康得新：独立董事2015年度述职报告2016-04-22
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一五年度述职报告——吕晓金
各位股东及股东代理人：
作为江苏康得新复合材料股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求，
在2015年度工作中，切实履行职务，积极参加董事会及相关会议，严格执行决
策机制，确保董事会依法合规运作，认真审议各项议案并提出意见与建议，督促
董事会决议、股东大会决议的执行，对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见，推进公司各项工作制度的制订与修改，推动完善公司
治理与内部控制，对规范运作发挥了积极作用，切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下：
一、出席会议及投票情况
（一）公司召开会议次数
报告期内，公司召开了12次董事会。本人均亲自出席董事会会议，无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案，从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发，以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票，无反
对、弃权情况。
（二）本人出席股东大会情况
报告期内，召开股东大会共5次，本人出席3次股东大会。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、公司 2014 年
度利润分配、2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告、2014 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案、
对公司 2014 年度对外担保情况、资金占用等有关会计资料
1 2015-4-15 同意
和信息、公司 2015 年日常关联交易预计的议案、补充审议
公司与控股股东康得投资集团有限公司关联交易的议案、前
次募集资金使用情况报告、关于会计政策变更的议案、关于
修改<股东大会议事规则>的议案
关于预计与上海康得商业保理有限公司 2015 年度日常关联
2 2015-4-23 同意
交易的议案
第三期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
3 2015-5-4 同意
期可行权议案
1、公司与康得投资集团有限公司、保利通信有限公司、北
京淳信资本管理有限公司等六家机构实施战略合作（下称：
其他六方）共同设立保信（深圳）产业基金管理合伙企业（有
4 2015-5-13 限合伙）”；2、公司与保信产业基金、国广东方网络（北京） 同意
有限公司、上海仰创投资合伙企业（有限合伙）、北京盛凯
得新技术有限公司（下称：其他四方）共同在北京投资设立
“东方视界科技有限公司”
关于调整第二期股权激励计划股票期权数量及行权价格的
议案、关于调整第三期股权激励计划股票期权数量及行权价
5 2015-6-1 格的议案、关于审议终止保利龙马、德图投资产业基金协议 同意
的议案》、《关于审议终止康得集团、保利龙马和德图投资共
同投资管理公司的议案
《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公
司非公开发行股票预案的议案》、《关于修订公司非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于终止与康
6 2015-6-25 同意
得投资集团有限公司签订的附条件生效的<股份认购合同>
的议案》、《关于签订附条件生效的<股份认购合同之补充合
同>的议案》
关于<江苏康得新复合材料股份有限公司 2015 年员工持股
7 2015-7-6 同意
计划（草案）>及摘要的议案
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
8 2015-7-30 况的专项说明、2015 年半年度募集资金存放与使用情况的 同意
专项报告
9 2015-12-3 第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权议案 同意
10 2015-12-17 非公开发行股票及关联交易事前认可意见及独立意见、 同意
关于董事会换届选举的议案、关于确定第三届董事会独立董
11 2015-12-25 同意
事薪酬或津贴的议案
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、进行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察，了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通；
关注企业外部环境及行业市场变化，关注公司舆情，及时了解公司生产经营及重
大事项进展，审议各项议案并发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会审计与风险控制委员会主任委员以来，严格按照规定
在委员会进行工作，报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范
性文件及公司董事会审计委员会议事规则，认真审议季度、半年度及年度财务报
告；同时还审议募集资金存放与使用情况的专项报告、决算报告、续聘审计机构、
内部审计工作计划、报告等，并发表专项意见。
同时，作为薪酬与考核委员会的委员，对相关会议也积极参加，对审议事项
发表自己的建议和观点，以求公司在法律和制度的框架内，健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2015年按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况，在听取有关人员汇报的同时，按规定进行现
场工作。在日常会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管部门及各种
形式培训，加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2015年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是2015年度履行职责情况的汇报。
本人联系方式：kdx @ kdxfilm . com。
独立董事：吕晓金
2016年4月21日
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一五年度述职报告——包冠乾
各位股东及股东代理人：
作为江苏康得新复合材料股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求，
在2015年度工作中，切实履行职务，积极参加董事会及相关会议，严格执行决
策机制，确保董事会依法合规运作，认真审议各项议案并提出意见与建议，督促
董事会决议、股东大会决议的执行，对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见，推进公司各项工作制度的制订与修改，推动完善公司
治理与内部控制，对规范运作发挥了积极作用，切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下：
一、出席会议及投票情况
（一）公司召开会议次数
报告期内，公司召开了12次董事会。本人均亲自出席董事会会议，无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案，从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发，以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票，无反
对、弃权情况。
（二）本人出席股东大会情况
报告期内，召开股东大会共5次，本人亲自出席股东大会3次。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、公司 2014 年
度利润分配、2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告、2014 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案、
对公司 2014 年度对外担保情况、资金占用等有关会计资料
1 2015-4-15 同意
和信息、公司 2015 年日常关联交易预计的议案、补充审议
公司与控股股东康得投资集团有限公司关联交易的议案、前
次募集资金使用情况报告、关于会计政策变更的议案、关于
修改<股东大会议事规则>的议案
关于预计与上海康得商业保理有限公司 2015 年度日常关联
2 2015-4-23 同意
交易的议案
第三期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
3 2015-5-4 同意
期可行权议案
1、公司与康得投资集团有限公司、保利通信有限公司、北
京淳信资本管理有限公司等六家机构实施战略合作（下称：
其他六方）共同设立保信（深圳）产业基金管理合伙企业（有
4 2015-5-13 限合伙）”；2、公司与保信产业基金、国广东方网络（北京） 同意
有限公司、上海仰创投资合伙企业（有限合伙）、北京盛凯
得新技术有限公司（下称：其他四方）共同在北京投资设立
“东方视界科技有限公司”
关于调整第二期股权激励计划股票期权数量及行权价格的
议案、关于调整第三期股权激励计划股票期权数量及行权价
5 2015-6-1 格的议案、关于审议终止保利龙马、德图投资产业基金协议 同意
的议案》、《关于审议终止康得集团、保利龙马和德图投资共
同投资管理公司的议案
《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公
司非公开发行股票预案的议案》、《关于修订公司非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于终止与康
6 2015-6-25 同意
得投资集团有限公司签订的附条件生效的<股份认购合同>
的议案》、《关于签订附条件生效的<股份认购合同之补充合
同>的议案》
关于<江苏康得新复合材料股份有限公司 2015 年员工持股
7 2015-7-6 同意
计划（草案）>及摘要的议案
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
8 2015-7-30 况的专项说明、2015 年半年度募集资金存放与使用情况的 同意
专项报告
9 2015-12-3 第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权议案 同意
10 2015-12-17 非公开发行股票及关联交易事前认可意见及独立意见、 同意
关于董事会换届选举的议案、关于确定第三届董事会独立董
11 2015-12-25 同意
事薪酬或津贴的议案
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、进行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察，了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通；
关注企业外部环境及行业市场变化，关注公司舆情，及时了解公司生产经营及重
大事项进展，审议各项议案并发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会审计与风险控制委员会主任委员以来，严格按照规定
在委员会进行工作，报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范
性文件及公司董事会审计委员会议事规则，认真审议季度、半年度及年度财务报
告；同时还审议募集资金存放与使用情况的专项报告、决算报告、续聘审计机构、
内部审计工作计划、报告等，并发表专项意见。
同时，作为薪酬与考核委员会的委员，对相关会议也积极参加，对审议事项
发表自己的建议和观点，以求公司在法律和制度的框架内，健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2015年按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况，在听取有关人员汇报的同时，按规定进行现
场工作。在日常会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管部门及各种
形式培训，加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2015年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是2015年度履行职责情况的汇报。
本人联系方式：kdx @ kdxfilm . com。
独立董事：包冠乾
2016年4月21日
江苏康得新复合材料股份有限公司独立董事
二〇一五年度述职报告——王栋晗
各位股东及股东代理人：
作为江苏康得新复合材料股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其
他相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求，
在2015年度工作中，切实履行职务，积极参加董事会及相关会议，严格执行决
策机制，确保董事会依法合规运作，认真审议各项议案并提出意见与建议，督促
董事会决议、股东大会决议的执行，对公司续聘审计机构、对外担保、募集资金
使用等事项发表独立意见，推进公司各项工作制度的制订与修改，推动完善公司
治理与内部控制，对规范运作发挥了积极作用，切实保护了全体股东特别是中小
股东利益。现将本年度履职情况报告如下：
一、出席会议及投票情况
（一）公司召开会议次数
报告期内，公司召开了12次董事会。本人均亲自出席董事会会议，无委托出
席和缺席会议情况。本人认真审议议案，从维护公司的整体利益和中小股东的利
益出发，以独立、谨慎的态度行使表决权。对董事会全部议案均投赞成票，无反
对、弃权情况。
（二）本人出席股东大会情况
报告期内，召开股东大会共5次，本人出席3次股东大会。
二、发表独立意见情况
意见
序 发表时间 议案名称
类型
内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、公司 2014 年
度利润分配、2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告、2014 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案、
1 2015-4-15 对公司 2014 年度对外担保情况、资金占用等有关会计资料 同意
和信息、公司 2015 年日常关联交易预计的议案、补充审议
公司与控股股东康得投资集团有限公司关联交易的议案、前
次募集资金使用情况报告、关于会计政策变更的议案、关于
修改<股东大会议事规则>的议案
关于预计与上海康得商业保理有限公司 2015 年度日常关联
2 2015-4-23 同意
交易的议案
第三期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
3 2015-5-4 同意
期可行权议案
1、公司与康得投资集团有限公司、保利通信有限公司、北
京淳信资本管理有限公司等六家机构实施战略合作（下称：
其他六方）共同设立保信（深圳）产业基金管理合伙企业（有
4 2015-5-13 限合伙）”；2、公司与保信产业基金、国广东方网络（北京） 同意
有限公司、上海仰创投资合伙企业（有限合伙）、北京盛凯
得新技术有限公司（下称：其他四方）共同在北京投资设立
“东方视界科技有限公司”
关于调整第二期股权激励计划股票期权数量及行权价格的
议案、关于调整第三期股权激励计划股票期权数量及行权价
5 2015-6-1 格的议案、关于审议终止保利龙马、德图投资产业基金协议 同意
的议案》、《关于审议终止康得集团、保利龙马和德图投资共
同投资管理公司的议案
《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公
司非公开发行股票预案的议案》、《关于修订公司非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于终止与康
6 2015-6-25 同意
得投资集团有限公司签订的附条件生效的<股份认购合同>
的议案》、《关于签订附条件生效的<股份认购合同之补充合
同>的议案》
关于<江苏康得新复合材料股份有限公司 2015 年员工持股
7 2015-7-6 同意
计划（草案）>及摘要的议案
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
8 2015-7-30 况的专项说明、2015 年半年度募集资金存放与使用情况的 同意
专项报告
9 2015-12-3 第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权议案 同意
10 2015-12-17 非公开发行股票及关联交易事前认可意见及独立意见、 同意
关于董事会换届选举的议案、关于确定第三届董事会独立董
11 2015-12-25 同意
事薪酬或津贴的议案
以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
三、进行现场办公的情况
报告期内按相关规定到公司进行现场考察，了解经营和财务状况。及时与其
他董监高人员、内审、财务和证券部门、聘任的会计师等单位和人员进行沟通；
关注企业外部环境及行业市场变化，关注公司舆情，及时了解公司生产经营及重
大事项进展，审议各项议案并发表独立意见。现场工作时间符合规定要求。
四、董事会专门委员会工作情况
自本人担任公司董事会审计与风险控制委员会主任委员以来，严格按照规定
在委员会进行工作，报告期内参加了全部召开的有关会议。按照法律法规、规范
性文件及公司董事会审计委员会议事规则，认真审议季度、半年度及年度财务报
告；同时还审议募集资金存放与使用情况的专项报告、决算报告、续聘审计机构、
内部审计工作计划、报告等，并发表专项意见。
同时，作为薪酬与考核委员会的委员，对相关会议也积极参加，对审议事项
发表自己的建议和观点，以求公司在法律和制度的框架内，健康稳定运行。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2015年按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人
都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对生产经营状况、管理和
内部控制等制度的建设及执行情况，在听取有关人员汇报的同时，按规定进行现
场工作。在日常会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，
较好地维护了公司和中小股东的合法权益。
本人主动认真学习相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管部门及各种
形式培训，加深规范公司治理结构、保护社会公众股股东合法权益等方面的认识
和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，加强对公司和投资者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
四、其他
2015年度没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独
立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是2015年度履行职责情况的汇报。
本人联系方式：kdx @ kdxfilm . com。
独立董事：王栋晗
2016年4月21日
