浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
浙江康盛股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人周景春及会计机构负责人(会计主
管人员)高翔声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 515,686,537.04 486,233,484.69 6.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,388,567.22 11,981,541.87 95.20%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
21,663,451.33 2,191,798.67 888.39%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -146,012,168.30 -608,152.60 -23,909.13%
基本每股收益（元/股） 0.06 0.05 20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.05 20.00%
加权平均净资产收益率 1.21% 0.93% 0.28%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,041,104,363.65 4,095,187,736.24 -1.32%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,944,413,068.88 1,921,135,936.52 1.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,773,238.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,677,960.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 44,383.56
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
4,214,699.32
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,007,490.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目 113,424.66
减：所得税影响额 548,256.81
少数股东权益影响额（税后） -3,633.28
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合计 1,725,115.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
其与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、可按照一
增值税返还 674,373.14
定标准定额持续享受，故将其界定为经常性损益项目。
其与公司正常经营业务存在直接关系，且不具特殊和偶发性，故
水利建设专项资金 708,822.83
将其界定为经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 39,431 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈汉康 境内自然人 15.58% 59,018,544 44,263,908 质押 57,780,000
浙江润成控股集团有
境内非国有法人 13.03% 49,360,000 45,000,000 质押 24,360,000
限公司
常州星河资本管理有
境内非国有法人 11.88% 45,000,000 45,000,000 质押 44,999,993
限公司
重庆拓洋投资有限公
境内非国有法人 11.88% 45,000,000 45,000,000 质押 45,000,000
司
义乌富鹏股权投资合
境内非国有法人 3.96% 15,000,000 15,000,000
伙企业（有限合伙）
浙江康盛股份有限公
司－第一期员工持股 其他 1.04% 3,942,794
计划
中国工商银行－上投
摩根内需动力股票型 其他 0.91% 3,428,964
证券投资基金
中国农业银行股份有
限公司－中邮核心成 其他 0.79% 3,000,000
长混合型证券投资基
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金
中国农业银行股份有
限公司－上投摩根新
其他 0.45% 1,687,677
兴动力混合型证券投
资基金
童冀波 境内自然人 0.44% 1,659,106
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈汉康 14,754,636 人民币普通股 14,754,636
浙江润成控股集团有限公司 4,360,000 人民币普通股 4,360,000
浙江康盛股份有限公司－第一期员
3,942,794 人民币普通股 3,942,794
工持股计划
中国工商银行－上投摩根内需动力
3,428,964 人民币普通股 3,428,964
股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
核心成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－上投
1,687,677 人民币普通股 1,687,677
摩根新兴动力混合型证券投资基金
童冀波 1,659,106 人民币普通股 1,659,106
方旗兰 1,444,403 人民币普通股 1,444,403
华夏银行股份有限公司－东吴行业
1,149,423 人民币普通股 1,149,423
轮动混合型证券投资基金
陈炎顺 1,138,580 人民币普通股 1,138,580
（1）公司控股股东陈汉康先生担任浙江润成控股集团有限公司董事长、法定代表人，
同时持有浙江润成控股集团有限公司 70%股权，其配偶周珍女士持有浙江润成控股
上述股东关联关系或一致行动的说 集团有限公司 30%股权。（2）浙江康盛股份有限公司－第一期员工持股计划是公司
明 发起的股票购买行为。（3）股东常州星河资本管理有限公司和重庆拓洋投资有限公
司同属实际控制人解直锟先生控制。（4）除上述情况外，未知其他股东之间是否存
在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
比上年同期
项 目 本年累计 上年累计金额 变动原因
增减率
管理费用 33,328,949.42 22,874,531.64 45.70% 新产品开发研究费增加所致
银行贷款利率下降，公司债券
财务费用 10,239,624.10 16,663,727.45 -38.55%
利息支出减少所致
报告期应收账款增长额低于上
资产减值损失 2,014,090.70 4,673,720.34 -56.91% 年同期，致使本期计提坏账减
少所致
原材料套期保值所形成的期货
投资收益 5,322,826.24 2,023,559.63 163.04%
账面盈利所致
报告期内公司制冷配件业务及
新能源汽车零部件业务平稳发
营业利润 35,923,408.59 13,939,939.65 157.70% 展，新收购企业富嘉融资租赁
有限公司累计利润纳入公司合
并报表所致
收到重大科技创新项目补助款
营业外收入 2,524,291.82 1,420,065.90 77.76%
所致
子公司空调配件公司连铸连轧
营业外支出 4,661,509.63 1,445,536.54 222.48%
生产线设备报废所致
净利润 25,449,638.90 11,818,440.48 115.34% 主要为本期营业利润增加所致
归属于上市公 2015 年 7 月完成对新能源汽车
司股东的扣除 零部件 3 家企业同一控制下合
非经常性损益 21,663,451.33 2,191,798.67 888.39% 并，故 2015 年 1 季度扣除非经
的净利润 常性损益后净利润不含新能源
汽车零部件 3 家公司利润所致
新并入企业富嘉融资租赁有限
少数股东损益 2,061,071.68 -163,101.39 1363.68%
公司盈利所致
比上年同期
期末数 期初数 变动原因
增减率
主要是本报告期经营活动产生
货币资金 128,469,391.87 334,640,260.59 -61.61% 的现金净流量减少，相应期末
货币资金减少所致
预付账款净额 62,177,610.07 22,821,543.11 172.45% 本期预付材料款增加所致
其他应收款净 报告期净赎回银行理财产品所
11,569,028.76 57,250,500.50 -79.79%
额 致
长期待摊费用 1,308,320.50 542,678.92 141.09% 子公司富嘉融资租赁公司房屋
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装修费增加所致
期初税款已缴纳致期末应缴税
应交税费 26,267,547.43 50,442,494.90 -47.93%
款减少所致
子公司富嘉融资租赁有限公司
对恒天财富稳赢投资基金长期
应付利息 5,790,312.50 3,861,216.97 49.96%
应付款未到付息期，预提利息
致相应应付利息增加所致
比上年同期
本期合并累计数 上年同期数 变动原因
增减率
主要是子公司富嘉融资租赁有
经营活动现金
519,860,518.97 390,465,267.98 33.14% 限公司用于融资租赁业务所支
流出小计
付的现金增加所致
主要由于富嘉融资租赁有限公
经营活动产生 司支付现金增加而导致经营活
的现金流量净 -146,012,168.30 -608,152.60 -23909.13% 动现金流出较上年同期增幅较
额 大，而经营活动现金流入与上
年同期持平所致
投资活动现金
358,310,982.75 175,771.37 203750.59% 赎回银行理财产品所致
流入小计
投资活动现金
354,938,223.19 8,783,733.68 3940.86% 购买银行理财产品所致
流出小计
投资活动产生 主要是由于理财产品净赎回，
的现金流量净 3,372,759.56 -8,607,962.31 139.18% 导致投资活动现金流量净额较
额 上年同期增长较多所致
筹资活动现金 主要是上年同期非公开发行股
189,807,756.56 1,131,800,000.00 -83.23%
流入小计 份影响所致
主要是由于上年同期非公开发
筹资活动产生
行股份，致使本期与上年同期
的现金流量净 -13,969,964.73 963,289,545.57 -101.45%
相比筹资活动现金流入减少幅
额
度较大所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于 2015 年 8 月 14 日召开 2015 年度第二次临时股东 2015 年 08 月 15 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
大会，审议通过了《关于<浙江康盛股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）>及摘要的议案》。 截至 2016 年
1 月 6 日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场
2016 年 01 月 08 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
购买的方式共计买入公司股票 3,942,794 股，占公司总股
本 1.04%，成交均价约为人民币 35.43 元/股，成交金额
合计为人民币 139,674,070.40 元，本次员工持股计划完
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成股票购买。
公司以支付现金的方式收购朗博集团有限公司持有的富 2015 年 11 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
嘉融资租赁有限公司 75%股权，根据交易双方签署的附
2015 年 12 月 08 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
条件生效的《股权转让协议》，本次交易标的作价 67,500
万元。 2016 年 01 月 06 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
康盛股份实际控制人陈汉康承诺：1、
本人目前未从事与康盛股份及本次重
大资产购买目标公司相同、相似的业
务或拥有与康盛股份及本次重大资产
购买目标公司存在同业竞争关系的任
何经济实体、经济组织的权益；2、本
次重大资产购买完成后，本人将不会
以任何方式从事与康盛股份构成同业
竞争的业务，并将促使本人直接或者
间接控制的其他企业不以任何方式从
事与康盛股份构成同业竞争的业务；
3、本次重大资产购买完成后，如本人
或本人直接或者间接控制的其他企业
承诺人严格
公司实际 存在与康盛股份相同或相似的业务机 陈汉康为康
关于同业竞 2016 年 01 遵守承诺，未
资产重组时所作承诺 控制人陈 会，而该业务机会可能导致本人或本 盛股份实际
争的承诺 月 01 日 发生违约现
汉康 人直接或者间接控制的其他企业与康 控制人期间
象
盛股份产生同业竞争，本人应于发现
该业务机会后立即通知康盛股份，并
尽最大努力促使该业务机会按不劣于
提供给本人或本人直接或者间接控制
的其他企业的条件优先提供给康盛股
份；4、本次重大资产购买完成后，如
本人直接或者间接控制的其他企业出
现与康盛股份相竞争的业务，本人将
通过该企业董事会或股东（大）会等
公司治理机构和合法的决策程序，合
理促使本人直接或者间接控制的其他
企业，将相竞争的业务依公平交易条
件优先转让给康盛股份；5、在本人为
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康盛股份实际控制人期间，上述承诺
持续有效且不可撤销。
康盛股份实际控制人陈汉康承诺：1、
本次重大资产购买完成后，本人将尽
量减少与康盛股份的关联交易，并将
促使本人直接或者间接控制的其他企
业尽量减少与康盛股份的关联交易；
2、如有不可避免的关联交易，本人及
承诺人严格
公司实际 本人直接或者间接控制的其他企业将 陈汉康为康
关于关联交 2016 年 01 遵守承诺，未
控制人陈 遵循市场公平原则，按照公允、合理 盛股份实际
易的承诺 月 01 日 发生违约现
汉康 的市场交易条件与康盛股份依法签订 控制人期间
象
协议，并依据相关法律、法规及康盛
股份公司章程等规定履行合法程序，
保证不通过与康盛股份的交易损害康
盛股份及其投资者的利益；3、在本人
为康盛股份实际控制人期间，上述承
诺持续有效且不可撤销。
交易对方朗博集团实际控制人解直锟
承诺：1、本次重大资产购买前，富嘉
租赁与本人直接或者间接控制的企业
存在关联交易，该等关联交易遵循市
场公平原则，交易价格公允、合理，
未侵害富嘉租赁的权益；2、本次重大
资产购买完成后，本人将尽量减少与
康盛股份的关联交易，并将促使本人
直接或者间接控制的企业尽量减少与
交易对方 康盛股份的关联交易；3、本次重大资 承诺人严格
解直锟为康
朗博集团 关于关联交 产购买完成后，对于本人及本人直接 2016 年 01 遵守承诺，未
盛股份关联
实际控制 易的承诺 或间接控制的企业与康盛股份之间不 月 01 日 发生违约现
自然人期间
人解直锟 可避免的关联交易，本人及本人直接 象
或者间接控制的企业将遵循市场公平
原则，按照公允、合理的市场交易条
件与康盛股份依法签订协议，并依据
相关法律、法规及康盛股份公司章程
等规定履行合法程序，保证不通过与
康盛股份的交易损害康盛股份及其投
资者的利益；4、在本人为康盛股份关
联自然人期间，上述承诺持续有效且
不可撤销。
为避免未来可能发生的同业竞争，公 承诺人严格
公司实际
首次公开发行或再融 司实际控制人陈汉康向本公司出具了 2008 年 09 遵守承诺，未
控制人陈 长期
资时所作承诺 避免同业竞争的《承诺函》，承诺除拥 月 18 日 发生违约现
汉康
有本公司权益外，未从事与本公司相 象。
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
同、相似业务或拥有与公司存在同业
竞争关系的任何经济实体、经济组织
的权益；在今后的业务中，其所控制
的其他企业均不会与公司产生同业竞
争。
公司实际控制人陈汉康承诺：若公司
被要求为其员工补缴 2008 年 1 月之前
的住房公积金，本人将负责承担该部 承诺人严格
公司实际
分补缴损失。本人将促使公司从 2008 2008 年 09 遵守承诺，未
控制人陈 长期
年 1 月起全面执行法律、法规及规章 月 18 日 发生违约现
汉康
所规定的住房公积金制度，为全体在 象。
职员工建立住房公积金账户，缴存住
房公积金。
承诺人任职
公司董事、监
在任职期间每年转让的股份不超过其
事、高级管理
所持有发行人股份总数的 25%；在其
公司董 人员期间；承 承诺人严格
离职后半年内，不转让所持有的发行
事、监事、 2010 年 02 诺人离职后 遵守承诺，未
人股份。在申报离任六个月后的十二
高级管理 月 23 日 的六个月内； 发生违约现
个月内，通过证券交易所挂牌交易出
人员 承诺人申报 象。
售公司股票数量占其所持有公司股票
离任六个月
总数的比例不超过 50%。
后的十二个
月内。
针对 2014 年非公开发行事项，公司实
际控制人陈汉康承诺：1、针对发行人
本次非公开发行，本人、发行人与星
河资本、拓洋投资及其控股股东中植
资本管理有限公司之间除认购协议外
无其他任何安排或协议。2、发行人本
次非公开发行不会导致实际控制人发
生变化，本人将继续保持发行人第一
大股东的地位，并继续保持对发行人 承诺人严格
公司实际
的控制，必要时将通过包括但不限于 2014 年 09 遵守承诺，未
控制人陈 长期
增持发行人股份、保持发行人董事会 月 18 日 发生违约现
汉康
和高级管理人员稳定等方式实现对发 象。
行人的控制。3、本人及关联方没有向
富鹏投资及其合伙人升华集团控股有
限公司、浙大九智（杭州）投资管理
有限公司直接或间接提供财务资助或
者补偿，在本函出具之后亦不会违反
《证券发行及承销管理办法》第十六
条等有关法规的规定就本次非公开发
行直接或间接向富鹏投资及其合伙人
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提供财务资助或者补偿。4、本人与星
河资本、拓洋投资、中植资本管理有
限公司、富鹏投资、升华集团控股有
限公司、浙大九智（杭州）投资管理
有限公司之间不存在关联关系。
针对 2014 年非公开发行事项，公司承
诺：1、除与星河资本、拓洋投资签署
的认购协议以外，本公司与星河资本、
拓洋投资及其控股股东中植资本管理
有限公司无其他任何安排或协议。2、
本公司、本公司实际控制人陈汉康及
其关联方没有向富鹏投资及其合伙人
升华集团控股有限公司、浙大九智（杭
州）投资管理有限公司直接或间接提
承诺人严格
供财务资助或者补偿，在本函出具之
2014 年 09 遵守承诺，未
公司 后亦不会违反《证券发行及承销管理 长期
月 18 日 发生违约现
办法》第十六条等有关法规的规定就
象。
本次非公开发行直接或间接向富鹏投
资及其合伙人升华集团控股有限公
司、浙大九智（杭州）投资管理有限
公司提供财务资助或者补偿。3、本公
司与星河资本、拓洋投资、中植资本
管理有限公司、富鹏投资、升华集团
控股有限公司、浙大九智（杭州）投
资管理有限公司之间不存在关联关
系。
股权激励承诺
2011 年 10 月 20 日，公司 2011 年度第
二次临时股东大会审议通过了《关于
提请公司股东大会授权董事会在出现
预计不能按期偿付债券本息或者到期
未能按期偿付债券本息时采取偿还保 本次公司债
承诺人严格
障措施的议案》，公司承诺在预计不能 券发行之日
2011 年 10 遵守承诺，未
公司 按期偿付债券本息或者到期未能按期 起至本次公
月 20 日 发生违约现
其他对公司中小股东 偿付债券本息时，将至少采取如下措 司债券本息
象。
所作承诺 施：（1）不向股东分配利润；（2）暂 偿还完毕止。
缓重大对外投资、收购兼并等资本性
支出项目的实施；（3）调减或停发董
事和高级管理人员的工资和奖金；（4）
主要责任人不得调离。
浙江润成 针对公司托管中植新能源汽车有限公 承诺人严格
2015 年 04
控股集团 司事项，中植汽车控股股东浙江润成 长期 遵守承诺，未
月 23 日
有限公 控股集团有限公司及其实际控制人陈 发生违约现
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司、陈汉 汉康承诺：自本协议签署之日起未来 象。
康 36 个月内，承诺人将保持对中植汽车
的控股地位，并视中植汽车业务进展
和盈利情况，择机将其持有的中植新
能源汽车全部股权以市场公允价格转
让给康盛股份或其控制的下属公司。
当触发下列条件之一时，应在 6 个月
内实施股权转让行为：（1）中植汽车
实现年度净利润（扣除非经常性损益）
达到或超过人民币 3 亿元；（2）中植
汽车与康盛股份及其控制的企业最近
12 个月内日常关联交易（主要为新能
源汽车电机、控制系统及空调系统的
购销业务）金额累计达到或超过康盛
股份的合并营业收入的 30%。
针对公司向控股股东收购新能源汽车
零部件资产暨关联交易事项，浙江润
成控股集团有限公司对涉及转让股权
的 3 家标的公司(成都联腾动力控制技
术有限公司、新动力电机（荆州）有
限公司、合肥卡诺汽车空调有限公司)
的未来业绩作如下不可撤销承诺，实
际控制人陈汉康对该承诺事项承担连
带责任：（一）2015 年度、2016 年度、
2017 年度合并净利润分别不低于
5,000 万元，6,500 万元和 8,500 万元，
净利润以具有证券从业资格的会计师
事务所审计的扣除非经常性损益后的
承诺人严格
浙江润成 数额为准。（二）因任何原因导致 3 家
2015 年 06 遵守承诺，未
控股集团 标的公司合并净利润未达到约定的承 长期
月 12 日 发生违约现
有限公司 诺数，则浙江润成、陈汉康以现金方
象。
式向康盛股份予以补偿。补偿金额计
算公式和支付方式如下：当期应补偿
金额=[（截至当期累计合并承诺净利润
-截至当期期末累计实际净利润）∕承诺
期内承诺净利润总和]×本次收购交易
金额 - 前期已补偿数额。当期应补偿
金额少于 0 则无须补偿。如须补偿，
浙江润成、陈汉康应于该年度审计报
告或注册会计师专项审核意见出具后
的 30 个工作日内，向康盛股份足额
支付该年度补偿款。为了激励标的公
司管理层更好地拓展新能源汽车零部
件业务，转让方与受让方特别约定：
12
浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
在业绩承诺期间（即 2015-2017 年），
若 3 家标的公司超额完成该年度承诺
合并净利润，则标的公司按照该年度
实际合并净利润超过承诺合并净利润
的差额部分的 30%提取奖励基金，奖
励予管理层，奖励基金的具体分配方
案另行制定。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
177.47% 至 221.28%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
9,500 至 11,000
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
3,423.83[注]
元）
报告期内，公司制冷配件业务及新能源汽车零部件业务平稳发展，新收购
业绩变动的原因说明 企业富嘉融资租赁有限公司累计利润纳入公司合并报表，增厚 2016 年半年
度利润。
[注]：上年同期归属于上市公司股东的净利润为同一控制下企业合并追溯调整后数据，追溯调整前为 1,647.33 万元。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016 年 01 月 13 日 电话沟通 个人 询问公司员工持股情况；未提供资料。
询问公司实际控制人股票减持情况；未提供资
2016 年 01 月 15 日 电话沟通 个人
料。
询问公司股东户数，经营情况，员工持股情况；
2016 年 01 月 19 日 电话沟通 个人
未提供资料。
2016 年 01 月 20 日 电话沟通 个人 询问公司何时发业绩快报；未提供资料。
了解公司经营情况和员工持股计划；未提供资
2016 年 01 月 22 日 实地调研 机构 料。详见深圳证券交易所投资者关系互动平台
《投资者关系活动记录表》
询问公司经营情况，审议 2015 年度利润分配
2016 年 01 月 28 日 电话沟通 个人 预案的董事会、股东大会召开情况；未提供资
料。
2016 年 03 月 01 日 电话沟通 个人 询问公司股东户数；未提供资料。
询问公司经营情况，年报预约披露时间；未提
2016 年 03 月 11 日 电话沟通 个人
供资料。
询问公司年报披露时间，预计现金分红时间；
2016 年 03 月 28 日 电话沟通 个人
未提供资料。
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江康盛股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 128,469,391.87 334,640,260.59
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
2,638,781.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 447,194,192.76 415,873,128.15
应收账款 703,553,140.64 655,608,750.99
预付款项 62,177,610.07 22,821,543.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 737,402.60
应收股利
其他应收款 61,569,028.76 57,250,500.50
买入返售金融资产
存货 248,382,824.55 250,393,168.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 183,797,420.82 183,797,420.82
其他流动资产 136,499,075.32 123,633,946.24
流动资产合计 1,972,380,087.39 2,046,657,499.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 8,050,000.00 8,050,000.00
持有至到期投资
长期应收款 385,648,616.94 349,083,592.40
长期股权投资 80,998,694.03 81,022,527.94
投资性房地产 93,364,063.14 95,458,002.50
固定资产 986,729,750.33 1,002,265,824.17
在建工程 41,986,036.44 39,565,932.01
工程物资 842,797.84 957,964.27
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,265,458.32 70,731,897.36
开发支出
商誉 387,121,474.30 387,121,474.30
长期待摊费用 1,308,320.50 542,678.92
递延所得税资产 12,409,064.42 13,730,342.59
其他非流动资产
非流动资产合计 2,068,724,276.26 2,048,530,236.46
资产总计 4,041,104,363.65 4,095,187,736.24
流动负债：
短期借款 597,807,756.56 601,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
165,100.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,100,000.00 50,659,000.00
应付账款 293,608,826.57 352,942,463.13
预收款项 11,174,070.57 8,418,684.26
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,522,815.59 40,006,888.14
应交税费 26,267,547.43 50,442,494.90
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 5,790,312.50 3,861,216.97
应付股利
其他应付款 423,511,448.90 421,194,768.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,445,947,878.12 1,528,525,516.12
非流动负债：
长期借款 239,000,000.00 240,000,000.00
应付债券 36,381,107.77 36,358,286.29
其中：优先股
永续债
长期应付款 270,000,000.00 270,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,636,650.31 3,636,650.31
递延所得税负债 659,695.25
其他非流动负债
非流动负债合计 549,017,758.08 550,654,631.85
负债合计 1,994,965,636.20 2,079,180,147.97
所有者权益：
股本 378,800,000.00 378,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,127,362,163.96 1,127,362,163.96
减：库存股
其他综合收益 22,025,368.44 22,025,368.44
专项储备
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 30,982,264.65 30,982,264.65
一般风险准备
未分配利润 385,243,271.83 361,966,139.47
归属于母公司所有者权益合计 1,944,413,068.88 1,921,135,936.52
少数股东权益 101,725,658.57 94,871,651.75
所有者权益合计 2,046,138,727.45 2,016,007,588.27
负债和所有者权益总计 4,041,104,363.65 4,095,187,736.24
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 81,037,209.44 159,887,647.59
以公允价值计量且其变动计入当
2,638,781.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 238,473,208.22 156,922,321.69
应收账款 346,139,036.08 195,294,907.14
预付款项 14,768,691.79 2,230,942.63
应收利息
应收股利
其他应收款 464,870,616.30 443,919,587.54
存货 43,750,937.51 49,889,220.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,412,058.39 1,501,424.30
流动资产合计 1,195,451,757.73 1,012,284,831.98
非流动资产：
可供出售金融资产 8,000,000.00 8,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,750,139,742.58 1,745,063,576.49
投资性房地产 155,829,968.69 157,157,447.87
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 273,262,457.32 277,099,940.98
在建工程 19,201,143.01 16,798,946.68
工程物资 585,084.13 557,289.41
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,885,446.37 14,037,062.65
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,079,889.42 4,195,673.90
其他非流动资产
非流动资产合计 2,226,983,731.52 2,222,909,937.98
资产总计 3,422,435,489.25 3,235,194,769.96
流动负债：
短期借款 523,307,756.56 486,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
165,100.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 49,600,000.00 74,900,000.00
应付账款 411,489,990.08 217,777,729.82
预收款项 5,260,181.41 7,310,232.61
应付职工薪酬 4,394,968.69 8,912,486.89
应交税费 1,259,604.38 1,392,898.36
应付利息 3,196,858.23 2,392,630.55
应付股利
其他应付款 332,070,844.50 336,431,636.32
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,330,745,303.85 1,135,617,614.55
非流动负债：
长期借款 239,000,000.00 240,000,000.00
应付债券 36,381,107.77 36,358,286.29
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 659,695.25
其他非流动负债
非流动负债合计 275,381,107.77 277,017,981.54
负债合计 1,606,126,411.62 1,412,635,596.09
所有者权益：
股本 378,800,000.00 378,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,178,857,690.07 1,178,857,690.07
减：库存股
其他综合收益 22,025,368.44 22,025,368.44
专项储备
盈余公积 30,982,264.65 30,982,264.65
未分配利润 205,643,754.47 211,893,850.71
所有者权益合计 1,816,309,077.63 1,822,559,173.87
负债和所有者权益总计 3,422,435,489.25 3,235,194,769.96
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 515,686,537.04 486,233,484.69
其中：营业收入 515,686,537.04 486,233,484.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 484,920,854.69 474,317,104.67
20
浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 420,687,082.23 413,807,250.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,662,317.18 2,327,480.56
销售费用 15,988,791.06 13,970,394.46
管理费用 33,328,949.42 22,874,531.64
财务费用 10,239,624.10 16,663,727.45
资产减值损失 2,014,090.70 4,673,720.34
加：公允价值变动收益（损失以
-165,100.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,322,826.24 2,023,559.63
列）
其中：对联营企业和合营企业
-23,833.91 2,023,559.63
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,923,408.59 13,939,939.65
加：营业外收入 2,524,291.82 1,420,065.90
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 4,661,509.63 1,445,536.54
其中：非流动资产处置损失 2,800,954.01 156,702.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 33,786,190.78 13,914,469.01
减：所得税费用 8,336,551.88 2,096,028.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,449,638.90 11,818,440.48
归属于母公司所有者的净利润 23,388,567.22 11,981,541.87
少数股东损益 2,061,071.68 -163,101.39
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
21
浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 25,449,638.90 11,818,440.48
归属于母公司所有者的综合收益
23,388,567.22 11,981,541.87
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,061,071.68 -163,101.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.05
（二）稀释每股收益 0.06 0.05
法定代表人：陈汉康 主管会计工作负责人：周景春 会计机构负责人：高翔
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 251,911,920.69 274,601,016.44
减：营业成本 233,400,245.10 255,335,690.37
营业税金及附加 821,575.60 816,533.31
销售费用 3,311,958.33 5,600,121.93
22
浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
管理费用 9,881,760.03 8,693,721.15
财务费用 5,865,344.72 10,824,150.93
资产减值损失 11,216,108.59 6,122,143.08
加：公允价值变动收益（损失以
-165,100.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,235,248.97 2,023,559.63
列）
其中：对联营企业和合营企
-23,833.91 2,023,559.63
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,514,922.71 -10,767,784.70
加：营业外收入 1,116,123.35 617,601.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,395,207.65 571,498.92
其中：非流动资产处置损失 894,725.75 873.06
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,794,007.01 -10,721,682.47
列）
减：所得税费用 -2,543,910.77 -1,592,991.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,250,096.24 -9,128,690.81
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
23
浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -6,250,096.24 -9,128,690.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 326,504,968.13 342,050,762.76
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,913,282.23 4,808,411.42
收到其他与经营活动有关的现
45,430,100.31 42,997,941.20
金
经营活动现金流入小计 373,848,350.67 389,857,115.38
购买商品、接受劳务支付的现金 329,789,951.87 259,416,277.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
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支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
69,496,634.51 60,659,651.95
现金
支付的各项税费 51,020,151.54 30,435,686.24
支付其他与经营活动有关的现
69,553,781.05 39,953,652.49
金
经营活动现金流出小计 519,860,518.97 390,465,267.98
经营活动产生的现金流量净额 -146,012,168.30 -608,152.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,294,982.75 117,771.37
处置固定资产、无形资产和其他
16,000.00 58,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
357,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 358,310,982.75 175,771.37
购建固定资产、无形资产和其他
24,414,223.19 6,795,826.88
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,910,620.46
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
9,524,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
321,000,000.00 77,286.34
金
投资活动现金流出小计 354,938,223.19 8,783,733.68
投资活动产生的现金流量净额 3,372,759.56 -8,607,962.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 982,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 189,807,756.56 89,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 60,000,000.00
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金
筹资活动现金流入小计 189,807,756.56 1,131,800,000.00
偿还债务支付的现金 154,000,000.00 147,120,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,777,721.29 10,222,237.78
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
40,000,000.00 11,168,216.65
金
筹资活动现金流出小计 203,777,721.29 168,510,454.43
筹资活动产生的现金流量净额 -13,969,964.73 963,289,545.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-9,706.05 362,182.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -156,619,079.52 954,435,613.13
加：期初现金及现金等价物余额 285,088,471.39 151,712,025.41
六、期末现金及现金等价物余额 128,469,391.87 1,106,147,638.54
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 140,983,816.79 138,621,760.79
收到的税费返还 1,100,844.71 4,402,994.29
收到其他与经营活动有关的现
4,443,037.31 469,188.44
金
经营活动现金流入小计 146,527,698.81 143,493,943.52
购买商品、接受劳务支付的现金 196,436,177.41 107,175,508.62
支付给职工以及为职工支付的
15,953,294.66 18,226,385.84
现金
支付的各项税费 3,103,780.82 8,428,422.04
支付其他与经营活动有关的现
9,610,111.23 16,274,878.92
金
经营活动现金流出小计 225,103,364.12 150,105,195.42
经营活动产生的现金流量净额 -78,575,665.31 -6,611,251.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 44,383.56
处置固定资产、无形资产和其他
58,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
50,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 50,044,383.56 58,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
18,441,939.50 2,087,154.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
9,524,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
5,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 32,965,939.50 2,087,154.00
投资活动产生的现金流量净额 17,078,444.06 -2,029,154.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 982,500,000.00
取得借款收到的现金 169,807,756.56 69,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 169,807,756.56 1,051,800,000.00
偿还债务支付的现金 134,000,000.00 82,120,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8,818,478.21 8,592,205.21
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
150,000.00
金
筹资活动现金流出小计 142,818,478.21 90,862,205.21
筹资活动产生的现金流量净额 26,989,278.35 960,937,794.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-9,706.05 362,182.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -34,517,648.95 952,659,571.36
加：期初现金及现金等价物余额 115,554,858.39 91,042,947.76
六、期末现金及现金等价物余额 81,037,209.44 1,043,702,519.12
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浙江康盛股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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