康得新:独立董事关于第二期股票期权激励计划相关事宜的独立意见2012-11-04
北京康得新复合材料股份有限公司独立董事
关于第二期股票期权激励计划相关事宜的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》(下称《管理办法》)、《股
权激励有关备忘录1-3号》(下称《备忘录》)、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件的有关规定,独立董事对2012
年7月3日第二届董事会第六次会议通过的《第二期股票期权激励计划(草案)》
发表了独立意见。
为进一步完善此次股票期权激励计划,根据中国证监会相关要求,结合公司
的实际情况,2012年11月2日第二届董事会第十二次董事会对《第二期股票期权
激励计划(草案)》进行了相应修订。作为公司的独立董事,对公司拟实施的《第
二期股票期权激励计划(草案)修订稿》(下称《第二期修订稿》)发表意见如
下:
一、公司不存在《管理办法》、《备忘录》等法律、行政法规和规范性文件
规定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格;
二、我们对《第二期修订稿》所确定的激励对象在职务、过往表现、工作年
限等进行了解,认为激励对象均为公司的核心管理、技术和业务人员,符合《公
司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定;且
激励对象不包括独立董事、监事以及持股5%以上的主要股东或实际控制人,不
存在《管理办法》、《备忘录》等法律、行政法规和规范性文件规定的禁止获授
股权激励的情形;激励对象的主体资格合法、有效;
三、《第二期修订稿》的内容符合《管理办法》、《备忘录》等有关法律、
行政法规、规范性文件的规定,对各激励对象股票期权的授予安排、行权安排(包
括授予额度、授权日期、授权条件、行权日期、行权条件、行权价格等事项)未
违反有关法律、行政法规、规范性文件的规定,未侵犯公司及全体股东的利益;
四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排;
五、公司就本股权激励计划已制定相应的实施考核办法,并建立了完善的绩
效评价考核体系和激励约束机制,以确保激励计划的有效实施,促进公司战略目
标的实现;
六、公司实施股票期权激励计划可以健全公司的激励、约束机制,提高公司
可持续发展能力;使经营者和股东形成利益共同体,提高管理效率和经营者的积
极性、创造性与责任心,并最终提高公司业绩;
七、同意委托独立董事吕晓金女士作为征集人就公司2012年度第二次临时
股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。
因此,我们同意《第二期股票期权激励计划(草案)修订稿》的内容。
独立董事:吕晓金、包冠乾、王栋晗
2012年11月2日