杭氧股份:2023年第一季度可转换公司债券转股情况公告2023-04-04
股票代码:002430 股票简称:杭氧股份 公告编号:2023-020
转债代码:127064 转债简称:杭氧转债
杭氧集团股份有限公司
2023年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示:
“杭氧转债”(债券代码:127064)转股期为2022年11月25日至2028年5月18
日,目前转股价格为人民币28.68元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第15号——可转换公司债券》的有关规定,杭氧集团股份有限公司(以下简
称“公司”)将2023年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司
股份变动的情况公告如下:
一、 可转债发行上市概况
(一)可转换公司债券发行情况
中国证券监督管理委员会《关于核准杭州制氧机集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]408号文)核准,并经深圳证券交易所
同意,杭氧股份于2022年5月19日公开发行了1,137万张可转换公司债券,每张面
值100元,按面值发行,发行总额为11.37亿元,期限6年。
(二)可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上[2022]616号”文同意,公
司11.37亿元可转换公司债券于2022年7月5日起在深交所挂牌交易,债券简称“杭
氧转债”,债券代码“127064”。
(三)可转换公司债券转股期限
根据相关法律法规和《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》(以下简称“《募集说明书》”)有关规定,公司本次发行的可转债转
股期自可转债发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止,
即2022年11月25日至2028年5月18日。
(四)历次可转债转股价格调整情况
2022年11月29日,公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》(公告编
号:2022-119),因公司进行了2021年限制性股票激励计划第二批预留限制性股
票的授予,公司总股本增加需调整转股价格,调整后的“杭氧转债”转股价格为
28.68元/股,调整后的转股价格自2022年12月2日起生效。
二、 可转换公司债券转股及股份变动情况
2023年第一季度, 杭氧转债”因转股减少金额为65,700.00元,减少数量657.00
张,转股数量为2,279.00股。截至2023年3月31日,剩余可转换公司债券余额为
1,136,826,700.00元,剩余可转换公司债券数量为11,368,267.00张。
上述期间,公司股份变动情况具体如下:
本次变动前 本次变动增减(+、-)(股) 本次变动后
股份性质
比例 本次转股变 比例
数量(股) 其他变动 数量(股)
(%) 动 (%)
一、限售条件流
20,253,070.00 2.06 - +106,357.00 20,359,427.00 2.07
通股
高管锁定股份 319,070.00 0.03 - +106,357.00 425,427.00 0.04
股权激励限售
19,934,000.00 2.02 - - 19,934,000.00 2.02
股
二、无限售条件
964,288,434.00 97.94 +2,279.00 -106,357.00 964,184,356.00 97.93
流通股
三、总股本 984,541,504.00 100.00 +2,279.00 0 984,543,783.00 100.00
注:公司原董事长离任,根据相关规定,在任期届满前离任的,其持有的公司股份在离
职后半年内不得转让,其持有的股份中按高管锁定股份每年解锁25%的无限售条件流通股转
为限售条件流通股,致使高管锁定股份增加,无限售条件流通股减少,前述变动体现在上表
“其他变动”中。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司证券部办公 室投资者联系电话
86-571-85869388 进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“杭氧股份”股本结
构表。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“杭氧转债”股本结
构表。
特此公告。
杭氧集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月 3 日