康得新:西南证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实自查表的核查意见2013-03-21
西南证券股份有限公司
关于北京康得新复合材料股份有限公司内部控制规则
落实自查表的核查意见
西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”或“保荐机构”)作为北京
康得新复合材料股份有限公司(以下简称“康得新”或“公司”)非公开发行股
票并在中小板上市的保荐机构,根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2012
年年度报告披露工作的通知》的文件精神,协助和督促康得新积极开展内部控制
规则落实专项活动,同时审核了康得新出具的《北京康得新复合材料股份有限公
司内部控制规则落实自查表》,并提出核查意见,情况如下:
一、康得新内部控制规则落实情况自查表相关情况
康得新按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年年度报告披露工作的
通知》的文件精神对公司内部控制规则落实相关情况进行了逐项自查,并出具了
《北京康得新复合材料股份有限公司内部控制规则落实自查表》。经保荐机构核
查,康得新对“内部审计和审计委员会运作”、“信息披露的内部控制”、“内
幕交易的内部控制”、“募集资金的内部控制”、“关联交易的内部控制”、“对
外担保的内部控制”、“重大投资的内部控制”及“其他重要事项”等事项进行
的自查情况真实、准确,不存在虚假披露的情形。
二、核查意见
西南证券及指定的保荐代表人在对康得新持续督导的基础上,实地了解了康
得新的公司内部控制规则落实情况,持续跟踪、关注了康得新规范运行情况,对
康得新自查情况进行了督导。经核查,西南证券认为:康得新已按照相关要求,
对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查。公司的自查表真实反应了康得新
当前的内部控制规则的落实状况。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《西南证券股份有限公司关于北京康得新复合材料股份有
限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
田 磊 蔡 超
保荐机构:西南证券股份有限公司
2013 年 3 月 21 日
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