浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人周景春及会计机构负责人(会计主管人员)高翔声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 1,891,482,512.53 1,875,873,500.92 0.83%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,134,803,657.28 1,117,543,024.71 1.54%
总股本（股） 228,800,000.00 228,800,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.96 4.88 1.64%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 286,052,577.72 272,874,799.99 4.83%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,260,632.57 16,567,131.89 4.19%
经营活动产生的现金流量净额（元） -44,739,139.33 -99,947,638.71 -55.24%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.20 -0.70 -71.43%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.12 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.12 -33.33%
加权平均净资产收益率（%） 1.53% 1.55% -0.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.36% 0.95% 0.41%
率（%）
非经常性损益项目
□ 适用 √ 不适用
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 23,548
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
杭州立元创业投资有限公司 13,698,800 人民币普通股
浙江中大集团投资有限公司 12,213,102 人民币普通股
1
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
浙江润成投资管理有限公司 8,060,000 人民币普通股
杭州市高科技投资有限公司 5,688,704 人民币普通股
陈伟志 3,533,779 人民币普通股
洪晓波 3,185,305 人民币普通股
浙江省科技风险投资有限公司 2,678,700 人民币普通股
方志成 1,896,800 人民币普通股
兴业国际信托有限公司－兴业泉州<2007-12
1,400,000 人民币普通股
号>资金信托
陈坚 1,121,090 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比年初减少 42.27%,，主要是增加预付采购货款所致。
2、应收账款增加 51.42%，主要是本期部分销售货款账期未到所致。
3、预付账款增加 514.31%，主要是未到货预付材料及设备款增加所致。
4、营业税金及附加增加 47.10%，主要是出口收入大幅上升，免抵增值税额增加导致城建税及教育费附加增加所致。
5、管理费用增加 33.44%，主要是计提资产折旧及研发费用的增加所致。
6、财务费用增加 47.71%，主要是本期贷款规模较去年同期增加所致。
7、资产减值损失减少 30.76%，主要是本期应收账款增加额较去年同期降低导致坏账准备计提较去年同期减少所致。
8、营业外收入减少 48.77%，主要是本期政府补助较去年同期减少所致。
9、营业利润增加 31.64%，主要原因一是随着部分募投项目投产，制冷铝管及配件销售收入同比增加 41%；二是产品出口收
入同比增加 57%。
10、基本每股收益减少 33.33%，主要是上年三季度资本公积转增股本（10 送 6）所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
①2012 年 2 月 1 日，公司子公司淳安康盛空调配件制造有限公司与上海浙冶物资有限公司签署《采购合同》（编号：
KSZY20120110）,由淳安康盛空调配件制造有限公司向上海浙冶物资有限公司采购铝锭约 7,000 吨，电解铜约 1,200 吨，采购
金额共计人民币 19,560 万元。
②2012 年 2 月 1 日，公司与上海浙冶物资有限公司签署《采购合同》（编号：KSZY20120111），由公司向上海浙冶物资有限公
司采购锌锭 1,000 吨，采购金额约人民币 1,700 万元。
③2012 年 3 月 21 日，公司与杭州银行股份有限公司建德支行签署了借款合同，借款金额为人民币 2,400 万元，借款期限为：
2
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
2012 年 3 月 21 日—2013 年 3 月 19 日。该借款合同由公司抵押合同（078C1102011000571）提供担保。
④2012 年 3 月 31 日，公司与中国银行股份有限公司淳安支行签署了流动资金借款合同，借款金额为人民币 3,900 万元，借款
期限为：2012 年 3 月 31 日—2013 年 3 月 38 日。该借款合同由编号为淳安 2012 人抵 022 号的最高额抵押合同、编号为淳安
2011 人保 184 号的最高额保证合同提供担保。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
公司控股股东陈汉
康承诺：自发行人股
票上市之日起三十
六个月内，不转让或
者委托他人管理其
持有的发行人股份，
也不由发行人回购
其持有的股份。此
外，陈汉康作为公司
董事长承诺：上述承
诺期限届满后，在任
职期间每年转让的
股份不超过其所持
有发行人股份总数
的 25%；在其离职后
半年内，不转让所持
陈汉康、陈伟志、有的发行人股份。在
报告期内，上述股东均严格遵守承诺，未发生
发行时所作承诺 浙江润成投资管 申报离任六个月后
违约现象。
理有限公司 的十二个月内，通过
证券交易所挂牌交
易出售公司股票数
量占其所持有公司
股票总数的比例不
超过 50%。浙江润成
投资管理有限公司
承诺：公司股东杜龙
泉在发行人任职期
间每年转让的股份
不超过其所持有发
行人股份总数的
25%；在其离职后半
年内，不转让所持有
的发行人股份。在申
报离任六个月后的
十二个月内，通过证
3
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
券交易所挂牌交易
出售公司股票数量
占其所持有公司股
票总数的比例不超
过 50%。公司副董事
长陈伟志承诺：在任
职期间每年转让的
股份不超过其所持
有发行人股份总数
的 25%；在其离职后
半年内，不转让所持
有的发行人股份。在
申报离任六个月后
的十二个月内，通过
证券交易所挂牌交
易出售公司股票数
量占其所持有公司
股票总数的比例不
超过 50%。
1、自 2011 年 8 月
20 日至 2012 年 2 月
19 日期间，不再买
卖康盛公司股份；2、
按短线交易买入康
杭州立元创业投 报告期内，股东均严格遵守承诺，未发生违约
其他承诺（含追加承诺） 盛公司股票 237,600
资有限公司 现象。
股所涉及金额的
10%比例总计人民
币 260,235.79 元，向
公司给予进一步的
经济补偿。
3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计
2012 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2012 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
0.00% ～～ 30.00%
幅度的预计范围 为：
2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 35,393,877.16
业绩变动的原因说明 公司老产品业绩基本稳定，新产品（募投项目产品）产销增长幅度较大。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 01 月 10
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 2011 年度报告披露时间
日
2012 年 01 月 16 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 业绩快报、年报披露时间
4
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
日
2012 年 02 月 03 了解合金铝产品，合金铝项目进
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者
日 展情况
2012 年 02 月 09
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 公司总经理变更情况
日
2012 年 02 月 15
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 公司一季度经营情况
日
2012 年 02 月 24
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 公司总经理变更情况及原因
日
2012 年 03 月 05 公司年报披露时间、一季度经营
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者
日 情况
2012 年 03 月 12
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 一季度公司订单情况
日
2012 年 03 月 20 2012 年家电政策趋势及对公司
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者
日 影响
2012 年 03 月 22
董事会秘书办公室 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况及家电行业情况
日
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：浙江康盛股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 127,394,575.58 81,106,843.39 220,663,399.76 139,075,784.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 190,872,115.11 122,806,923.59 250,016,881.79 152,071,578.00
应收账款 292,238,935.62 261,860,760.46 193,000,290.29 297,489,390.37
预付款项 115,232,987.31 105,841,081.98 18,758,117.31 33,591,047.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,140,674.33 60,753,923.11 4,208,213.45 67,609,087.41
5
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
买入返售金融资产
存货 219,646,680.44 93,020,234.80 240,057,002.58 65,361,634.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,513.74
流动资产合计 949,530,482.13 725,389,767.33 926,703,905.18 755,198,522.24
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,044,291.56 478,641,557.71 10,044,291.56 434,641,557.71
投资性房地产 64,883,450.20 65,524,954.09
固定资产 788,627,369.92 392,645,305.19 798,971,536.42 397,023,757.25
在建工程 70,162,040.90 13,140,948.12 68,289,821.01 6,696,874.81
工程物资 9,777,099.20 385,291.15 9,278,942.62 701,734.74
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,499,448.82 14,740,190.93 58,717,660.82 14,871,307.07
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,423,548.46 1,074,712.04
递延所得税资产 3,418,231.54 2,294,818.41 2,792,631.27 2,647,387.76
其他非流动资产
非流动资产合计 941,952,030.40 966,731,561.71 949,169,595.74 922,107,573.43
资产总计 1,891,482,512.53 1,692,121,329.04 1,875,873,500.92 1,677,306,095.67
流动负债：
短期借款 545,680,000.00 426,680,000.00 573,420,000.00 432,920,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 58,350,000.00 78,350,000.00 55,000,000.00 65,000,000.00
应付账款 134,596,763.01 155,610,006.43 114,961,268.74 178,128,467.35
预收款项 3,288,626.78 2,599,801.53 4,046,951.24 2,412,504.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,546,473.09 3,061,217.93 14,417,927.14 3,377,321.57
应交税费 -12,937,634.47 4,674,890.45 -14,606,818.42 2,885,036.59
应付利息 2,899,075.42 684,892.02 2,935,482.00 1,498,041.47
应付股利
其他应付款 1,935,319.12 37,232,121.91 1,756,473.63 20,322,024.40
应付分保账款
6
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 750,358,622.95 708,892,930.27 751,931,284.33 706,543,395.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 750,358,622.95 708,892,930.27 751,931,284.33 706,543,395.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 228,800,000.00 228,800,000.00 228,800,000.00 228,800,000.00
资本公积 576,238,349.90 599,080,632.51 576,238,349.90 599,080,632.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 17,550,859.86 17,550,859.86 17,550,859.86 17,550,859.86
一般风险准备
未分配利润 312,214,447.52 137,796,906.40 294,953,814.95 125,331,207.56
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,134,803,657.28 983,228,398.77 1,117,543,024.71 970,762,699.93
少数股东权益 6,320,232.30 6,399,191.88
所有者权益合计 1,141,123,889.58 983,228,398.77 1,123,942,216.59 970,762,699.93
负债和所有者权益总计 1,891,482,512.53 1,692,121,329.04 1,875,873,500.92 1,677,306,095.67
4.2 利润表
编制单位：浙江康盛股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 286,052,577.72 255,004,749.52 272,874,799.99 312,005,208.86
其中：营业收入 286,052,577.72 255,004,749.52 272,874,799.99 312,005,208.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 269,914,047.23 240,685,303.51 260,615,534.38 302,554,268.22
其中：营业成本 229,172,115.19 221,499,358.14 222,303,358.20 277,572,212.83
利息支出
7
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,083,950.98 707,984.22 736,869.17 467,986.82
销售费用 9,607,511.14 5,208,429.66 12,336,440.28 9,920,605.22
管理费用 14,773,150.00 7,590,836.42 11,070,977.49 6,598,215.78
财务费用 10,291,661.28 7,193,720.61 6,967,338.01 4,014,457.58
资产减值损失 4,985,658.64 -1,515,025.54 7,200,551.23 3,980,789.99
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
16,138,530.49 14,319,446.01 12,259,265.61 9,450,940.64
列）
加：营业外收入 3,735,311.82 1,159,620.00 7,291,781.23 4,465,098.35
减：营业外支出 888,859.49 398,750.49 619,244.98 619,244.98
其中：非流动资产处置损失 134,151.45
四、利润总额（亏损总额以“-”
18,984,982.82 15,080,315.52 18,931,801.86 13,296,794.01
号填列）
减：所得税费用 1,803,309.83 2,614,616.68 2,434,408.77 1,292,507.65
五、净利润（净亏损以“-”号填
17,181,672.99 12,465,698.84 16,497,393.09 12,004,286.36
列）
归属于母公司所有者的净
17,260,632.57 12,465,698.84 16,567,131.89 12,004,286.36
利润
少数股东损益 -78,959.58 -69,738.80
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.05 0.12 0.08
（二）稀释每股收益 0.08 0.05 0.12 0.08
七、其他综合收益
八、综合收益总额 17,181,672.99 12,465,698.84 16,497,393.09 12,004,286.36
归属于母公司所有者的综
17,260,632.57 12,465,698.84 16,567,131.89 12,004,286.36
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-78,959.58 -69,738.80
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
8
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
4.3 现金流量表
编制单位：浙江康盛股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
201,771,146.47 218,365,477.94 131,039,579.96 51,845,983.19
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 469,583.87 1,355,377.77 358,839.48
收到其他与经营活动有关
2,226,435.85 7,634,818.85 2,115,552.39 62,476,479.95
的现金
经营活动现金流入小计 204,467,166.19 226,000,296.79 134,510,510.12 114,681,302.62
购买商品、接受劳务支付的
189,238,146.50 197,751,040.63 190,743,108.49 108,092,590.77
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
29,883,676.83 7,854,522.16 29,285,935.88 11,749,814.88
付的现金
支付的各项税费 14,811,953.76 6,291,628.70 9,840,296.63 4,458,635.34
支付其他与经营活动有关
15,272,528.43 27,451,575.12 4,588,807.83 15,439,915.83
的现金
经营活动现金流出小计 249,206,305.52 239,348,766.61 234,458,148.83 139,740,956.82
经营活动产生的现金
-44,739,139.33 -13,348,469.82 -99,947,638.71 -25,059,654.20
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
9
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
-77,151.45 57,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
127,034.42 93,076.37 614,674.43 361,766.11
的现金
投资活动现金流入小计 127,034.42 93,076.37 537,522.98 418,766.11
购建固定资产、无形资产和
21,574,133.22 6,649,219.14 73,128,868.64 40,997,002.05
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 44,000,000.00 6,500,000.00 122,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 21,574,133.22 50,649,219.14 79,628,868.64 163,897,002.05
投资活动产生的现金
-21,447,098.80 -50,556,142.77 -79,091,345.66 -163,478,235.94
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 1,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 136,260,000.00 136,260,000.00 96,000,000.00 66,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
10,000,000.00 100,000,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 146,260,000.00 136,260,000.00 197,600,000.00 66,000,000.00
偿还债务支付的现金 164,000,000.00 122,500,000.00 67,000,000.00 37,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
9,032,028.13 7,773,437.16 4,077,052.84 3,779,283.34
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
259,666.67 100,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 173,291,694.80 130,273,437.16 171,077,052.84 40,779,283.34
筹资活动产生的现金
-27,031,694.80 5,986,562.84 26,522,947.16 25,220,716.66
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-50,891.25 -50,891.25 -39,601.43 -39,601.43
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -93,268,824.18 -57,968,941.00 -152,555,638.64 -163,356,774.91
加：期初现金及现金等价物
220,663,399.76 139,075,784.39 395,221,536.47 306,609,327.48
余额
六、期末现金及现金等价物余额 127,394,575.58 81,106,843.39 242,665,897.83 143,252,552.57
10
浙江康盛股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
浙江康盛股份有限公司
法定代表人：
陈汉康
2012 年 4 月 18 日
11