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公司公告

*ST深南:证券投资专项说明2023-04-28  

                                              深南金科股份有限公司
                   2022 年度证券投资专项说明


    根据《证券法》《上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件要求,深南
金科股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对公司 2022 年度证券投资情况
进行了认真核查,现将具体情况说明如下:
    一、证券投资审批情况
    公司于 2022 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第十九次会议及 2022 年 5 月
11 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财
的议案》,同意公司及控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财,理财方向主
要为安全性高、保本型或固定收益类产品。包括但不限于银行理财产品及券商理
财产品等。理财累计余额最高不超过人民币 5,000 万元,在上述额度内资金可以
滚动使用,即任意时点公司对外投资理财的额度不超过 5,000 万元。投资期限自
本议案审议通过之日起一年内有效,并授权公司管理层具体实施相关事宜。
    二、2022 年度证券投资情况
   2022 年度,公司未开展证券投资业务。
    三、风险投资的决策与管理程序
   (1)公司董事长为风险投资管理的第一责任人,在董事会或股东大会授权
范围内签署风险投资相关的协议、合同;
   (2)公司风控部门负责风险投资项目的运作和管理,并指定专人负责风险
投资项目的调研、洽谈、评估、执行等具体事宜。证券事务部负责履行相关的信
息披露义务;
   (3)公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理,并负责对风
险投资项目保证金进行管理;
   (4)公司内部审计部门负责对风险投资项目的审计与监督,每个会计年度
末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查,并根据谨慎原则,合理的预计
各项风险投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。对于不能达到预期
效益的项目应当及时报告公司董事会。
   四、公司关于证券投资内控制度执行情况
   公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,制定了《风险
投资管理制度》以及投资流程、风险控制、资金管控等措施,规范公司包括证券
投资在内的风险投资行为,有利于公司防范证券投资风险,保证资金的安全和有
效增值。公司以自己的证券账户和资金账户进行证券投资,没有出现使用他人账
户或向他人提供资金进行证券投资的情形。同时,公司持续跟进市场环境的变化,
加强市场分析和调研,及时调整投资策略及规模,严格规避风险的发生。
   2022 年度,公司证券投资操作未有违反相关法律法规及规章制度的行为。
   特此公告。




                                              深南金科股份有限公司
                                                     董事会
                                                  2023年4月28日