康得新:独立董事2014年度述职报告2015-04-15
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一四年度述职报告——吕晓金
各位股东及股东代理人:
作为江苏康得新复合材料股份有限公司(下称“公司”)的独立董事,本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求,
在2014年度工作中,切实履行职务,积极参加董事会及相关会议,严格执行决
策机制,确保董事会依法合规运作,认真审议各项议案并提出意见与建议,督促
董事会决议、股东大会决议的执行,对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见,推进公司各项工作制度的制订与修改,推动完善公司
治理与内部控制,对规范运作发挥了积极作用,切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下:
一、出席会议及投票情况
(一)公司召开会议次数
报告期内,公司召开了11次董事会。本人均亲自出席董事会会议,无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案,从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发,以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票,无反
对、弃权情况。
(二)本人出席股东大会情况
报告期内,召开股东大会共3次,本人亲自出席股东大会3次。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
1 2014-2-24 关于第三期股票期权激励计划相关事宜的独立意见 同意
关于公司第三期股票期权激励计划首次授予相关事项的独立意
2 2014-3-19 同意
见
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、2013 年度利润分
配、2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2013
3 2014-4-21 年度董事、监事和高级管理人员薪酬、2013 年度对外担保情况、 同意
资金占用等有关会计资料和信息、关于预计 2014 年日常关联交
易的议案、将公司实体经营业务转入北京康得新功能材料有限
公司的议案、拟发行中期票据等议案的意见
关于对首期、二期、三期股票期权激励计划行权价格调整的独
4 2014-5-16 同意
立意见
5 2014-6-5 关于对首期激励计划第三个行权期事项的独立意见 同意
关于对三期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的独
6 2014-6-20 同意
立意见
7 2014-8-13 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
8 2014-8-25 专项说明、关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 同意
报告的独立意见
关于非公开发行涉及关联交易的事前认可意见和涉及关联交
9 2014-11-7 同意
易、股东分红回报规划等议案和资料发表意见
2014-12-1
10 关于对二期激励计划第二个行权期可行权事项的独立意见 同意
1
2014-12-2
11 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
9
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、进行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察,了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通;
关注企业外部环境及行业市场变化,关注公司舆情,及时了解公司生产经营及重
大事项进展,审议各项议案并发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会审计与风险控制委员会主任委员以来,严格按照规定
在委员会进行工作,报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范
性文件及公司董事会审计委员会议事规则,认真审议季度、半年度及年度财务报
告;同时还审议募集资金存放与使用情况的专项报告、决算报告、续聘审计机构、
内部审计工作计划、报告等,并发表专项意见。
同时,作为薪酬与考核委员会的委员,对相关会议也积极参加,对审议事项
发表自己的建议和观点,以求公司在法律和制度的框架内,健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2014年按时出席董事会和股东大会会议;由董事会决策的重大事项,本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查;对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况,在听取有关人员汇报的同时,按规定进行现
场工作。在日常会议事务中,本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度,积极参加监管部门及各种
形式培训,加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议,加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2014年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况,以上是2014年度履行职责情况的汇报。
本人联系方式:kdx @ kdxfilm . com。
独立董事:吕晓金
2015年4月14日
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一四年度述职报告——包冠乾
各位股东及股东代理人:
作为江苏康得新复合材料股份有限公司(下称“公司”)的独立董事,本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求,
在2014年度工作中,切实履行职务,积极参加董事会及相关会议,严格执行决
策机制,确保董事会依法合规运作,认真审议各项议案并提出意见与建议,督促
董事会决议、股东大会决议的执行,对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见,推进公司各项工作制度的制订与修改,推动完善公司
治理与内部控制,对规范运作发挥了积极作用,切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下:
一、出席会议及投票情况
(一)公司召开会议次数
报告期内,公司召开了11次董事会。本人均亲自出席董事会会议,无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案,从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发,以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票,无反
对、弃权情况。
(二)本人出席股东大会情况
报告期内,召开股东大会共3次,本人未出席股东大会。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
1 2014-2-24 关于第三期股票期权激励计划相关事宜的独立意见 同意
关于公司第三期股票期权激励计划首次授予相关事项的独立
2 2014-3-19 同意
意见
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、2013 年度利润
分配、2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、
3 2014-4-21 2013 年度董事、监事和高级管理人员薪酬、2013 年度对外担 同意
保情况、资金占用等有关会计资料和信息、关于预计 2014 年
日常关联交易的议案、将公司实体经营业务转入北京康得新功
能材料有限公司的议案、拟发行中期票据等议案的意见
关于对首期、二期、三期股票期权激励计划行权价格调整的独
4 2014-5-16 同意
立意见
5 2014-6-5 关于对首期激励计划第三个行权期事项的独立意见 同意
关于对三期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的
6 2014-6-20 同意
独立意见
7 2014-8-13 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
8 2014-8-25 专项说明、关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专 同意
项报告的独立意见
关于非公开发行涉及关联交易的事前认可意见和涉及关联交
9 2014-11-7 同意
易、股东分红回报规划等议案和资料发表意见
10 2014-12-11 关于对二期激励计划第二个行权期可行权事项的独立意见 同意
11 2014-12-29 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察,了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通;
关注企业外部环境及行业市场变化,关注公司舆情,及时了解生产经营及重大事
项进展,审议各项议案,发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员以来,严格按照规定在委
员会进行工作,报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范性文
件及委员会议事规则,认真审议相关报告并发表专项意见。
同时,作为提名委员会的委员,本人也积极参加相关会议,对审议事项发表
自己的建议和观点,以求公司在法律和制度的框架内,健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2014年按时出席董事会和股东大会会议;由董事会决策的重大事项,本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查;对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况,在听取有关人员汇报的同时,按规定进行现
场工作。在日常会议事务中,本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度,积极参加监管部门及各种
形式培训,加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议,加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2014年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况,以上是2014年度履行职责情况的汇报。
本人联系方式:kdx @ kdxfilm . com。
独立董事:包冠乾
2015年4月14日
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一四年度述职报告——王栋晗
各位股东及股东代理人:
作为江苏康得新复合材料股份有限公司(下称“公司”)的独立董事,本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求,
在2014年度工作中,切实履行职务,积极参加董事会及相关会议,严格执行决
策机制,确保董事会依法合规运作,认真审议各项议案并提出意见与建议,督促
董事会决议、股东大会决议的执行,对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见,推进公司各项工作制度的制订与修改,推动完善公司
治理与内部控制,对规范运作发挥了积极作用,切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下:
一、出席会议及投票情况
(一)公司召开会议次数
报告期内,公司召开了11次董事会。本人均亲自出席董事会会议,无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案,从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发,以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票,无反
对、弃权情况。
(二)本人出席股东大会情况
报告期内,召开股东大会共3次,本人亲自出席股东大会1次。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
1 2014-2-24 关于第三期股票期权激励计划相关事宜的独立意见 同意
关于公司第三期股票期权激励计划首次授予相关事项的独立意
2 2014-3-19 同意
见
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、2013 年度利润分
配、2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2013
3 2014-4-21 年度董事、监事和高级管理人员薪酬、2013 年度对外担保情况、 同意
资金占用等有关会计资料和信息、关于预计 2014 年日常关联交
易的议案、将公司实体经营业务转入北京康得新功能材料有限
公司的议案、拟发行中期票据等议案的意见
关于对首期、二期、三期股票期权激励计划行权价格调整的独
4 2014-5-16 同意
立意见
5 2014-6-5 关于对首期激励计划第三个行权期事项的独立意见 同意
关于对三期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的独
6 2014-6-20 同意
立意见
7 2014-8-13 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
8 2014-8-25 专项说明、关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 同意
报告的独立意见
关于非公开发行涉及关联交易的事前认可意见和涉及关联交
9 2014-11-7 同意
易、股东分红回报规划等议案和资料发表意见
2014-12-1
10 关于对二期激励计划第二个行权期可行权事项的独立意见 同意
1
2014-12-2
11 关于与关联方共同投资设立公司的独立意见 同意
9
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察,了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通;
关注企业外部环境及行业市场变化,关注公司舆情,及时了解生产经营及重大事
项进展,审议各项议案,发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会提名委员会主任委员以来,严格按照规定在委员会进
行工作,报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范性文件及委
员会议事规则,认真审议相关议案并发表专项意见。
同时,作为公司董事会审计委员会的委员,本人也积极参加相关会议,对审
议事项发表自己的建议和观点,以求公司在法律和制度的框架内,健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2014年按时出席董事会和股东大会会议;由董事会决策的重大事项,本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查;对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况,在听取有关人员汇报的同时,按规定进行现
场工作。在日常会议事务中,本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度,积极参加监管部门及各种
形式培训,加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议,加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2014年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况,以上是2014年度履行职责情况的汇报。
2015年度,我将继续本着诚信、勤勉的精神,按照法律、法规、《公司章
程》等的规定和要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用,维护公司和
股东的权益,更好地履行独立董事职务。联系方式:kdx @ kdxfilm . com。
独立董事:王栋晗
2015年4月14日