康得新:恒泰长财证券有限责任公司关于公司2016年年度保荐工作报告2017-04-14
恒泰长财证券有限责任公司
关于康得新复合材料集团股份有限公司
2016 年年度保荐工作报告
保荐机构名称:恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称:康得新(002450)
保荐代表人姓名:靳磊 联系电话:010-56673717
保荐代表人姓名:张建军 联系电话:010-56673713
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无
(2)列席公司董事会次数 无
1
(3)列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 12 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2016 年 5 月 6 日
(3)培训的主要内容 内幕交易防范及案例分析专题培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包 不适用
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机 不适用
无
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务 不适用
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.康得投资集团有限公司关于同业竞
是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺函。
2.公司承诺:承诺真实、准确、完整、
公平和及时地公布定期报告、披露所有
对投资者有重大影响的信息,并接受中
国证监会和证券交易所的监督管理;承
诺公司在知悉可能对股票价格产生重大
误导性影响的任何公共传播媒体出现的 是 不适用
消息后,将及时予以公开澄清;公司董
事、监事、高级管理人员将认真听取社
会公众的意见和批评,不利用已获得的
内幕消息和其他不正当手段直接或间接
从事本公司股票的买卖活动。
3.公司 2015 年非公开发行股票的对象 是 不适用
3
华富基金管理有限公司、天弘基金管理
有限公司、深圳前海丰实云兰资本管理
有限公司、深圳前海安鹏资本管理中心
(有限合伙)、新疆赢盛通典股权投资合
伙企业(有限合伙)承诺认购的股票限
购期为本次发行新增股份上市首日起
36 个月。
4.公司2016年非公开发行股票的对象
康得投资集团有限公司承诺:(一)康
得集团认购的康得新2016年度非公开
发行股票,自本次非公开发行结束之日
起三十六个月内不会减持;康得集团承
诺自本承诺出具日起至本次非公开发行
完成后六个月内对持有上市公司股票不
会减持,若未履行上述承诺,则减持股
票所得收益归上市公司所有。(二)康
得集团控制的其他企业若持有上市公司 是 不适用
股票的,则自本承诺出具日起算至本次
非公开发行股票完成后六个月内,不存
在减持上市公司股票的计划,且承诺在
上述期间不减持上市公司股票。 (三)
康得集团参与设立的东吴康得新1号资
产管理计划自本承诺出具日起算至本次
非公开发行股票完成后六个月内,不存
在减持上市公司股票的计划,且承诺在
上述期间不减持上市公司股票。
5.公司承诺:承诺诚信经营、规范发展,
持续提高信息披露质量,积极践行投资 是 不适用
者关系管理,切实保护投资者合法权益,
4
努力推动中小股东参与公司治理和重大
决策,为股东提供真实、准确的投资决
策依据。
6.康得投资集团有限公司承诺:在增持
期间及法定期限内不减持其持有的公司
是 不适用
股份。严格遵守有关规定,不进行内幕
交易、敏感期买卖股份和短线交易。
四、其他事项
报告事项 说明
公司原保荐代表人罗道玉先生因工作变
动,自 2016 年 11 月 10 日起不再负责
公司的持续督导保荐工作。张建军先生
1.保荐代表人变更及其理由
自 2016 年 11 月 10 日起接替罗道玉先
生担任公司的持续督导保荐代表人,继
续履行保荐职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《恒泰长财证券有限责任公司关于康得新复合材料集团股
份有限公司 2016 年年度保荐工作报告》之签署页)
保荐代表人:______________ ______________
靳 磊 张建军
恒泰长财证券有限责任公司
年 月 日
6