凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 证券代码:002425 证券简称:凯撒文化 公告编号:2017-061 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 1 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑合明、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人(会计主管 人员)刘军声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 4,445,630,561.41 4,208,751,393.73 5.63% 归属于上市公司股东的净资产 3,549,354,114.41 3,424,605,028.49 3.64% (元) 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 176,561,820.42 46.12% 459,185,420.56 35.18% 归属于上市公司股东的净利润 53,234,948.57 20.36% 151,745,630.67 71.04% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 48,884,113.48 14.10% 145,155,776.49 69.21% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 -19,454,138.52 -160.09% -59,995,495.58 -129.06% (元) 基本每股收益(元/股) 0.0654 -24.83% 0.1865 -1.84% 稀释每股收益(元/股) 0.0654 -24.83% 0.1865 -1.84% 加权平均净资产收益率 1.51% 0.20% 4.35% 0.04% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 3,777,037.45 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 676,100.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 委托他人投资或管理资产的损益 2,930,905.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,365,912.30 减:所得税影响额 2,153,896.82 少数股东权益影响额(税后) 6,204.74 合计 6,589,854.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 3 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 24,922 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 凯撒集团(香港) 境外法人 31.14% 253,404,797 9,212,797 质押 162,668,797 有限公司 志凯有限公司 境外法人 9.30% 75,712,000 0 质押 25,440,000 何啸威 境内自然人 3.19% 25,939,770 8,043,051 质押 18,559,900 鹏华资产-工商 银行-华润深国 投信托-华润信 其他 2.81% 22,906,512 0 0 托凯撒增持 1 期 集合资金信托计 划 黄种溪 境内自然人 2.73% 22,183,362 19,646,018 质押 22,176,000 张强 境内自然人 2.54% 20,662,232 6,198,670 质押 15,717,900 曾小俊 境内自然人 2.02% 16,446,018 5,893,806 质押 9,599,999 翟志伟 境内自然人 1.51% 12,277,456 3,722,297 质押 4,959,900 刘自明 境内自然人 1.29% 10,495,424 3,905,982 质押 4,160,000 周路明 境内自然人 1.11% 9,065,344 3,929,203 质押 7,199,999 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 凯撒集团(香港)有限公司 244,192,000 人民币普通股 244,192,000 志凯有限公司 75,712,000 人民币普通股 75,712,000 鹏华资产-工商银行-华润深国 22,906,512 人民币普通股 22,906,512 投信托-华润信托凯撒增持 1 期 4 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 集合资金信托计划 何啸威 17,896,719 人民币普通股 17,896,719 张强 14,463,562 人民币普通股 14,463,562 曾小俊 10,552,212 人民币普通股 10,552,212 翟志伟 8,555,159 人民币普通股 8,555,159 广东恒润华创实业发展有限公司 6,659,104 人民币普通股 6,659,104 刘自明 6,589,442 人民币普通股 6,589,442 中国工商银行-嘉实策略增长混 6,263,650 人民币普通股 6,263,650 合型证券投资基金 凯撒集团(香港)有限公司股权结构为郑合明、陈玉琴各持 50%,郑合明与陈玉琴为夫 妇关系;第二大股东志凯有限公司的独资股东为陈玉琴;股东何啸威先生、股东张强先 上述股东关联关系或一致行动的 生和股东翟志伟先生为公司全资子公司天上友嘉的董事或高级管理人员,股东黄种溪先 说明 生、股东曾小俊先生和股东周路明先生为全资子公司酷牛互动的高管人员或核心人员; 其他股东之间,未知是否存在关联,也未知是否属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 无 业务情况说明(如有) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目 2、利润表项目 3、现金流量表项目 6 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司债券发行情况 2016年12月19日,公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件 的议案》、《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办 理本次发行公司债券相关事项的议案》,上述事宜于2017年1月4日经公司2017年第一次临时股东大会审议通过;2017年4月 25日公司获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]612号文核准公开发行面值总额不超过人民币5亿元的公司债券;2017 年7月10日完成2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期),发行规模为人民币3亿元,本期债券的期限为 3 年(附 第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权),票面利率为 6%,付息日为2018年至2020年每年的7月10日。 截止目前,公司未有到期未能按期偿付债券本息的情况。 2、员工持股计划 公司于2016年8月24日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于<凯撒(中国)文化股份有限公司2016年第 一期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》,该议案经公司2016年9月12日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过, 本员工持股计划的参与对象包括:上市公司的董事(不含独立董事)、监事及高级管理人员;上市公司及下属子公司的中层 管理人员;上市公司及下属子公司的核心业务骨干以及经公司董事会认定有卓越贡献的其他员工,本员工持股计划参与员工 合计不超过100 人。截至2016年11月25日,公司第一期员工持股计划股票完成购买,累计通过二级市场买入公司股票 14,316,570股,成交均价23.05元/股,占公司总股本的比例为2.81%。公司于2017年6月2日实施了2016年度公司利润分配方案, 以公司 2016 年 12 月 31 日总股本508,590,270 股为基准,向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.5 元(含税),同时以资 本公积向全体股东每 10 股转增 6 股,本次转增后,公司第一期员工持股计划股票总数变为22,906,512股,成交均价降至14.38 元/股,占公司总股本比例不变,仍为2.81%。截止2017年9月30日,公司第一期员工持股计划股票总数为22,906,512股,占公 司总股本比例2.81%,员工持股参与人数61人。该计划所购买的股票锁定期为12个月,自2016年11月25日至2017年11月24日 止。报告期内,员工持股计划正常履行过程中。具体内容详见刊登于2016年8月25日、2016年9月13日和2016年11月26日《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)上的公司相关公告。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 2017 年面向合格投资者公开发行公司债 2017 年 07 月 06 日 券(第一期)发行公告,公告编号: 凯撒文化:2017 年面向合格投资者公开 2017-043 发行公司债券(第一期) 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 2017 年 07 月 08 日 2017 年面向合格投资者公开发行公司债 券(第一期)票面利率公告,公告编号: 7 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 2017-044 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 2017 年面向合格投资者公开发行公司债 2017 年 07 月 12 日 券(第一期)发行结果公告,公告编号: 2017-045 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 2017 年 07 月 31 日 2017 年面向合格投资者公开发行公司债 券(第一期)上市公告书。 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 凯撒文化:关于完成工商变更登记的公 2017 年 07 月 13 日 关于完成工商变更登记的公告,公告编 告 号:2017-046 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 凯撒文化:关于公司所属行业变更的公 2017 年 09 月 15 日 关于公司所属行业变更的公告,公告编 告 号:2017-058 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 1、关于股票 锁定期的承 诺;2、关于 利润补偿的 承诺;3、关 于为本次交 易所提供信 息真实性、准 关于股份限 黄种溪、曾小 确性和完整 售、利润补偿 2015 年 04 月 资产重组时所作承诺 俊、周路明、 性的承诺;4、 长期 正常履行中 等方面的承 17 日 林嘉喜 关于保持凯 诺 撒股份独立 性的承诺;5、 关于规范和 减少关联交 易的承诺;6、 关于合法拥 有酷牛互动 股权且股权 8 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 无他项权利 的承诺;7、 关于与上市 公司及其董 事、监事和高 管不存在关 联关系的承 诺。(详见 2015 年 4 月 18 日披露与 巨潮咨询网 《重组相关 方关于重大 资产重组相 关承诺事项 的公告》公告 编号: 2015-023) 1、关于避免 同业竞争的 承诺;2、关 于在酷牛互 动任职期限 的承诺。(详 关于同业竞 见 2015 年 4 黄种溪、曾小 争、关联交 月 18 日披露 2015 年 04 月 长期 正常履行中 俊、周路明 易、任职期限 与巨潮咨询 17 日 方面的承诺 网《重组相关 方关于重大 资产重组相 关承诺事项 的公告》公告 编号: 2015-023) 1、关于竞业 禁止的承诺。 (详见 2015 年 4 月 18 日 关于竞业禁 曾小俊、周路 披露与巨潮 2015 年 04 月 止方面的承 长期 正常履行中 明 咨询网《重组 17 日 诺 相关方关于 重大资产重 组相关承诺 事项的公告》 9 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 公告编号: 2015-023) 1、关于所提 供信息真实 性、准确性和 完整性的承 何啸威、张 诺;2、关于 强、刘自明、 拥有天上友 2015 年 09 月 翟志伟、丁辰 其他承诺 嘉股权合法 长期 正常履行中 22 日 灵和产学研 有效完整的 创投 承诺;3、关 于近 5 年没有 行政处罚、无 重大诉讼的 承诺 1、关于规范 和减少关联 交易的承诺; 2、关于股票 关于股份限 何啸威、张 锁定期的承 售、利润补偿 2015 年 09 月 强、刘自明、 诺;3、关于 长期 正常履行中 等方面的承 22 日 翟志伟 避免同业竞 诺 争的承诺 4、 关于利润承 诺及补偿的 承诺 关于规范关 2016 年 05 月 凯撒集团 其他承诺 联交易的承 长期 正常履行中 09 日 诺 凯撒集团持 有的上市公 司 152,620,000 股股份和志 凯公司持有 凯撒集团、志 股份限售承 的上市公司 2016 年 05 月 1年 履行完毕 凯公司 诺 47,320,000 股 09 日 股份,自上市 公司本次重 组募集配套 资金非公开 发行的股份 上市之日即 10 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 2016 年 5 月 9 日起十二个 月内不转让。 在 2016 年非 公开发行股 票募集资金 股份限售承 项目中,认购 2016 年 05 月 凯撒集团 3年 正常履行中 诺 的股份自上 09 日 市之日起 36 个月内不得 转让 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 每年以现金 方式分配的 利润不少于 2015 年 05 月 其他对公司中小股东所作承诺 公司 分红承诺 3年 正常履行中 当年实现的 15 日 可分配利润 的 20% 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的,应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划 四、对 2017 年度经营业绩的预计 2017 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 80.00% 至 120.00% 度 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 27,370.06 至 33,452.29 间(万元) 2016 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 15,205.59 本期泛娱乐业务收入按经营计划较上期增长,由此归属于上市公司股东的 业绩变动的原因说明 净利润也较上期稳步增长。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 11 凯撒(中国)文化股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 12