浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
浙江康盛股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人周景春及会计机构负责人(会计主管人员)高翔声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,355,529,712.31 2,271,246,251.74 3.71%
归属于上市公司股东的净资产
1,135,626,816.09 1,155,098,180.42 -1.69%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 492,210,106.52 41.91% 1,467,320,257.07 29.19%
归属于上市公司股东的净利润
-6,230,985.00 122.79% -19,471,364.33 -189.60%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-6,558,024.95 22.46% -21,863,922.91 -259.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 70,314,886.97 46.91%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.03 200.00% -0.090 -200.00%
稀释每股收益（元/股） -0.03 200.00% -0.090 -200.00%
加权平均净资产收益率 -0.54% -0.30% -1.70% -3.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,692,282.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,621,227.25
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,827,884.63
减：所得税影响额 672,421.14
少数股东权益影响额（税后） 36,080.61
合计 2,392,558.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 12,466
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈汉康 境内自然人 25.79% 59,018,544 57,780,000 质押 59,010,000
陈伟志 境内自然人 4.99% 11,413,565 7,635,570 质押 4,280,000
浙江中大集团投
境内非国有法人 3.85% 8,817,666
资有限公司
广东粤财信托有
限公司－菁英汇 9
其他 3.62% 8,292,048
期证券投资集合
资金信托计划
云南国际信托有
限公司－浙商证
其他 3.03% 6,928,688
券融金 1 号集合资
金信托计划
杭州市高科技投
国有法人 2.49% 5,688,704
资有限公司
浙江润成控股集
境内非国有法人 1.91% 4,360,000 质押 4,280,000
团有限公司
李敏仙 境内自然人 1.77% 4,043,628
中国农业银行－
交银施罗德精选
其他 1.62% 3,716,712
股票证券投资基
金
中国建设银行股
份有限公司－银
其他 1.31% 2,999,965
河行业优选股票
型证券投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
浙江中大集团投资有限公司 8,817,666 人民币普通股 8,817,666
广东粤财信托有限公司－菁英汇 9
8,292,048 人民币普通股 8,292,048
期证券投资集合资金信托计划
云南国际信托有限公司－浙商证券
6,928,688 人民币普通股 6,928,688
融金 1 号集合资金信托计划
杭州市高科技投资有限公司 5,688,704 人民币普通股 5,688,704
浙江润成控股集团有限公司 4,360,000 人民币普通股 4,360,000
李敏仙 4,043,628 人民币普通股 4,043,628
陈伟志 3,777,995 人民币普通股 3,777,995
中国农业银行－交银施罗德精选股
3,716,712 人民币普通股 3,716,712
票证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
2,999,965 人民币普通股 2,999,965
行业优选股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根成长先锋
1,627,016 人民币普通股 1,627,016
股票型证券投资基金
（1）公司控股股东陈汉康先生担任浙江润成控股集团有限公司董事长、法定代表人，
同时持有浙江润成控股集团有限公司 70%股权，其配偶周珍女士持有浙江润成控股集
上述股东关联关系或一致行动的说
团有限公司 30%股权。（2）公司第二大股东陈伟志先生与前十名股东之间不存在关联
明
关系，也未知是否属于一致行动人。（3）除上述情况外，未知其他股东之间是否存在
关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
李敏仙通过长城证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 4,043,628 股。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.货币资金期末余额8,487.37万元，较期初减少8,562.31万元，降幅50.22%，主要系本期公司投资活动以及筹资活动现金净流
出所致；
2.应收票据期末余额16,889.07万元，较期初减少8,468.36万元，降幅33.40%，主要系应收票据直接用于背书支付以及应收票
据贴现增加所致；
3.应收账款期末余额50,486.94万元，较期初增加18,656.08万元，增幅58.61%，主要系本期公司销售规模增加所致；
4.预付账款期末余额10,307.78万元，较期初增加8,482.32万元，增幅464.67%，主要系预付材料款增加所致；
5.应付票据期末余额10,000.00万元，较期初增加3,950.00万元，增幅65.29%，主要系本期公司通过应付票据形式支付货款增
加致应付票据融资增加所致；
6.应付账款期末余额23,064.62万元，较期初增加12,242.11万元，增幅113.12%，主要系本期销售规模增加致应付材料款相应
增加所致；
7.预收账款期末余额842.18万元，较期初增加553.87万元，增幅192.11%，主要系本期采取款到发货的模式的销售规模增加，
预收货款增加所致；
8.应付利息期末余额473.69万元，较期初减少396.66万元，降幅45.57%，主要系本期支付期初计提的公司债利息，应付利息
减少所致；
9.少数股东权益期末余额631.17万元，较期初增加346.90万元，增幅122.03%，主要系收购青岛海达盛公司后，增加少数股东
投资所致；
10.报告期内营业收入146,732.03万元，较上年同期增加33,151.24万元，增幅29.19%，主要系公司通过收购青岛海达盛公司增
加部分销售规模，以及募投项目产量增长等因素致销售规模增加所致；
11.报告期内营业成本128,362.63万元，较上年同期增加32,769.60万元，增幅34.28%，主要系产品销售收入增加致相应销售成
本增加所致；
12.报告期内管理费用9,106.98万元，较上年同期增加2,521.29万元，增幅38.28%，主要系本期研发费用增加，管理人员工资
性费用增加所致；
13.报告期内资产减值损失1,003.92万元，较上年同期增加536.81万元，增幅114.92%，主要系本期末应收账款增长额较大，
相应计提的坏账准备增加所致；
14.报告期内投资收益803.58万元，较上年同期增加285.39万元，增幅55.07%，主要系公司参股的杭州千岛湖康盛小额贷款股
份有限公司收益较去年同期增加，按照权益法确认的投资收益增加所致；
15.报告期内营业外收入1,029.29万元，较上年同期减少731.01万元，降幅41.53%，主要系本期收到的各项政府补贴较去年同
期减少所致；
16.报告期内净利润-2,200.24万元，较上年同期减少4,363.92万元，降幅201.69%，主要系本期产品销售毛利降低，管理费用、
销售费用、财务费用以及计提的资产减值损失较去年同期增所致；
17.报告期内取得投资收益所收到的现金9,82.21万元，较上年同期增加981.40万元，增幅121,160.80%，主要系收到杭州千岛
湖康盛小额贷款股份有限公司的投资分红款所致；
18.报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金7,522.82万元，较上年同期增加3,553.96万元，增幅89.55%，
主要系新增固定资产投入所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
依据公司2014年7月1日召开的第三届董事会第五次会议和2014年7月21日召开的2014年度第一次临时股东大会通过的
《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》，公司拟向浙江润成控股集团有限公司、常州星河资本管理有限公司、重庆拓
洋投资有限公司、义乌富鹏股权投资合伙企业（有限合伙）4名特定对象发行15,000万股股票，募集资金总额不超过99,750
万元，扣除发行费用之后的募集资金净额将全部用于补充营运资金。
2014年8月6日，上述申请获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的行政许可申请受理。2014年9月18日，
依据证监会的审核反馈意见，公司召开第三届董事会2014年度第四次临时会议，同意公司与义乌富鹏股权投资合伙企业（有
限合伙）签署《附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》，并通过《关于修订＜公司非公开发行A股股票预案＞
的议案》。目前，公司非公开发行A股股票事项仍处于证监会审核阶段。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第三届董事会第五次会议决议公告 2014 年 07 月 03 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
非公开发行 A 股股票预案 2014 年 07 月 03 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2014 年度第一次临时股东大会决议公告 2014 年 07 月 22 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
关于非公开发行股票申请材料获得中国
2014 年 08 月 07 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
证监会行政许可申请受理的公告
第三届董事会 2014 年度第四次临时会议
2014 年 09 月 19 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
决议公告
非公开发行 A 股股票预案（修订稿） 2014 年 09 月 19 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
为避免未来可
能发生的同业
竞争，公司实际
控制人陈汉康
向本公司出具
承诺人严格遵
公司实际控制 了避免同业竞 2008 年 09 月 18
首次公开发行或再融资时所作承诺 长期 守承诺，未发生
人陈汉康 争的《承诺函》，日
违约现象。
承诺除拥有本
公司权益外，未
从事与本公司
相同、相似业务
或拥有与公司
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存在同业竞争
关系的任何经
济实体、经济组
织的权益；在今
后的业务中，其
所控制的其他
企业均不会与
公司产生同业
竞争。
公司实际控制
人陈汉康承诺：
若公司被要求
为其员工补缴
2008 年 1 月之
前的住房公积
金，本人将负责
承担该部分补
缴损失。本人将 承诺人严格遵
公司实际控制 2008 年 09 月 18
促使公司从 长期 守承诺，未发生
人陈汉康 日
2008 年 1 月起 违约现象。
全面执行法律、
法规及规章所
规定的住房公
积金制度，为全
体在职员工建
立住房公积金
账户，缴存住房
公积金。
在任职期间每
年转让的股份
不超过其所持
有发行人股份
总数的 25%；在 承诺人任职公
其离职后半年 司董事、监事、
内，不转让所持 高级管理人员
公司董事、监 承诺人严格遵
有的发行人股 2010 年 02 月 23 期间；承诺人离
事、高级管理人 守承诺，未发生
份。在申报离任 日 职后的六个月
员 违约现象。
六个月后的十 内；承诺人申报
二个月内，通过 离任六个月后
证券交易所挂 的十二个月内。
牌交易出售公
司股票数量占
其所持有公司
股票总数的比
8
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例不超过 50%。
针对 2014 年非
公开发行事项，
公司实际控制
人陈汉康承诺：
1、针对发行人
本次非公开发
行，本人、发行
人与星河资本、
拓洋投资及其
控股股东中植
资本管理有限
公司之间除认
购协议外无其
他任何安排或
协议。2、发行
人本次非公开
发行不会导致
实际控制人发
生变化，本人将
继续保持发行
人第一大股东 承诺人严格遵
公司实际控制 2014 年 09 月 18
的地位，并继续 守承诺，未发生
人陈汉康 日
保持对发行人 违约现象。
的控制，必要时
将通过包括但
不限于增持发
行人股份、保持
发行人董事会
和高级管理人
员稳定等方式
实现对发行人
的控制。3、本
人及关联方没
有向富鹏投资
及其合伙人升
华集团控股有
限公司、浙大九
智（杭州）投资
管理有限公司
直接或间接提
供财务资助或
者补偿，在本函
出具之后亦不
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会违反《证券发
行及承销管理
办法》第十六条
等有关法规的
规定就本次非
公开发行直接
或间接向富鹏
投资及其合伙
人提供财务资
助或者补偿。4、
本人与星河资
本、拓洋投资、
中植资本管理
有限公司、富鹏
投资、升华集团
控股有限公司、
浙大九智（杭
州）投资管理有
限公司之间不
存在关联关系。
针对 2014 年非
公开发行事项，
公司承诺：1、
除与星河资本、
拓洋投资签署
的认购协议以
外，本公司与星
河资本、拓洋投
资及其控股股
东中植资本管
理有限公司无
承诺人严格遵
其他任何安排 2014 年 09 月 18
公司 守承诺，未发生
或协议。2、本 日
违约现象。
公司、本公司实
际控制人陈汉
康及其关联方
没有向富鹏投
资及其合伙人
升华集团控股
有限公司、浙大
九智（杭州）投
资管理有限公
司直接或间接
提供财务资助
10
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或者补偿，在本
函出具之后亦
不会违反《证券
发行及承销管
理办法》第十六
条等有关法规
的规定就本次
非公开发行直
接或间接向富
鹏投资及其合
伙人升华集团
控股有限公司、
浙大九智（杭
州）投资管理有
限公司提供财
务资助或者补
偿。3、本公司
与星河资本、拓
洋投资、中植资
本管理有限公
司、富鹏投资、
升华集团控股
有限公司、浙大
九智（杭州）投
资管理有限公
司之间不存在
关联关系。
2011 年 10 月 20
日，公司 2011
年度第二次临
时股东大会审
议通过了《关于
提请公司股东
大会授权董事 本次公司债券
会在出现预计 发行之日起至 承诺人严格遵
2011 年 10 月 20
其他对公司中小股东所作承诺 公司 不能按期偿付 本次公司债券 守承诺，未发生
日
债券本息或者 本息偿还完毕 违约现象。
到期未能按期 止。
偿付债券本息
时采取偿还保
障措施的议
案》，公司承诺
在预计不能按
期偿付债券本
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息或者到期未
能按期偿付债
券本息时，将至
少采取如下措
施：（1）不向股
东分配利润；
（2）暂缓重大
对外投资、收购
兼并等资本性
支出项目的实
施；（3）调减或
停发董事和高
级管理人员的
工资和奖金；
（4）主要责任
人不得调离。
2012 年 11 月 14
日，公司第二届
董事会 2012 年
度第六次临时
会议审议通过
了《关于投资设
立浙江康盛矿
业投资有限公
司的议案》，董
事会同意将前
次暂时用于补
充流动资金的
募集资金归还
2013 年 1 月 11 承诺人严格遵
到募集资金专 2012 年 11 月 14
公司 日至 2014 年 1 守承诺，未发生
户后，再投资设 日
月 10 日 违约现象。
立矿业投资有
限公司。公司承
诺：在公司投资
设立淳安康盛
矿业有限公司
后的十二个月
内，不使用闲置
募集资金暂时
补充流动资金、
将募集资金投
向变更为永久
性补充流动资
金、将超募资金
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永久性用于补
充流动资金或
归还银行贷款。
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2014 年度净利润（万元） -3,000 至 -2,500
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,467.50
下游产品需求增速放缓，公司产品毛利有所下降；募投项目投产后产能
业绩变动的原因说明
利用率不高，折旧等单位固定成本偏高；公司财务费用较高等原因所致。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 84,873,709.03 170,496,794.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 168,890,657.84 253,574,250.54
应收账款 504,869,446.24 318,308,675.81
预付款项 103,077,780.78 18,254,622.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 11,127,303.28 12,811,029.86
买入返售金融资产
存货 255,920,427.89 280,410,762.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,709,981.90 12,942,706.42
流动资产合计 1,140,469,306.96 1,066,798,842.00
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 84,893,927.76 86,680,285.49
投资性房地产 10,139,926.82 7,541,398.64
固定资产 1,023,142,313.01 1,021,300,673.21
在建工程 26,032,990.59 20,384,657.50
工程物资 231,321.06 458,616.86
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 56,319,966.92 57,274,800.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,347,846.32 310,489.60
递延所得税资产 8,312,112.87 5,856,488.02
其他非流动资产 4,640,000.00 4,640,000.00
非流动资产合计 1,215,060,405.35 1,204,447,409.74
资产总计 2,355,529,712.31 2,271,246,251.74
流动负债：
短期借款 615,480,000.00 686,213,445.26
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 100,000,000.00 60,500,000.00
应付账款 230,646,188.09 108,225,122.04
预收款项 8,421,801.41 2,883,118.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 23,184,197.74 20,161,699.65
应交税费 11,769,250.86 10,001,888.59
应付利息 4,736,923.84 8,703,525.23
应付股利
其他应付款 4,199,163.69 1,512,695.52
15
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 998,437,525.63 898,201,494.66
非流动负债：
长期借款 16,500,000.00 16,771,317.04
应付债券 198,653,642.65 198,332,498.89
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 215,153,642.65 215,103,815.93
负债合计 1,213,591,168.28 1,113,305,310.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 228,800,000.00 228,800,000.00
资本公积 577,052,981.31 577,052,981.31
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 26,466,464.74 26,466,464.74
一般风险准备
未分配利润 303,307,370.04 322,778,734.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,135,626,816.09 1,155,098,180.42
少数股东权益 6,311,727.94 2,842,760.73
所有者权益（或股东权益）合计 1,141,938,544.03 1,157,940,941.15
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,355,529,712.31 2,271,246,251.74
计
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
16
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 47,617,521.95 62,421,108.93
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 133,977,739.70 159,834,153.62
应收账款 383,017,962.33 194,890,129.39
预付款项 85,078,828.78 3,121,741.07
应收利息
应收股利
其他应收款 260,186,538.50 229,234,852.37
存货 64,579,599.60 112,918,708.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,901,084.80 4,676,686.66
流动资产合计 979,359,275.66 767,097,380.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 826,446,723.62 807,233,081.35
投资性房地产 139,161,029.90 143,090,021.78
固定资产 317,968,245.25 329,320,237.37
在建工程 3,329,788.43 6,365,244.89
工程物资 95,095.21 569,270.17
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,375,665.12 14,800,471.06
开发支出
商誉
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浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 704,826.67
递延所得税资产 5,878,197.74 3,300,099.77
其他非流动资产
非流动资产合计 1,307,959,571.94 1,304,678,426.39
资产总计 2,287,318,847.60 2,071,775,806.88
流动负债：
短期借款 550,480,000.00 598,413,445.26
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 90,000,000.00 26,000,000.00
应付账款 357,436,472.26 201,988,625.68
预收款项 14,060,778.32 1,075,787.63
应付职工薪酬 7,051,339.12 4,245,312.23
应交税费 2,469,978.32 3,066,943.26
应付利息 4,623,623.84 8,584,948.17
应付股利
其他应付款 5,178,397.50 2,134,677.25
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,031,300,589.36 845,509,739.48
非流动负债：
长期借款
应付债券 198,653,642.65 198,332,498.89
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 198,653,642.65 198,332,498.89
负债合计 1,229,954,232.01 1,043,842,238.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 228,800,000.00 228,800,000.00
资本公积 601,415,452.22 601,415,452.22
18
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 26,466,464.74 26,466,464.74
一般风险准备
未分配利润 200,682,698.63 171,251,651.55
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,057,364,615.59 1,027,933,568.51
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,287,318,847.60 2,071,775,806.88
计
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
3、合并本报告期利润表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 492,210,106.52 346,840,846.67
其中：营业收入 492,210,106.52 346,840,846.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 501,526,734.08 353,801,187.58
其中：营业成本 433,125,697.87 299,184,749.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,149,833.13 1,113,269.80
销售费用 17,551,096.29 12,735,055.27
管理费用 31,526,353.11 22,904,983.04
财务费用 19,329,238.23 20,409,132.54
19
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 -2,155,484.55 -2,546,002.80
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
2,728,447.08 1,999,411.36
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,588,180.48 -4,960,929.55
加 ：营业外收入 3,645,085.43 5,035,998.94
减 ：营业外支出 2,436,615.95 1,224,618.66
其中：非流动资产处置损
1,357,974.53 73,630.52
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-5,379,711.00 -1,149,549.27
列）
减：所得税费用 1,042,022.98 1,924,439.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,421,733.98 -3,073,989.19
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -6,230,985.00 -2,796,771.81
少数股东损益 -190,748.98 -277,217.38
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.03 -0.01
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.01
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 -6,421,733.98 -3,073,989.19
归属于母公司所有者的综合收益
-6,230,985.00 -2,796,771.81
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -190,748.98 -277,217.38
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
20
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 298,264,023.23 253,729,024.79
减：营业成本 273,450,556.69 230,402,227.86
营业税金及附加 1,000,963.67 592,561.75
销售费用 9,929,649.05 7,058,356.63
管理费用 19,637,340.76 14,406,855.09
财务费用 11,046,387.65 11,870,390.97
资产减值损失 2,383.64 1,569,591.01
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,728,447.08 1,999,411.36
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -14,074,811.15 -10,171,547.16
加：营业外收入 566,018.78 1,256,109.13
减：营业外支出 518,391.82 707,543.76
其中：非流动资产处置损失 351,142.87 56,147.68
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-14,027,184.19 -9,622,981.79
列）
减：所得税费用 -2,253,087.65 151,159.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,774,096.54 -9,774,141.26
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.05 -0.04
（二）稀释每股收益 -0.05 -0.04
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -11,774,096.54 -9,774,141.26
21
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,467,320,257.07 1,135,807,837.17
其中：营业收入 1,467,320,257.07 1,135,807,837.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,499,384,177.72 1,128,076,666.04
其中：营业成本 1,283,626,273.61 955,930,252.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,526,864.87 3,951,915.86
销售费用 54,097,878.34 44,515,062.04
管理费用 91,069,849.58 65,856,989.11
财务费用 56,024,064.10 53,151,289.81
资产减值损失 10,039,247.22 4,671,156.64
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,035,788.19 5,181,884.24
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,028,132.46 12,913,055.37
加 ：营业外收入 10,292,938.18 17,603,080.86
22
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 6,328,356.89 4,630,486.80
其中：非流动资产处置损
1,711,538.73 466,076.59
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-20,063,551.17 25,885,649.43
列）
减：所得税费用 1,938,845.95 4,248,865.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,002,397.12 21,636,784.43
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -19,471,364.33 21,730,284.92
少数股东损益 -2,531,032.79 -93,500.49
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.090 0.090
（二）稀释每股收益 -0.090 0.090
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 -22,002,397.12 21,636,784.43
归属于母公司所有者的综合收益
-19,471,364.33 21,730,284.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,531,032.79 -93,500.49
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 930,601,639.23 830,690,756.75
减：营业成本 850,596,324.94 725,172,525.56
营业税金及附加 2,299,199.32 2,351,818.22
销售费用 29,147,141.74 22,822,026.20
管理费用 56,345,395.20 41,558,019.95
23
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 30,720,971.20 36,060,009.24
资产减值损失 11,920,445.83 6,702,943.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
77,519,067.15 5,173,784.24
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,091,228.15 1,197,198.25
加：营业外收入 2,240,152.87 7,493,376.18
减：营业外支出 2,498,537.87 2,176,842.46
其中：非流动资产处置损失 582,583.21 77,756.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
26,832,843.15 6,513,731.97
列）
减：所得税费用 -2,598,203.93 478,189.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,431,047.08 6,035,542.67
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.130 0.030
（二）稀释每股收益 0.130 0.030
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 29,431,047.08 6,035,542.67
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,068,741,615.62 923,213,756.26
客户存款和同业存放款项净增加
24
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 11,819,354.06 4,946,974.69
收到其他与经营活动有关的现金 7,511,270.60 12,416,992.45
经营活动现金流入小计 1,088,072,240.28 940,577,723.40
购买商品、接受劳务支付的现金 737,425,375.33 659,360,177.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
155,947,880.65 129,621,140.54
金
支付的各项税费 42,452,225.31 42,493,322.84
支付其他与经营活动有关的现金 81,931,872.02 61,241,541.13
经营活动现金流出小计 1,017,757,353.31 892,716,182.40
经营活动产生的现金流量净额 70,314,886.97 47,861,541.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 9,822,124.83 8,100.00
处置固定资产、无形资产和其他
156,300.00 22,907.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 412,269.96
25
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 9,978,424.83 443,276.96
购建固定资产、无形资产和其他
75,228,213.97 39,688,626.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 21,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 75,228,213.97 60,688,626.42
投资活动产生的现金流量净额 -65,249,789.14 -60,245,349.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 601,590,000.99 688,901,317.04
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 45,000,000.00
筹资活动现金流入小计 646,590,000.99 688,901,317.04
偿还债务支付的现金 672,594,763.29 599,420,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
45,241,817.14 53,900,745.18
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,117,302.76 20,000,000.00
筹资活动现金流出小计 725,953,883.19 673,320,745.18
筹资活动产生的现金流量净额 -79,363,882.20 15,580,571.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-74,301.33 -1,756,027.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -74,373,085.70 1,440,735.64
加：期初现金及现金等价物余额 159,246,794.73 98,676,490.46
六、期末现金及现金等价物余额 84,873,709.03 100,117,226.10
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
26
浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 613,211,392.22 565,848,071.28
收到的税费返还 7,133,329.46 1,279,431.26
收到其他与经营活动有关的现金 3,428,232.45 10,382,575.82
经营活动现金流入小计 623,772,954.13 577,510,078.36
购买商品、接受劳务支付的现金 457,945,932.48 310,842,580.85
支付给职工以及为职工支付的现
48,283,220.03 38,079,381.22
金
支付的各项税费 11,124,600.93 14,317,323.84
支付其他与经营活动有关的现金 69,361,570.49 57,100,585.63
经营活动现金流出小计 586,715,323.93 420,339,871.54
经营活动产生的现金流量净额 37,057,630.20 157,170,206.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 81,136,302.64
处置固定资产、无形资产和其他
114,300.00 3,907.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 294,777.81
投资活动现金流入小计 81,250,602.64 298,684.81
购建固定资产、无形资产和其他
9,336,839.17 8,437,784.78
长期资产支付的现金
投资支付的现金 24,000,000.00 72,330,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 33,336,839.17 80,767,784.78
投资活动产生的现金流量净额 47,913,763.47 -80,469,099.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 522,590,000.99 556,630,000.00
发行债券收到的现金
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浙江康盛股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 522,590,000.99 556,630,000.00
偿还债务支付的现金 570,523,446.25 569,220,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
41,967,234.06 50,230,441.13
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动现金流出小计 614,490,680.31 639,450,441.13
筹资活动产生的现金流量净额 -91,900,679.32 -82,820,441.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-74,301.33 -1,756,027.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -7,003,586.98 -7,875,362.04
加：期初现金及现金等价物余额 54,621,108.93 59,163,091.97
六、期末现金及现金等价物余额 47,617,521.95 51,287,729.93
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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