北京康得新复合材料股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的通知及相关格式指
引的规定，本公司董事会将 2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2010 年首次公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［2010］753 号文”《关于核准北京康得新复合材料股份有限公
司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商申银万国证券股份有限公司承销，本公司向社会公开发
行人民币普通股 4,040 万股(每股面值 1 元)，发行价为每股人民币 14.20 元，募集资金总额 57,368.00 万元，
各项发行费用 3,584.36 万元，扣除承销费用和保荐费用后实际募集资金为人民币 53,783.64 万元，于 2010
年 7 月 8 日存入本公司募集资金专用账户中。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2010 年 7 月 8
日出具的深鹏所验字[2010] 257 号验资报告验证。根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上
市企业做好 2010 年年报的通知》（财会[2010]25 号）的精神，本公司于 2010 年年末对发行费用进行了重
新确认，将本公司 2010 年 7 月首次公开发行股票发生的 933.71 万元的路演费等费用，调整计入了当期损
益，最终确认的发行费用为人民币 2,650.65 万元，最终确认的募集资金净额为人民币 54,717.35 万元。
2、2012 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》证
监许可[2012] 498 号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司承销，本公司与特定投资者华宝信托有限
责任公司、吕志炎、新疆华沣融信股权投资合伙企业（有限合伙）、全国社保基金五零二组合、易方达基
金管理有限公司-中行-何日华、中国银河投资管理有限公司、浙达共享（天津）投资管理中心（有限合伙）、
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浙商控股集团投资有限公司签订《北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票之认购协议》，非公
开增发每股面值人民币 1 元的人民币普通股(A 股)10,250 万股，发行价为每股人民币 15.85 元，募集资金总
额 162,462.50 万元，各项发行费用 3,407.48 万元，扣除承销费用和保荐费用后实际募集资金为人民币
159,055.02 万元，存入本公司募集资金专用账户中。以上已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）于
2012 年 10 月 23 日出具的国富验字【2012】826A174 号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2010 年首次公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
以前年度 置换先期 直接投入 募集资金 累计 累计
暂时补充 手续费 年末余额
投入项目 募集资金 偿还银行 利息收入 手续费支出
已投入 流动资金 支出
金额 项目 借款
50,974.86 - 4,100.36 - - 0.94 379.00 4.49 16.64
2、2012 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
以前年度 置换先期 直接投入 募集资金 累计 累计
暂时补充 手续费 年末余额
投入项目 募集资金 偿还银行 利息收入 手续费支出
已投入
流动资金 支出
金额 项目 借款
- 23,181.39 38,448.79 - - 1.30 816.62 1.30 98,240.16
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《北京康得新复合材料股份有限公司募
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集资金专项存储及使用管理制度》，并于2010年10月29日第一届十九次董事会审议通过，本公司根据管理
制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2010年首次公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司与保荐人申银万国证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司北京
分行（以下简称“浦发银行北京分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为91180154800001836）、本
公司与保荐人申银万国证券股份有限公司和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“兴业银行
亚运村支行”）签订了《募集资金三方监管协议（二）》（账号为321050100100085193）；本公司、本公司全
资子公司张家港保税区康得菲尔实业有限公司（以下简称“张家港康得菲尔”）与保荐人申银万国证券股份
有限公司和南京银行股份有限公司北京分行（以下简称“南京银行北京分行”） 签订了《募集资金四方监管
协议》及《募集资金四方监管补充协议》（账号为05010120030000514）；本公司、本公司全资子公司山东
泗水康得新复合材料有限公司（以下简称“山东泗水康得新”）与保荐人申银万国证券股份有限公司和南京
银行北京分行签署《募集资金四方监管协议（二）》（账号为05010120210003443）。
2、2012年非公开发行股票募集资金的管理情况
2011年9月26日，公司与西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订了《北京康得新复合材料
股份有限公司与西南证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股(A股)并上市之持续督导协议》，聘
请西南证券担任公司2011年度非公开发行股票的保荐机构，西南证券具体负责本次非公开股票上市后的持
续督导工作，持续督导的期间为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后至少一个完整会计年
度。
募集资金到账后，本公司、保荐人西南证券股份有限公司和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以
下简称“兴业银行亚运村支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为321050100100085193）；本公司、
本公司全资子公司张家港保税区康得菲尔实业有限公司（以下简称“张家港康得菲尔”）与保荐人西南证券
股份有限公司和南京银行股份有限公司北京分行（以下简称“南京银行北京分行”） 签订了《募集资金四方
监管协议》（账号为05010120030000514）。
本公司、保荐人西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建
行张家港港城支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为32201986255051504865）；本公司、本公
司全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港康得新光电”）与保荐人西南证券股份有
限公司和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”） 签订了《募集资
金四方监管协议》（账号为32201986255051504858）。
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（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、 截止2012年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户 初始 利息
公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额 手续费支出 存储余额
银行名称 存放金额 收入净额
北京康得新复 浦 发 银 行
合材料股份有 北 京 安 华 91180154800001836 53,783.64 - 41,659.94 76.40 12,200.00 0.10 -
限公司 桥支行
北京康得新复 兴 业 银 行
合材料股份有 亚 运 村 支 321050100100085193 933.71 4,213.73 - 35.40 5,166.69 0.35 15.80
限公司 行
张家港保税区
康得菲尔实业 南 京 银 行 05010120030000514 - 23,575.80 4,129.59 171.83 19,613.43 3.77 0.84
有限公司 北京分行
山东泗水康得
新复合材料有 南 京 银 行 05010120210003443 - 18,000.00 - 95.37 18,095.10 0.27 0.00
限公司 北京分行
合计 54,717.35 45,789.53 45,789.53 379.00 55,075.22 4.49 16.64
存储情况说明：
(1)2011 年 3 月 9 日 本 公 司 将 在 浦 发 银 行 北 京 安 华 桥 支 行 开 立 的 募 集 资 金 专 户 ， 账 号 为
91180154800001836 予以销户，账户余额 84.14 万元（其中：利息：76.40 万元）全部转入本公司在兴业银
行亚运村支行开立的募集资金账号 321050100100085193 中。
(2)截至 2012 年 12 月 31 日，存放在本公司兴业银行亚运村支行募集资金账户余额为 15.80 万元。
(3)截至 2012 年 12 月 31 日，存放在张家港康得菲尔南京银行北京分行的余额为 0.84 万元。
(4)截至 2012 年 12 月 31 日，山东泗水康得新剩余超额募集资金账户资金已全部投入使用，募集资金
账户余额为利息收入 0.004 万元。
2、 截止2012年12月31日，非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户银行 初始 利息
公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额 手续费支出 存储余额
名称 存放金额 收入净额
张家港康得新 建 行 张 家
光电材料有限 港 港 城 支
公司 行 32201986255051504858 - 159,055.02 - 798.72 61,630.18 1.26 98,222.30
北京康得新复 建 行 张 家
合材料股份有 港 港 城 支
限公司 行 32201986255051504865 159,055.02 - 159,055.02 17.90 - 0.04 17.86
合计 159,055.02 159,055.02 159,055.02 816.62 61,630.18 1.30 98,240.16
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存储情况说明：
(1)为了提高资金存款收益，子公司张家港康得新光电在建行张家港港城支行另外开设了从属于募集资
金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户
内的资金只能转入募集资金账户。上表中建行张家港港城支行的存储余额已包括定期存款账户余额
98,000.00 万元。
(2)截至 2012 年 12 月 31 日，存放在本公司建行张家港港城支行超募资金账户余额为 17.86 万元。
(3)截至 2012 年 12 月 31 日，张家港康得新光电剩余的募集资金本息合计为 98,222.30 万元，其中存放
在该募集资金专户的资金余额为 222.30 万元；以定期存款或通知存款方式存放于建行张家港港城支行的金
额为 98,000.00 万元，具体存放情况如下：
单位：元
序号 存入方式 账 号 金额（元） 开户日
1 7 天通知存款 32201986255049000218*000*9 200,000,000.00 2012 年 6 月 29 日
2 7 天通知存款 32201986255049000218*000*11 400,000,000.00 2012 年 6 月 29 日
3 7 天通知存款 32201986255049000218*000*7 200,000,000.00 2012 年 6 月 29 日
4 1 天通知存款 32201986255049000218*000*27 130,000,000.00 2012 年 12 月 10 日
5 1 天通知存款 32201986255049000218*000*31 50,000,000.00 2012 年 12 月 31 日
合 计 980,000,000.00
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三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本公司首次公开发行股票募集资金 2012 年度实际使用情况见下：
表 1：
募集资金使用情况对照表（2012 年度）
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 54,717.35
本年度投入募集资金总额 4,100.36
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 4,129.59
已累计投入募集资金总额 55,075.22
累计变更用途的募集资金总额比例 7.55%
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 12 年 本年度 是否达到
项目（含部分 投资总额 累计投入 进度（%） 可使用状态 是否发生
超募资金投向 诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
变更） （1） 金额（2） （3）=（2）/（1） 日期 重大变化
向全资子公司张家
港康得菲尔增资，
建设可容纳 2 条线 部分变更 16,075.80 11,946.21 2,990.77 12,113.44 101.40% 2012 年 3 月 31 日 10,328.47 是 否
的厂房和 4 条生产
线
使 用 募 集 资 金
4,129.59 万元用于
- - 4,129.59 1,109.59 4,222.18 102.24% 2012 年 3 月 31 日 5,294.07 是 否
北京建设美国生产
线的规划
承诺投资项目小计 16,075.80 16,075.80 4,100.36 16,335.62 101.62% 15,622.54
2010 年第一届董事会第十六次会议审议通过《使用部分超募资金偿还银行贷款》的议案，即以超额募集资金 7,200 万元提前偿还银行贷款；审议通过《使用部分超募
资金增资张家港保税区康得菲尔实业有限公司，用于偿还其银行贷款》的议案，即以部分超募资金 7,500 万元增资张家港保税区康得菲尔实业有限公司偿还其银行贷
超募资金投向 款；审议通过《使用部分超募资金补充流动资金》的议案，以 5,000 万元超募资金补充经营所需流动资金。2010 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金
增资山东泗水康得新复合材料有限公司的议案》，使用超募资金 18,000 万元增资山东泗水用于预涂膜基材建设项目。2011 年第一届董事会第三十七次会议审议通过
《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，以超额募集资金 944.5052 万元补充经营所需流动资金。
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募集资金使用情况对照表（2012 年度）
单位：万元 币别：人民币
归还银行贷款 - - - - 14,700.00 - - - - -
补充流动资金 - - - - 5,944.51 - - - - -
使 用 超 募 资 金
18,000 万元增资山
- - 18,000.00 - 18,095.09 100.53% 2013 年 5 月 31 日 - 不适用 否
东泗水用于预涂膜
基材建设项目
超募资金投向小计 - - 18,000.00 - 38,739.60 - - - - -
合计 - 16,075.80 34,075.80 4,100.36 55,075.22 - 15,622.54
未达到计划进度或
预期收益的情况和 无
原因
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
2010 年第一届董事会第十六次会议审议通过《使用部分超募资金偿还银行贷款》的议案，即以超额募集资金 7,200 万元提前偿还银行贷款；审议通过《使用部分超募
超募资金的金额、 资金增资张家港保税区康得菲尔实业有限公司，用于偿还其银行贷款》的议案，即以部分超募资金 7,500 万元增资张家港保税区康得菲尔实业有限公司偿还其银行贷
用途及使用进展 款；审议通过《使用部分超募资金补充流动资金》的议案，以 5,000 万元超募资金补充经营所需流动资金。2010 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金
情况 增资山东泗水康得新复合材料有限公司的议案》，使用超募资金 18,000 万元增资山东泗水康得新用于预涂膜基材建设项目，目前，此项目还在建设中。2011 年第一
届董事会第三十七次会议审议通过《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，即以超额募集资金 944.5052 万元补充经营所需流动资金。
2010 年第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》和 2010 年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项
募集资金投资项目 目实施主体和实施地点的议案》，同意部分调整张家港保税区康得菲尔实业有限公司“年产 1.8 万吨环保型印刷用预涂膜项目”的实施主体及实施地点及募集资金安排：
实施地点变更情况 张家港康得菲尔募投项目原购置美国产和台湾产生产线各两条，变更为购置四条美国生产线，同时将其中一条生产线的实施主体由张家港康得菲尔变更为北京康得新，
实施地点由张家港变更为北京。
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
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募集资金使用情况对照表（2012 年度）
单位：万元 币别：人民币
①由于前期设备监管手续未办妥，先由兴业银行结算账户支付设备总价款的 8%首付款 27.16 万美元。根据申银万国证券股份有限公司关于对我公司变更部分募投项
目实施主体和实施地点的核查意见，将前期由结算账户垫付的款项由兴业银行的监管账户划回，金额为 181.28 万元。②由于兴业银行无法开具供应商要求的信用证，
募集资金投资项目
为了不耽误供应商设备的发货时间及不违反合同条款，由南京银行北京分行代开信用证：即公司先使用自有资金 2,092.678 万元作为开设信用证的保证金存入南京银
先期投入及置换
行北京分行，南京银行北京分行再委托符合合同规定的银行为公司开具符合供应商要求的信用证。上述 2,092.678 万元人民币即为 339.5 万美元的 92%，再按 1：6.7
情况
的汇率折算为人民币的金额。根据申银万国证券股份有限公司关于对我公司募集资金置换事项的核查意见，将前期由结算账户垫付的款项由兴业银行的监管账户划回，
金额为 2,092.678 万元。
用闲置募集资金
暂时补充流动资金 无
情况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
募集资金尚未使用金额为 16.64 万元，为募集资金利息收入，存放在募集资金账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
募集资金使用情况说明：
(1)使用募集资金 11,946.21 万元用于张家港康得菲尔建设可容纳 2 条线的厂房和 4 条生产线项目的投资比例为 101.40%，其中 167.23 万元为募集资金存放利
息收入扣除手续费支出后一并投入项目所致。
(2)使用超募资金 18,000 万元增资山东泗水康得新用于预涂膜基材建设项目的项目投资比例为 100.53%，其中 95.09 万元为募集资金存放利息收入扣除手续
费支出后一并投入项目所致。
(3)使用募集资金 4,129.59 万元用于北京建设美国生产线的项目投资比例为 102.24%，其中 92.59 万元为募集资金存放利息收入扣除手续费支出后一并投入项
目所致。
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2、本公司非公开发行股票募集资金 2012 年度实际使用情况见下表：
表 2：
募集资金使用情况对照表（2012 年度）
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 159,055.02
本年度投入募集资金总额 61,630.18
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 61,630.18
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 12 年 本年度 是否达到
项目（含部分 投资总额 累计投入 进度（%） 可使用状态 是否发生
超募资金投向 诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
变更） （1） 金额（2） （3）=（2）/（1） 日期 重大变化
向子公司张家港光
电增资，建设 2 亿
否 159,055.02 - 61,630.18 61,630.18 38.75% 2013 年 6 月 30 日 - 不适用 否
平米光学薄膜产业
化集群项目
承诺投资项目小计 - 159,055.02 - 61,630.18 61,630.18 - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 159,055.02 - 61,630.18 61,630.18 - - - - -
11
募集资金使用情况对照表（2012 年度）
单位：万元 币别：人民币
未达到计划进度或
预期收益的情况和 无
原因
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 无
情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
①经公司第一届董事会第三十四次会议和 2011 年第三次临时股东大会批准，在非公开发行募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入项
目金额 23,181.39 万元，并在募集资金到位之后予以置换。②深圳市鹏城会计师事务所有限公司对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审
募集资金投资项目
核，并于 2012 年 6 月 19 日出具了深鹏所股专字【2012】第 0476 号《关于北京康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明的鉴证报告》。
先期投入及置换
③公司 2012 年 6 月 25 日召开的第二届董事会第五次会议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的
情况
23,181.39 万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金 23,181.39 元。④西南证券有限公司于 2012 年 6 月 25 日对本公司以募集资金置换公司预先已投入募集
资金投资项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。
用闲置募集资金
暂时补充流动资金 无
情况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 2 亿平米光学薄膜产业化集群项目的建设。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
12
四、变更募集资金投资项目情况
表 3：
变更募集资金投资项目情况表（2012 年度）
单位：万元
变更后项目拟 截至年末实际 截至年末投资 变更后的项目
本年度实际 项目达到预定可 本年度 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投入金额 进度 可行性是否发
投入金额 使用状态日期 实现的效益 预计效益
总额（1） （2） (%)(3)=(2)/(1) 生重大变化
使 用 募 集 资 金
向全资子公 司张家港 康得
4,129.59 万元用于本
菲尔增资，建设可容纳 2 条 4,129.59 1,109.59 4,222.18 102.24% 2012 年 3 月 31 日 5,294.07 是 否
公司建设美国生产线
线的厂房和 4 条生产线
的规划
合计 4,129.59 1,109.59 4,222.18 102.24% 5,294.07
2010 年第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》和 2010 年第三次临时股东大会审
议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意部分调整张家港保税区康得菲尔实业有限公司“年产 1.8 万吨环保型
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
印刷用预涂膜项目”的实施主体及实施地点及募集资金安排：张家港康得菲尔募投项目原购置美国产和台湾产生产线各两条，变更为购
置四条美国生产线，同时将其中一条生产线的实施主体由张家港康得菲尔变更为北京康得新，实施地点由张家港变更为北京。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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（二）本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况如下：
1、对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况
表 4：
对外转让或置换前使用募集资金投资项目情况表
单位：万元
项目名称 承诺投资金额（万元） 实际投资金额（万元） 完工程度% 实现效益（万元）
无
2、对外转让或置换的收益情况
无
3、置换进入资产的运行情况
本公司 2012 年募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金专项
存储及使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
北京康得新复合材料股份有限公司董事会
二〇一三年三月二十一日
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