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供
内幕信息。
    第二十四条 对内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进
行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应当及时进行自查和作
出处罚决定，并将自查和处罚结果报送证监局、深圳证券交易所备案。
    第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人应当定期、不定期地检查内幕
信息保密管理工作执行情况；未按要求对相关内幕信息采取保密措施的，应当限
期改正，并对相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合
同等处分或采取相应的责任追究措施。
    内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进行交易或者建议
他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失
的，公司将视情节轻重，对内部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用
察看、解除劳动合同等处分，对外部相关责任人保留追究其责任的权利。公司还
将视情节轻重，将相关案件线索移送证券监管机构或公安机关查处，并积极配合
证券监管机构或公安机关依法调查，提供相关内幕信息知情人备案登记档案等资
料信息。相关责任人构成犯罪的，公司将依法移送司法机关追究其刑事责任。
    第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
如果擅自泄露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                               第五章 附则
    第二十七条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制
性规定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
    第二十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。


                                 8 / 10
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
附件：公司内幕信息知情人档案格式



                                             深南金科股份有限公司
                                                           董事会
                                                      2022 年 6 月




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                                              深南金科股份有限公司内幕信息知情人档案



                                                           内幕信息事项

  序号   内幕信息知情   身份证号   知悉内幕     知悉内幕   知悉内幕       内幕信息   内幕信息   登记时间   登记人

             人姓名       码       信息时间     信息地点   信息方式        内容      所处阶段




公司简称：                                                      公司代码：
法定代表人签名：                                                公司盖章：




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