江苏康得新复合材料股份有限公司董事会 关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏康得新复合材料股份有限公司董事会
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江苏康得新复合材料股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日募集资金年度存放与
实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2012 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2012] 498 号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司承销，本公司
与特定投资者华宝信托有限责任公司、吕志炎、新疆华沣融信股权投资合伙企业（有限合伙）、
全国社保基金五零二组合、易方达基金管理有限公司-中行-何日华、中国银河投资管理有限
公司、浙达共享（天津）投资管理中心（有限合伙）、浙商控股集团投资有限公司签订《北京
康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票之认购协议》，非公开增发每股面值人民币 1 元
的人民币普通股(A 股)10,250 万股，发行价为每股人民币 15.85 元，募集资金总额 162,462.50
万元，各项发行费用 3,407.48 万元，扣除承销费用和保荐费用后实际募集资金为人民币
159,055.02 万元，上述募集资金已于 2012 年 5 月 31 日存入本公司募集资金专用账户中。以
上已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 10 月 23 日出具的国富验字【2012】
826A174 号验资报告验证。
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2、2015 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2015】2412 号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以
下简称“恒泰长财证券”）承销承销，本公司与特定投资者丰实云兰、华富基金拟设立的“华
富基金-鸿盛 14 号资产管理计划”、天弘基金拟设立的“天弘基金定增 40 号资产管理计划”、
安鹏资本、赢盛通典签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通股(A 股) 17,074.56 万股，
每股面值人民币 1 元，发行价为每股人民币 17.57 元，募集资金总额 299,999.99 万元，扣除
保荐承销等各项发行费 1,773.07 万元后实际募集资金净额为人民币 298,226.92 万元。上述
募集资金已于 2015 年 12 月 07 日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015 验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2015 年度使用金额及当前余额
1、2012 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计手
累计利息
已投入 续费支 年末余额
置换先期投入项 直接投入募集资 暂时补充流 募集资金偿还银 收入
手续费支出 出
目金额 金项目 动资金 行借款
160,922.76 - 20.60 - - 0.29 1,942.99 53.36 1.29
2、2015 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
以前年 本年使用金额 累计手
度 累计利息
续费支 年末余额
已投入 置换先期投入项 直接投入募集资 暂时补充流动 募集资金偿还银 收入
手续费支出 出
目金额 金项目 资金 行借款
- - - - - 0.02 80.81 0.02 298,307.71
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了
《募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2010年10月29日第一届十九次董事会审议通过，
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并经2014年11月6日第二届董事会第三十三次会议修订，经2014年第二次临时股东大会审议
后生效，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用
管理。
1、2012年非公开发行股票募集资金的管理情况
本公司、保荐人西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以
下 简 称 “ 建 行 张 家 港 港 城 支 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
32201986255051504865）；本公司、本公司全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以
下简称“张家港光电”）与保荐人西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司张家港
港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”） 签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
32201986255051504858）。
2、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、 张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分
行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为514467772003）；
本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简
称“厦行中关村支行”） 签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000002475）；本
公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）
签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒
泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）
签订了《募集资金四方监管协议》（账号为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰
长财证券和中国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”） 签订
了《募集资金四方监管协议》（账号为696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和
交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交通银行张家港分行”） 签订了《募集资金四
方监管协议》（账号为325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和
中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”） 签订了《募集资金四
方监管协议》（账号为1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国
家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”） 签订了《募集资金四方
监管协议》（账号为32201560001103420000）。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、 截至2015年12月31日，2012年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
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单位：万元
利息
初始
专户银 手续费 存储
公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额
行名称 收入净 支出 余额
存放金额
额
张家港康得 建行张
新光电材料 家港港 32201986255051504858 - 159,072.88 - 1,925.07 160,943.36 53.30 1.29
有限公司 城支行
北京康得新 建行张
复合材料股 家港港 32201986255051504865 159,055.02 - 159,072.88 17.92 - 0.06 -
份有限公司 城支行
合计 159,055.02 159,072.88 159,072.88 1,942.99 160,943.36 53.36 1.29
存储情况说明：
(1) 2013 年 5 月 6 日本公司将在建行张家港港城支行开立的募集资金专户，账号为
32201986255051504865 予以销户，账户余额 17.86 万元，全部转入张家港光电在建行张家
港港城支行开立的募集资金账号 32201986255051504858 中。
(2) 截至 2015 年 12 月 31 日，张家港光电剩余的募集资金本息合计为 1.29 万元。
2、截至 2015 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
初始 利息 手续
专户银行 已使用金
公司名称 银行账号 存放 转入金额 转出金额 费支 存储余额
名称 收入净额 额
金额 出
张家港康得
中行苏州
新光电材料 514467772003
分行 20,000.00 2.33 - 20,002.33
有限公司
张家港康得
厦行中关
新光电材料 8016100000002475
村支行 50,000.00 - - 50,000.00
有限公司
张家港康得
农行张家
新光电材料 10528301040056868
港分行 55,000.00 6.42 0.01 55,006.41
有限公司
张家港康得 南洋商业
新光电材料 银行苏州 04344800002057
10,000.00 0.39 - 10,000.39
有限公司 分行
张家港康得 民生银行
新光电材料 总行营业 696204194
20,000.00 0.67 - 20,000.67
有限公司 部
张家港康得 交通银行
325387509018800002030
新光电材料 张家港分 25,000.00 1.46 0.01 25,001.45
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有限公司 行
张家港康得
工行张家
新光电材料 1102028519000240882
港分行 223,226.92 198,226.92 65.66 0.00 25,065.66
有限公司
张家港康得
国开行苏
新光电材料 32201560001103420000
州分行 93,226.92 3.88 0.00 93,230.80
有限公司
合计
- 496,453.84 198,226.92 80.81 - 0.02 298,307.71
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于
募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取
现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期
存款账户余额 298,230.80 万元。
（2）截至 2015 年 12 月 31 日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 个月定存 483267927288 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
中行苏州 3 个月定存 458567929791 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
分行 3 个月定存 492367928577 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
3 个月定存 498867930537 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
厦行中关
1 年定存 8016110000000982 50,000.00 2015 年 12 月 30 日
村支行
6 个月定存 10528351200000188 35,000.00 2015 年 12 月 24 日
农行张家
1 年定存 10528351800000190 5,000.00 2015 年 12 月 24 日
港分行
1 个月定存 10528351000000189 15,000.00 2015 年 12 月 24 日
南洋商业
1 年定存 965646 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
银行苏州
分行 1 年定存 965647 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
1 个月定存 703492374 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
民生银行
1 个月定存 703493029 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
总行营业
部 1 年定存 703487664 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
1 年定存 703487398 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
交通银行
1 个月定存 38789999960003000736 20,000.00 2015 年 12 月 24 日
张家港分
行 1 年定存 38789999960003000736 5,000.00 2015 年 12 月 24 日
工行张家 7 天通知存款 1102028514200507111 10,000.00 2015 年 12 月 25 日
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港分行 7 天通知存款 1102028514200507111 5,000.00 2015 年 12 月 25 日
6 个月定存 1102028514200509163 10,000.00 2015 年 12 月 25 日
3 个月定存 32201560001167950000 5,000.00 2015 年 12 月 30 日
3 个月定存 32201560001175250000 10,000.00 2015 年 12 月 30 日
3 个月定存 32201560001169530000 7,000.00 2015 年 12 月 30 日
国开行苏
3 个月定存 32201560001165370000 40,000.00 2015 年 12 月 30 日
州分行
3 个月定存 32201560001171190000 10,000.00 2015 年 12 月 30 日
七天通知存款 32201560001177830000 8,000.00 2015 年 12 月 30 日
1 年定存 32201560001173770000 13,230.80 2015 年 12 月 30 日
合计 298,230.80
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三、2015 年度募集资金的实际使用情况
1、本公司 2012 年非公开发行股票募集资金 2015 年度实际使用情况见下表：
表 1：
募集资金使用情况对照表（2015 年度）
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 159,055.02
本年度投入募集资金总额 20.60
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 160,943.36
累计变更用途的募集资金总额比例 -
调整后 截至期末投资 项目可行性是
是否已变更项目 募集资金承诺投资 2015 年投 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 投资总 进度（%）（3） 否发生重大变
（含部分变更） 总额（1） 入金额 投入金额（2） 用状态日期 净利 预计效益
额 =（2）/（1） 化
向子公司张家港光电增资，建设
2 亿平米光学薄膜产业化集群项 否 159,055.02 - 20.6 160,943.36 101.19% 2013 年 12 月 99,291.96 注 否
目
承诺投资项目小计 - 159,055.02 - 20.6 160,943.36 - - 99,291.96 - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 159,055.02 - 20.6 160,943.36 - 99,291.96
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未达到计划进度或预期收益的
无
情况和原因
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无
整情况
①经公司第一届董事会第三十四次会议和 2011 年第三次临时股东大会批准，在非公开发行募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入项目金额
23,181.39 万元，并在募集资金到位之后予以置换。②深圳市鹏城会计师事务所有限公司对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2012 年 6
募集资金投资项目先期投入及 月 19 日出具了深鹏所股专字【2012】第 0476 号《关于北京康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明的鉴证报告》。③公司 2012 年 6 月 25 日召
置换情况 开的第二届董事会第五次会议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的 23,181.39 万元用于置换上述已投入募集资
金投资项目自筹资金 23,181.39 元。④西南证券有限公司于 2012 年 6 月 25 日对本公司以募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此
置换事项无异议。
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
无
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 2 亿平米光学薄膜产业化集群项目的建设。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注：①根据《光学膜产业集群项目可行性研究报告》，光学膜项目计划投产当年生产负荷达到设计产能的 50%，第二年达设计产能的 80%，
第三年完全达产。募集项目 2013 年 12 月正式开工投产，2014 年是投产第一年，在实际生产过程中，该项目产能利用率为 60.50%。2015
年是投产的第二年，产能利用率达到设计产能的 87.26%，达到可行性研究报告中全年 80%的预测目标。②公司基础建设投入已经完成，随着
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市场不断开发，募投项目的效益会越来越好。
募集资金使用情况说明：
使用募集资金 160,943.36 万元用于张家港光电建设 2 亿平米光学薄膜产业化集群项目的
投资比例为 101.19%，其中 1,888.34 万元为募集资金存放利息收入扣除手续费支出后一并投
入项目所致。
2、本公司 2015 年非公开发行股票募集资金 2015 年度实际使用情况：公司 2015 年非
公开发行股票募集资金刚到位，截至 2015 年 12 月 31 日，本年度还未投入募集资金。
四、变更募集资金投资项目情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
江苏康得新复合材料股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十一日
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