浙江康盛股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2012-059
债券代码:112095 债券简称:12 康盛债
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人周景春及会计机构负责人(会计主管人员) 高翔声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 2,110,001,604.22 1,875,873,500.92 12.48%
归属于上市公司股东的所有
1,157,190,728.10 1,117,543,024.71 3.55%
者权益（元）
股本（股） 228,800,000.00 228,800,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股
5.06 4.88 3.69%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 325,158,302.02 10.84% 1,001,122,297.65 6.9%
归属于上市公司股东的净利
19,004,670.49 -10.15% 65,101,551.62 1.94%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -145,266,421.19 42.47%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.63 42.73%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.08 -11.11% 0.28 0%
稀释每股收益（元/股） 0.08 -11.11% 0.28 0%
加权平均净资产收益率（%） 1.69% -0.25% 5.66% -0.22%
扣除非经常性损益后的加权
1.46% -0.27% 5.15% -0.11%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 93,391.90
1
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越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
7,576,795.16
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -666,515.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 9,800.67
所得税影响额 -1,198,341.75
合计 5,815,130.87 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 23,135
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
2
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浙江中大集团投资有限公司 11,861,902 人民币普通股 11,861,902
杭州立元创业投资有限公司 8,264,400 人民币普通股 8,264,400
杭州市高科技投资有限公司 5,688,704 人民币普通股 5,688,704
浙江润成投资管理有限公司 5,560,000 人民币普通股 5,560,000
陈伟志 3,533,779 人民币普通股 3,533,779
浙江省科技风险投资有限公司 2,678,700 人民币普通股 2,678,700
方志成 1,896,800 人民币普通股 1,896,800
陈坚 1,121,090 人民币普通股 1,121,090
魏俊 905,490 人民币普通股 905,490
胡仲 784,000 人民币普通股 784,000
股东情况的说明 无
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目变动情况及原因说明：
1、货币资金较期初减少15,351.40万元，降幅69.57%，主要是募集资金本期投入使用所致；
2、应收账款较期初增加16,660.08万元，增幅86.32%，主要是公司应收账款多为三个月后回款，二、三季
度销售额较高，故期末未到期货款增加；
3、预付款项较期初增加14,474.31万元，增幅771.63%，主要是材料预付款及工程设备款增加所致；
4、长期股权投资较期初增加4,236.59万元，增幅421.79%，主要是本期增加对杭州千岛湖康盛小额贷款股
份有限公司及浙江淳安建信村镇银行有限责任公司投资所致；
5、在建工程较期初增加6,994.40万元，增幅102.42%，主要原因是部分募投项目建设进入设备调试阶段，
正在调试尚未投入使用的工程项目及设备增加；
6、递延所得税资产较期初增加149.24万元，增幅53.44%，主要原因是计提坏账准备增加所致；
7、应付利息较期初减少201.82万元，降幅68.75%，主要是本期支付前期预提的部分利息所致。
二、利润表项目变动情况及原因说明：
1、投资收益较上年同期增加216.19万元，增幅28825.32%，主要是本期对杭州千岛湖康盛小额贷款股份有
限公司的投资收益增加所致；
2、少数股东损益较上年同期增加7.41万元，增幅62.69%，主要是报告期内子公司利润上升所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
3
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（1）2012年7月18日，公司与中国银行股份有限公司淳安支行签署了流动资金借款合同，借款金额为人民
币3,900万元，借款期限为：2012年7月18日—2013年7月17日。该借款合同由编号为淳安2012人抵022号的
最高额抵押合同、编号为淳安2011人保184号的最高额保证合同提供担保。
（2）2012年7月31日，公司与中国工商银行股份有限公司淳安支行签署了国内保理业务合同（编号：2012
（EFR）00023号），由中国工商银行股份有限公司淳安支行为公司提供总额为人民币2,959万元的保理融
资。
（3）2012年8月23日，公司与中国工商银行股份有限公司淳安支行签署了流动资金借款合同，借款金额为
人民币2,000万元，借款期限为：2012年8月23日—2013年8月21日。该借款合同由编号为2012年淳安（抵）
字0010号的最高额抵押合同提供担保。
（4）2012年8月24日，公司与中国银行股份有限公司淳安支行签署了流动资金借款合同，借款金额为人民
币2,029万元，借款期限为：2012年8月24日—2013年8月23日。该借款合同由编号为淳安2011人抵024号的
最高额抵押合同、编号为淳安2012人抵016号的最高额抵押合同、编号为淳安2012人抵017号的最高额抵押
合同、编号为2012人抵018号的最高额抵押合同、编号为淳安2012人抵019号的最高额抵押合同、编号为淳
安2012人抵020号的最高额抵押合同、编号为淳安2011人保184号的最高额保证合同提供担保。
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺
公司控股股东陈汉康承诺：自发行人股
票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理其持有的发行人股份，
也不由发行人回购其持有的股份。此外，
陈汉康作为公司董事长承诺：上述承诺
期限届满后，在任职期间每年转让的股
份不超过其所持有发行人股份总数的
25%；在其离职后半年内，不转让所持
有的发行人股份。在申报离任六个月后
的十二个月内，通过证券交易所挂牌交
易出售公司股票数量占其所持有公司股
票总数的比例不超过 50%。浙江润成投 报告期内，股
陈汉康、陈伟志、
资管理有限公司承诺：公司股东杜龙泉 2010 年 02 月 东均严格遵
发行时所作承诺 浙江润成投资管 无
在发行人任职期间每年转让的股份不超 23 日 守承诺，未发
理有限公司
过其所持有发行人股份总数的 25%；在 生违约现象。
其离职后半年内，不转让所持有的发行
人股份。在申报离任六个月后的十二个
月内，通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票数量占其所持有公司股票总数的
比例不超过 50%。公司副董事长陈伟志
承诺：在任职期间每年转让的股份不超
过其所持有发行人股份总数的 25%；在
其离职后半年内，不转让所持有的发行
人股份。在申报离任六个月后的十二个
月内，通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票数量占其所持有公司股票总数的
4
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比例不超过 50%。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 □ 是 √ 否 □ 不适用
出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0% 至 30%
度
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
7,836.25 至 10,187.12
间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 78,362,456.19
业绩变动的原因说明 公司主营业务平稳增长。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2012 年 07 月 05 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 公司债券网上认购事宜
2012 年 07 月 06 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 公司债券网上认购事宜
2012 年 07 月 30 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 公司半年报披露时间
2012 年 08 月 08 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问网络投票操作方法
2012 年 08 月 20 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生产经营情况，
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增资小额贷款公司情况
询问公司投资参股设立浙
2012 年 09 月 03 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 江淳安建信村镇银行有限
责任公司
2012 年 09 月 11 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司产品销售区域
询问公司三季度经营情况
2012 年 09 月 24 日 董事会秘书办公室 电话沟通 个人 个人投资者
及三季报披露时间
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
√ 是 □ 否
（1）公司于2011年9月29日召开的第二届董事会第八次会议及2011年10月20日召开的2011年度第二次临时
股东大会，审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于发行公司债券的议案》、《关
于提请公司股东大会授权董事会全权办理债券发行上市相关事宜的议案》、《关于提请公司股东大会授权
董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施的议案》。
（2）2012年1月5日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]7号文核准，公司获准公开发行面值不超
过人民币4.3亿元公司债券。
（3）2012年7月5日，由主承销商浙商证券有限责任公司采取网上和网下相结合的方式发行，发行总额为2
亿元公司债券，其中网上发行数量为0.24亿元，占本期债券发行总量的12.00%，网下发行1.76亿元，占本
期债券发行总量的88.00%。深圳证券交易所深圳上[2012]255号文核准，本期债券自2012年8月2日起在深圳
证券交易所综合协议交易平台挂牌交易，证券简称“12康盛债”，证券代码“112095”。
浙江康盛股份有限公司
法定代表人：
陈汉康
2012 年 10 月 26 日
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