康得新复合材料集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康得新复合材料集团股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2015 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2015】2412 号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以
下简称“恒泰长财证券”）承销，本公司与特定投资者深圳前海丰实云兰资本管理有限公司、
华富基金管理有限公司拟设立的“华富基金-鸿盛 14 号资产管理计划”、天弘基金管理有限公司
拟设立的“天弘基金定增 40 号资产管理计划”、深圳前海安鹏资本管理中心(有限合伙)、新疆
赢盛通典股权投资合伙企业（有限合伙）签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通
股(A 股) 17,074.56 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股人民币 17.57 元，募集资金总
额 299,999.99 万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,773.07 万元后实际募集资金净额为人民
币 298,226.92 万元。上述募集资金已于 2015 年 12 月 07 日存入本公司专用账户，并经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015 验资报告验证。
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2、2016 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2016】1791 号）核准，由主承销商恒泰长财证券承销，本公司与
康得投资集团有限公司签订了《江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股份认购协
议》，非公开增发人民币普通股(A 股) 29,411.76 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股
人民币 16.32 元，募集资金总额 480,000.00 万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,577.41 万
元后实际募集资金净额为人民币 478,422.59 万元。上述募集资金已于 2016 年 09 月 30 日存
入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】
48100010 验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2018 年使用金额及当前余额
1、2015 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
累计手
累计利息
以前年度已投入 累计投资收益 续费支 年末余额
置换先期投 直接投入募集 暂时补充流 偿还银 手续费 收入
出
入项目金额 资金项目 动资金 行借款 支出
60,760.96 - 160,694.11 - - 25.02 8,215.15 5,490.40 167.89 90,309.51
2、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额 累计手
累计利 累计投
以前年度已投入 续费支 年末余额
置换先期投入 直接投入募集 暂时补充流 偿还银行 手续费 息收入 资收益
出
项目金额 资金项目 动资金 借款 支出
138,837.93 - 208,144.82 - - -30.39 4,795.19 4,869.71 -29.24 141,935.11
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了
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《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2014年11月
06日第二届董事会第三十三次会议审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，
对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港光电”）、
恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集
资金四方监管协议》（账号为514467772003）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门
国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四
方监管协议》（账号为8016100000002475）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农
业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限
公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号
为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总
行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以
下 简 称 “ 交 通 银 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限
公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限
公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
32201560001103420000）。
2、2016年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张
家 港 分 行 （ 以 下 简 称 “ 工 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
1102028529000277272）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国建设银行股份有限公司
张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号
为32250198625500000439）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司
张家港分行（以下简称“交行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
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325387509018800004476）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和华夏银行股份有限公司北
京 分 行 （ 以 下 简 称 “ 华 夏 银 行 北 京 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
10276000000881228）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行股份有限公司张
家 港 分 行 （ 以 下 简 称 “ 农 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
10528301040055365）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和上海浦东发展银行股份有限公
司张家港支行（以下简称“浦发银行张家港支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
89170155200000369）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北
京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
8016100000003927）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港
分行（以下简称“中行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》 账号为539169597318）；
本公司与恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行
苏州分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为04344800003115）；本公司与恒泰长财
证券和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“兴业银行北京亚运村支行”）签订
了《募集资金三方监管协议》（账号为321050100100182784）；本公司与恒泰长财证券和中
国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中国银行张家港分行”）签订了《募集资金三方
监管协议》（账号为546969278389）；本公司与恒泰长财证券和宁波银行股份有限公司张家
港支行（以下简称“宁波银行张家港支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为
75120122000134467）。
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（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、 截至 2018 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初始 置换先期
置换银承商 利息收入
公司名称 专户银行名称 银行账号 存放 转入金额 转出金额 投入项目 投资收益净额 已使用金额 手续费支出 存储余额
承金额 净额
金额 金额
中行苏州分行 514467772003 20,000.00 - - 460.00 617.84 682.08 397.87 0.10 20,441.95
厦行中关村支行 8016100000002475 50,000.00 - - 1,285.36 1,290.54 - - 0.02 50,005.16
农行张家港分行 10528301040056868 55,000.00 - - 5,886.48 2,077.90 341.15 51,497.95 26.29 8.33
张家港康得 南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,000.00 - - 380.00 370.09 320.47 125.00 0.09 10,185.47
新光电材料
有限公司
民生银行总行营业部 696204194 20,000.00 - - 13,560.07 920.75 - 7,360.51 0.17 -
交通银行张家港分行 325387509018800002030 25,000.00 - 10,000.00 544.65 339.59 643.86 15,435.91 0.04 2.85
工行张家港分行 1102028519000240882 223,226.92 198,226.92 - 2,259.50 753.59 654.95 14,790.27 10.13 9,348.64
国开行苏州分行 32201560001103420000 93,226.92 - 22,990.89 2,615.22 1,844.86 2,847.89 71,865.38 131.04 317.13
合计 496,453.84 198,226.92 32,990.89 26,991.28 8,215.15 5,490.40 161,472.89 167.89 90,309.51
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存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于
募集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品，该等账户纳入募集资金账户统一管理，
不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的
存储余额已包括定期存款账户余额 50,307.13 万元。
（2）截至 2018 年 12 月 31 日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
厦行中关村支行 七天通知 8016110000001881 50,000.00 2017 年 1 月 13 日
国开行苏州分行 协定存款 32201560001681920000 307.13 2017 年 11 月 30 日
合计 50,307.13
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2、 截至 2018 年 12 月 31 日，2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
公司 募集资金 初始 置换先期投 置换银承商 利息收入 投资收益 手续费
专户银行名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额 存储余额
名称 用途 存放金额 入项目金额 承金额 净额 净额 支出
工行张家港分行 1102028529000277272 50,115.71 - - 5,200.00 16,125.60 580.47 945.15 13,795.02 10.09 16,510.63
建行张家港港城支行 32250198625500000439 30,069.39 546.91 - 3,100.00 8,060.76 186.97 1,106.49 15,542.44 2.09 5,204.46
交行张家港分行 325387509018800004476 40,093.60 - - 4,100.00 4,026.82 79.02 1,524.93 33,479.07 0.19 91.46
年产 1 亿
片祼眼
3D 模组 中行张家港分行 539169597318 50,120.41 - - 5,200.00 12,639.90 773.29 333.72 33,440.25 -60.04 7.32
产品项目
张家港 农行张家港分行 10528301040055365 40,000.00 - - 4,064.32 1,884.40 720.61 478.68 35,232.47 18.10 -0.00
康得新
光电材 浦发银行张家港支行 89170155200000369 20,218.63 - - 2,100.00 1,236.66 374.30 - 17,256.20 0.06 0.01
料有限
公司 小计 230,617.73 546.91 - 23,764.32 43,974.15 2,714.65 4,388.98 148,745.45 -29.52 21,813.88
华夏银行北京分行 10276000000881228 30,000.00 - - - 3,992.79 764.54 101.00 26,850.57 0.15 22.02
年产 1.02
亿平方米 农行张家港分行 10528301040055365 20,000.00 - - - 771.32 490.00 379.73 - - 20,098.41
先进高分
子膜材料 厦行中关村支行 8016100000003927 100,000.00 - - - 120.00 120.80 - - - 100,000.80
项目
小计 150,000.00 - - - 4,884.11 1,375.34 480.72 26,850.57 0.15 120,121.23
南洋商业银行苏州分行 04344800003115 10,000.00 - 20.53 10,023.19 - 43.75 - - 0.03 -0.00
康得新 兴业银行北京亚运村支行 321050100100182784 28,422.59 - 228.33 28,540.91 - 346.68 - - 0.02 0.00
复合材
偿还银行
料集团 中国银行张家港分行 546969278389 50,000.00 - 87.95 39,187.12 - 275.13 - 11,000.00 0.06 -0.00
贷款
股份有
限公司 宁波银行张家港支行 75120122000134467 10,000.00 - 26.68 10,012.93 - 39.64 - - 0.02 0.00
小计 98,422.59 - 363.49 87,764.16 - 705.19 - 11,000.00 0.13 -0.00
合计 479,040.32 546.91 363.49 111,528.48 48,858.26 4,795.19 4,869.71 186,596.01 -29.24 141,935.11
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存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，公司及子公司张家港康得新光电在上述募集资金专户另外
开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用
于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余
额已包括定期存款账户余额 100,000.00 万元及银行理财产品余额 20,000.00 万元。
（2）截至 2018 年 12 月 31 日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
理财 农行理财无账号 5,000.00 2018 年 12 月 11 日
中国农业银行张家港保税区支行 理财 农行理财无账号 10,000.00 2018 年 12 月 4 日
理财 农行理财无账号 5,000.00 2018 年 12 月 29 日
厦门国际银行北京中关村支行 七天通知 8016110000001668 100,000.00 2016 年 11 月 10 日
合计 120,000.00
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（3）截至 2018 年 12 月 31 日，购买银行理财产品情况如下：
请说
明产
品是
产品募集资 上市
否
预 预 金最终投向 公司
存在 到
产 计 计 是否属于房 与产 实
预计 延期 期
品 最 最 地产，地方 品资 际
产品发行 年化 兑付 收
产品 产品 风 认购金额 产品认 产品起 产品到 产品期 低 高 资金来 产品募集资金 融资平台， 金使 请说明募集资金 收 理财余额
方 收益 等风 益
名称 类型 险 (万元) 购日期 息日 息日 限（天） 收 收 源 最终投向 高污染、高 用方 闲置的原因 回 （万元）
名称 率 险（是 （
级 益 益 能耗等国家 是否 情
（%） 或 万
别 率 率 禁止或限制 有关 况
否）， 元）
(%) (%) 投资的行业 联关
并说
（是或否） 系
明何
种风
险
本理财产品资金由资产管理
人主要投资于国债、金融债、
央行票据、货币市场工具、
较高信用等级的信用债、非
公开定向债务融资工具、低
风险同业资金业务、掉期等
可锁定风险收益的本外币货
币资金市场工具，商业银行
或其他符合资质的机构发行
由于募集资金投
的固定收益类投资工具、非
中国农业 资项目建设需要
中国农业 保本 标准化债权，以及符合监管
银行“本 一定周期，根据
银行股份 保证 低 2018 年 2018 年 公司闲 要求的信托计划及其他投资
利丰*34 2019 年 募集资金投资项
有限公司 收益 风 10,000 12 月 5 12 月 5 34 天 3.00 置募集 品种。其中银行间债券市场 否 否 否 10,000.00
天”人民 1月8日 目建设进度，现
张家港保 型产 险 日 日 资金 的国债、央行票据、金融债、
币理财产 阶段募集资金在
税区支行 品 回购、高等级信用债券、非
品 短期内出现部分
公开定向债务融资工具、现
闲置的情况
金、存款，投资比例约
25-55%；货币市场工具、投
资类信托计划、非标准化债
权及其他固定收益类投资工
具，投资比例约 45-75%，以
上投资比例在【-10%，10%】
区间内浮动。我行根据相关
投资市场走势动态调整资产
组合配置。
“汇利 由于募集资金投
丰”2018 资项目建设需要
中国农业 保本 本机构性存款产品本金由中
年第 3.85 一定周期，根据
银行股份 浮动 低 2018 年 2018 年 2019 年 公司闲 国农业银行 100%投资于同
5710 期 %或 募集资金投资项
有限公司 收益 风 5,000 12 月 11 12 月 12 6 月 12 182.00 置募集 业存款、同业借款等低风险 否 否 否 5,000.00
对公定制 3.80 目建设进度，现
张家港保 型产 险 日 日 日 资金 投资工具，收益部分与外汇
人民币结 % 阶段募集资金在
税区支行 品 期权挂钩获得浮动收益。
构性存款 短期内出现部分
产品 闲置的情况
11
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请说
明产
品是
产品募集资 上市
否
预 预 金最终投向 公司
存在 到
产 计 计 是否属于房 与产 实
预计 延期 期
品 最 最 地产，地方 品资 际
产品发行 年化 兑付 收
产品 产品 风 认购金额 产品认 产品起 产品到 产品期 低 高 资金来 产品募集资金 融资平台， 金使 请说明募集资金 收 理财余额
方 收益 等风 益
名称 类型 险 (万元) 购日期 息日 息日 限（天） 收 收 源 最终投向 高污染、高 用方 闲置的原因 回 （万元）
名称 率 险（是 （
级 益 益 能耗等国家 是否 情
（%） 或 万
别 率 率 禁止或限制 有关 况
否）， 元）
(%) (%) 投资的行业 联关
并说
（是或否） 系
明何
种风
险
本理财产品资金由资产管理
人主要投资于国债、金融债、
央行票据、回购、较高信用
等级的信用债（包括但不限
于企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、超短期融
资券）、交易所债券、非公
开定向债务融资工具、可转
债、货币市场基金、债券型
基金、低风险类其他基金，
低风险同业资金业务、通过
掉期锁定风险和收益的本、
外币货币资金市场工具、商
由于募集资金投
业银行或其他符合资质的机
资项目建设需要
中国农业 构发行的固定收益型产品、
中国农业 保本 一定周期，根据
银行“本 产品持 收益权、委托类资产（含前
银行股份 浮动 低 2018 年 2018 年 产品无 公司闲 募集资金投资项
利丰步步 续运作、 2.05- 期已成立的存量委托贷款，
有限公司 收益 风 5,000 12 月 29 12 月 29 固定期 置募集 否 否 否 目建设进度，现 5,000.00
高”开放 灵活理 3.05 以及委托债权投资，券商、
张家港保 型产 险 日 日 限 资金 阶段募
式人民币 财 基金定向资产管理计划等），
税区支行 品 集资金在短期内
理财产品 以及符合监管要求的信托计
出现部分闲置的
划及其他投资品种。其中，
情况
投资于债券资产的比例占比
约为 20-60%，回购、拆借与
现金资产占比约在 10-50%，
同业存款等同业业务占比约
10-30%，理财融资项目类资
产占比约为 10-20%，以上投
资比例在（-10%，10%）区
间内浮动，我行根据相关投
资市场走势动态调整资产组
合配置。若投资比例超出该
浮动范围，我行将根据有关
规定予以披露；若客户不接
受，可选择赎回本产品。
合计 20,000.00 20,000.00
12
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三、2018 年度募集资金的实际使用情况
1、本公司 2015 年非公开发行股票募集资金 2018 年度实际使用情况见下表：
表 2：
募集资金使用情况对照表（2018 年度）——2015 年非公开发行
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 298,226.92
本年度投入募集资金总额 160,694.11
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 221,455.06
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截至期末投
变更项 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺投 资进度（%） 项目可行性是否
目（含 调整后投资总额 2018 年度投入金额 计投入金额 定可使用状 2018 年度实现的净利 是否达到预计效益
金投向 资总额（1） （3）=（2） 发生重大变化
部分变 （2） 态日期
/（1）
更）
向子公司张家港光电增
资，建设 1.02 亿平方米 否 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 74.26% 2019 年 6 月 21,007.73 项目处在建设阶段 否
先进高分子膜材料项目
承诺投资项目小计 - 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 74.26% - - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 -
未达到计划进度或预期 目前项目稳步推进，部分项目已建成投产，包括：120 万平米水汽阻隔膜、1000 万平米窗膜、薄型 PET 基材项目、大屏触控 20 万片。整体建设尚未完成，将在 2019 年上半年完成全部施工
收益的情况和原因 建设。
13
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项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
2016 年第三届董事会第三次会议和 2016 年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施实施地点的议案》，同意将“年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、
募集资金投资项目实施
工程的合计金额 6.3258 亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2 亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016 年 3 月 25 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变
地点变更情况
更部分募集资金投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2016 年 3 月 25 日出具了瑞华核字【2016】48100003 号《关于江苏康得
新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司 2016 年第三届董事会第三次会议和 2016 年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集
资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的 32,990.89 万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金 32,990.89 万元。独立董事亦发表了同意意见。
募集资金投资项目先期
③恒泰长财证券有限责任公司于 2016 年 3 月 25 日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会
投入及置换情况
第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集
资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任
公司于 2016 年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的
《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币 30
亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决
策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次会议及第
三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，
对此事项无异议。具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披露的恒泰长财证券有
限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于 2018 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董
事会审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币 70 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围
尚未使用的募集资金用
内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2018 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二
途及去向
十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2018 年 4 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事
项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2018 年 4 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及 2018 年 4 月 20 日披
露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017 年 1-9 月，2015 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 18.7 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、2017 年 3 月 15 日、2017
年 4 月 7 日、2017 年 9 月 15 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021、2017-082）。2017
年度赎回理财人民币 17.2 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 2571.24 万元（含税）。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 1.5 亿元。2018 年 1-9 月赎回以
前年度理财人民币 1.5 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 643.86 万元(含税)，截至 2018 年 9 月 30 日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为 0 元。2018 年 5-6 月公司使用闲
置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 13 亿元，2018 年 7-12 月赎回理财人民币 13 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 2275.30 万元(含税)，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司该
募集资金账户理财余额为人民币 0 元。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
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康得新复合材料集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
2、本公司 2016 年非公开发行股票募集资金 2018 年度实际使用情况见下表：
表 3：
募集资金使用情况对照表（2018 年度）——2016 年非公开发行
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 479,040.32
本年度投入募集资金总额 208,144.82
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 346,982.75
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
是否已变
募集资金承 截至期末累 末投资 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募 更项目 调整后投资
诺投资总额 2018 年度投入金额 计投入金额 进度（%） 定可使用状 2018 年度实现的净利 是否达到预计效益 否发生重大变
资金投向 （含部分 总额
（1） （2） （3）= 态日期 化
变更）
（2）（1）
向子公司张家港光电
增资，建设年产 1 亿
否 230,617.73 230,617.73 176,830.14 217,255.23 94.21% 2019 年 6 月 不适用 不适用 否
片祼眼 3D 模组产品
项目
向子公司张家港光电
增资，建设年产 1.02
否 150,000.00 150,000.00 31,314.68 30,963.36 20.64% 2019 年 6 月 21,007.73 不适用 否
亿平方米先进高分子
膜材料项目
偿还银行贷款 否 98,422.59 98,422.59 - 98,764.16 100.35% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 479,040.32 479,040.32 208,144.82 346,982.75 72.43% - - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 479,040.32 479,040.32 208,144.82 346,982.75 -
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康得新复合材料集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目：目前项目稳步推进，部分项目已建成投产，包括：120 万平米水汽阻隔膜、1000 万平米窗膜、薄型 PET 基材项目、大屏触控 20 万片。整体建设尚未
未达到计划进度或预
完成，将在 2019 年上半年完成全部施工建设。 年产 1 亿片裸眼 3D 模组产品项目：第三代裸眼 3D 技术及其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的，由于前期开发和设备制
期收益的情况和原因
造进程略长于预期，因此裸眼 3D 项目投产时间略有延后，变更为 2019 年 6 月投产。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
①2016 年 11 月 4 日第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和 2016 年 11 与 4 日第三届监事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金投
资项目实施主体的议案》，同意将“年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目”中实施主体由张家港光电变更为公司的全资子公司江苏康得新智能显示科技有限公司。独立董事亦发表了同意意见。2016 年
募集资金投资项目实 11 月 4 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。②2016 年 12 月 14 日第三届董事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募
施主体变更情况 集资金投资项目实施主体的议案》和 2016 年 12 月 14 日第三届监事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目”中实
施主体由智能显示重新变更回到张家港光电。独立董事亦发表了同意意见。2016 年 12 月 14 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无
异议。
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2017 年 1 月 19 日出具了瑞华核字【2017】48540001 号《康得新复合材
料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司 2017 年第三届董事会第十七次会议和 2017 年第三届监事会第十五次会议批准通过了《关于以募集资金
置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32 万元及预先偿还银行贷款的自筹资金
募集资金投资项目先 87,764.16 万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的事
期投入及置换情况 项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项
目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，
并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于 2016 年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划
转等额资金至公司其他账户事项无异议。
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用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目及年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开的第
三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日
起一年内，使用不超过人民币 30 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董
事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届
董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的
事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披
露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于 2018 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会
尚未使用的募集资金 审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币 70 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围内行使投
用途及去向 资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2018 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二十六次会议及
第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2018 年 4 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，
对此事项无异议。具体内容详见公司于 2018 年 4 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及 2018 年 4 月 20 日披露的恒泰长财证券有限
责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017 年 1-9 月，2016 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 11.3 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、2017 年 3 月 15 日、2017
年 4 月 7 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021）。2017 年度赎回理财人民币 4.3 亿元并收到
该募集资金理财收益人民币 611.19 万元(含税)。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 7 亿元。2018 年 1-9 月赎回以前年度理财人民币 7 亿元并收到该募集资金理财
收益人民币 2669.93 万元(含税)，截至 2018 年 9 月 30 日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为人民币 0 元。2018 年 5-12 月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人
民币 12.4 亿元，2018 年 7-12 月赎回理财人民币 10.4 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 1588.59 万元(含税)。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 2 亿元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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四、变更募集资金投资项目情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）募集资金被监管银行擅自划出监管账户的情况说明
截至 2019 年 4 月 29 日止，中国银行苏州分行、南洋商业银行苏州分行、中国工商银行
张家港分行、建设银行张家港港城支行等 4 家募集资金监管银行从康得新开设于该行的募集
资金账户中累计划扣了 60,491.91 万元募集资金，具体情况如下：
单位：万元
专户银行名称 银行账号 划扣金额 划扣时间 摘要
中行苏州分行 514467772003 19,242.75 2019-1-5 转出
南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,185.47 2019-1-10 资产保全
工行张家港分行 1102028519000240882 9,348.64 2019-1-10 凭内部联系单办理
工行张家港分行 1102028529000277272 16,510.63 2019-1-10 凭内部联系单办理
5,011.42 2019-1-8 归还贷款
建行张家港港城支行 32250198625500000439
193.01 2019-1-12 业务划扣
合计 60,491.91
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（二）募集资金监管账户异动情况一览表
除前述募集资金被监管银行擅自划出监管账户情况之外，还有募集资金被冻结的情况，具体如下：
1、2015 年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司名 募集资金 2018 年 12 月 2019 年 4 月 是否
专户银行名称 银行账号 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号
称 用途 31 日余额 29 日余额 冻结
南洋商业银行（中国）
(2019)苏 05 财保 15 号、2019)
有限公司苏州分行、中
中行苏州分行 514467772003 20,441.95 1,215.64 是 苏 05 执保 21 号、（2019）苏
国进出口银行江苏省分
01 民初 196 号
行
厦门国际银行中关村支行 8016100000002475 50,005.16 50,005.16 是
张家港 年产 1.02 农行张家港分行 10528301040056868 8.33 0.33 是
康得新 亿平方米
光电材 先进高分 南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,185.47 7.13 是
料有限 子膜材料
公司 项目
民生银行总行营业部 696204194 - 0 否
张家港保税区嘉盛建设
交通银行张家港分行 325387509018800002030 2.85 1.72 是 (2019)苏 0582 民初 1871 号
工程有限公司
工行张家港分行 1102028519000240882 9,348.64 5.17 是
国开行苏州分行 32201560001103420000 317.13 10.12 是
合计 90,309.51 51,245.27
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截至 2019 年 4 月 29 日止以上账户包含的被冻结定存明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号
厦门国际银行中关村支行 七天通知 8016110000001881 50,000.00 2017 年 1 月 13 日
合计 50,000.00
2、2016 年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司 募集资 2018 年 12 月 2019 年 4 月
专户银行名称 银行账号 是否冻结 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号
名称 金用途 31 日余额 29 日余额
工行张家港分行 1102028529000277272 16,510.63 9.15 是
建行张家港港城支行 32250198625500000439 5,204.46 3.74 是
张家 广发银行股份有限 （2019）苏 05 民初 60 号、
交行张家港分行 325387509018800004476 91.46 18.82 是
港康 年产 1 公司苏州分行 （2019）苏 05 执保 6 号
得新 亿片祼
中国进出口银行江
光电 眼 3D 模 中行张家港分行 539169597318 7.32 7.32 是 （2019）苏 01 民初 196 号
苏省分行
材料 组产品
有限 项目
公司 农行张家港分行 10528301040055365 - - 是
张家港保税区嘉盛
浦发银行张家港支行 89170155200000369 0.01 0.01 是 (2019)苏 0582 民初 1871 号
建设工程有限公司
小计 21,813.88 39.04
20
康得新复合材料集团股份有限公司董事会 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
公司 募集资 2018 年 12 月 2019 年 4 月
专户银行名称 银行账号 是否冻结 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号
名称 金用途 31 日余额 29 日余额
苏州银行股份有限
华夏银行北京分行 10276000000881228 22.02 0.03 是 （2019）苏 0582 财保 10 号
公司张家港支行
张家 年产
港康 1.02 亿 活期存款 2.94 万元
得新 平方米 农行张家港分行 10528301040055365 20,098.41 5,002.94 被冻结，理财 5000
光电 先进高 万元未被冻结
材料 分子膜
有限 材料项
厦门国际银行中关村支行 8016100000003927 100,000.80 100,000.80 是
公 目
小计 120,121.23 105,003.78
合计 141,935.11 105,042.82
截至 2019 年 4 月 29 日止以上账户包含的被冻结定存及未被冻结的理财明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号
中国农业银行张家港
理财 农行理财无账号 5,000,00 2018 年 12 月 11 日 此项理财未被冻结
保税区支行
(2019)苏 05 财保 4 号、（2019)苏 05 执保
中国工商银行股份有限公司
11 号、(2019)苏 05 财保 5 号、（2019)苏
张家港分行、中国农业银行股
厦门国际银行北京中 05 执保 12 号、(2019)苏 05 财保 9 号、2019)
七天通知 8016110000001668 100,000.00 2016 年 11 月 10 日 份有限公司张家港分行、江苏
关村支行 苏 05 执保 15 号、(2019)苏 05 财保 10 号、
张家港农村商业银行股份有
（2019)苏 05 执保 16 号、(2019)苏 05 财保
限公司
11 号、（2019)苏 05 执保 17 号
小计 105,000.00
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康得新复合材料集团股份有限公司董事会 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
3、大额的预付款项
2018 年 6 月开始，本公司之全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称康得
新光电）与中国化学赛鼎宁波工程有限公司（以下简称赛鼎宁波）签订一系列委托采购设备
协议，用于 1.02 亿先进高分子功能膜项目及裸眼 3D 项目，赛鼎宁波为康得新光电 2018 年
新增供应商。截至 2018 年 12 月 31 日，康得新光电按照合同约定支付人民币 21.74 亿元的
设备采购预付款。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十九日
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：
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