深南金科股份有限公司
                   2022 年度证券投资专项说明


    根据《证券法》《上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件要求，深南
金科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2022 年度证券投资情况
进行了认真核查，现将具体情况说明如下：
    一、证券投资审批情况
    公司于 2022 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第十九次会议及 2022 年 5 月
11 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财
的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财，理财方向主
要为安全性高、保本型或固定收益类产品。包括但不限于银行理财产品及券商理
财产品等。理财累计余额最高不超过人民币 5,000 万元，在上述额度内资金可以
滚动使用，即任意时点公司对外投资理财的额度不超过 5,000 万元。投资期限自
本议案审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。
    二、2022 年度证券投资情况
   2022 年度，公司未开展证券投资业务。
    三、风险投资的决策与管理程序
   （1）公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权
范围内签署风险投资相关的协议、合同；
   （2）公司风控部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险
投资项目的调研、洽谈、评估、执行等具体事宜。证券事务部负责履行相关的信
息披露义务；
   （3）公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风
险投资项目保证金进行管理；
   （4）公司内部审计部门负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度
末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎原则，合理的预计
各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。对于不能达到预期
效益的项目应当及时报告公司董事会。
   四、公司关于证券投资内控制度执行情况
   公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，制定了《风险
投资管理制度》以及投资流程、风险控制、资金管控等措施，规范公司包括证券
投资在内的风险投资行为，有利于公司防范证券投资风险，保证资金的安全和有
效增值。公司以自己的证券账户和资金账户进行证券投资，没有出现使用他人账
户或向他人提供资金进行证券投资的情形。同时，公司持续跟进市场环境的变化，
加强市场分析和调研，及时调整投资策略及规模，严格规避风险的发生。
   2022 年度，公司证券投资操作未有违反相关法律法规及规章制度的行为。
   特此公告。




                                              深南金科股份有限公司
                                                     董事会
                                                  2023年4月28日