证券代码：002450 证券简称：*ST康得 公告编号：2019-114
康得新复合材料集团股份有限公司
关于深交所关注函的回复
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司或康得新）于 2019 年 5 月 23 日
收到深圳证券交易所《关于对康得新复合材料集团股份有限公司的关注函》（中小板
关注函【2019】第 253 号，下称：《关注函》），公司对相关问题进行了认真分析后，
应监管要求对《关注函》中所列问题向交易所做出书面回复如下：
2019 年 5 月 22 日，你公司披露《关于新增涉诉和资产查封、冻结公告》，你公
司全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“康得新光电”）于 2019 年
5 月 20 日收到应诉材料，因你公司控股股东康得投资集团有限公司信托贷款出现违
约，康得新光电作为担保方承担连带担保责任。上述诉讼事项涉及金额 14.73 亿元，
占你公司最近一期经审计净资产的比例为 8.12%。我部对此高度关注，请你公司就以
下事项进行认真核查并做出书面说明：
1、上述对外担保事项的具体情况，包括但不限于担保时间、担保金额、担保期、
反担保的具体情况及其充分性，以及你公司是否就上述担保事项履行审议程序和信息
披露义务。
回复：
康得新光电作为担保方的上述对外担保具体情况如下：（单位：万元）
序号 被担保人 担保时间 担保金额 担保期 反担保
康得投资集
1. 2018 年 9 月 27 日 48,035.00 2018/9/27-2019/7/31 无
团有限公司
1
康得投资集
2. 2018 年 9 月 27 日 98,270.00 2018/9/27-2019/7/31 无
团有限公司
在公司 2019 年 5 月 20 日收到（2019）京 04 民初 458 号案件的应诉材料之前，
公司现任管理层对该两笔担保并不知情，在此之后，公司现任管理层在第一时间对该
担保事项展开了调查，逐一问询可能涉及该案的公司员工，并向厦门国际银行中关村
支行了解了该案情况。经公司自查，目前对该担保事项的初步结论为：相关工作人员
违规使用公司印章，完成了相关存单的质押担保。公司已向被担保方及起诉方中航信
托股份有限公司发出了商务函，说明了该担保的无效性并要求起诉方撤销对公司的诉
讼请求；同时公司也将保留通过法律途径追究相关公司员工法律责任的权利。
经公司自查，上述两笔对外担保并未履行相应的审议程序，鉴于该案相关工作
人员当时故意违反公司内控制度，该两笔担保作出时也并未履行相应的信息披露义务。
2、请对你公司及合并范围内子公司的对外担保情况进行详细自查并以列表形式
披露，包括但不限于担保时间、担保额度、实际担保金额、担保期、被担保方情况及
与你公司的关联关系、反担保的具体情况及其充分性、相关债务是否出现逾期及已履
行的担保责任、是否履行了相应的审议程序和信息披露义务。
回复：
经自查，截至 2019 年 5 月 29 日，公司及合并范围内子公司的对外担保一共 39
笔，其中未履行审议程序及信息披露义务的对外担保一共 11 笔，如下表所示。其余
公司及子公司 28 笔对外担保的具体内容详见附件一和附件二。
公司及公司子公司未履行审议程序及信息披露义务的对外担保具体情况如下： 单
位：万元）
2
是否履
是否履
序 是否存在 是否存在 债务是 是否已履行 行信息
担保人 被担保人 担保金额 担保期 行审议
号 关联关系 反担保 否逾期 的担保责任 披露义
程序
务
康得新复
是，康得
合材料集
新光电是
团股份有
1. 康得新光电 16,800.00 2019/1/11-2020/1/11 康得新的 否 否 否 否 否
限公司
全资子公
（简称：
司
康得新）
2. 康得新 康得新光电 15,000.00 2019/1/16-2020/1/15 同上 否 否 否 否 否
3. 康得新 康得新光电 19,800.00 2019/1/25-2019/9/13 同上 否 否 否 否 否
4. 康得新 康得新光电 5,000.00 2019/2/1-2020/9/21 同上 否 否 否 否 否
张家港市金港
投资担保有限
公司、苏州市信
用再担保有限
5. 康得新 公司、苏州市农 15,000.00 2019/1/16-2020/1/15 否 否 否 否 否 否
业担保有限公
司、苏州国发中
小企业担保投
资有限公司
张家港保 是，康得 已在
税区康得 菲尔和康 《康得
6. 康得新光电 19,368.09 2018/11/16-2019/11/16 否 否 否 否
菲尔实业 得新光电 新复合
有限公司 都是康得 材料集
3
是否履
是否履
序 是否存在 是否存在 债务是 是否已履行 行信息
担保人 被担保人 担保金额 担保期 行审议
号 关联关系 反担保 否逾期 的担保责任 披露义
程序
务
（简称： 新的全资 团股份
康得菲 子公司 有限公
尔） 司 2018
年度内
控制度
自我评
价报
告》中
披露
是，康得
康得新光电、康
菲尔、康
得菲尔、康得
得新光
新、江苏康得新
电、江苏
7. 康得菲尔 智能显示科技 30,000.00 2019/1/15-2024/1/15 否 否 否 否 否
康得新都
有限公司（简
是康得新
称：江苏康得
的全资子
新）
公司
康得新光电、康
康得新光
8. 得菲尔、康得 250,000.00 2019/1/15-2024/1/15 同上 否 否 否 否 否
电
新、江苏康得新
南通康得 张家港市金港
9. 1,900.00 2019/1/16-2020/1/15 否 否 否 否 否 否
新精密模 投资担保有限
4
是否履
是否履
序 是否存在 是否存在 债务是 是否已履行 行信息
担保人 被担保人 担保金额 担保期 行审议
号 关联关系 反担保 否逾期 的担保责任 披露义
程序
务
具有限公 公司
司（简称：
康得新模
具）
是，康得
投资集团
是康得新
康得投资集团 2018/9/27 开始，未明
的控股股
康得新光 有限公司（简 确约定担保期，与主
10. 48,035.00 东，康得 否 是 否 否 否
电 称：康得投资集 债权存续期间保持一
新光电是
团） 致
康得新的
全资子公
司
2018/9/27 开始，未明
康得新光 确约定担保期，与主
11. 康得投资集团 98,270.00 同上 否 是 否 否 否
电 债权存续期间保持一
致
经自查，对上述 11 笔对外担保作以下说明：
除上述第 10、11 笔对外担保已经于本回复第 1 题回复外，上述第 1-9 笔担保应由
公司董事会决议同意后提交股东大会进行审议方可实施，但是由于债券违约，银行债
权人委员会要求实施资产抵押担保，同时政府协调担保公司为公司提供融资担保并要
求公司及控股子公司提供资产进行反担保，为了缓解当时公司的偿债压力，时间紧迫，
5
该 9 笔担保并未履行审议程序亦未及时履行信息披露义务。
特此回复。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
2019 年 5 月 29 日
附件一：公司及子公司对外担保情况
附件二：被担保公司情况
6
附件一：公司及子公司对外担保情况
康得新复合材料集团股份有限公司对外担保情况（单位：万元）
是否履 是否履行
是否存在 是否存在 债务是 是否已履行
序号 被担保人 币别 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议 信息披露
关联关系 反担保 否逾期 的担保责任
程序 义务
北京康得新功能材
1 CNY 12,000.00 1,650.00 2018/1/25-2020/1/9 是 否 否 否 是 是
料有限公司
北京康得新功能材
2 CNY 30,000.00 30,000.00 2018/8/28-2019/8/28 是 否 否 否 是 是
料有限公司
江苏康得新智能显
3 CNY 27,000.00 21,000.00 2016/9/9-2023/9/1 是 否 否 否 是 是
示科技有限公司
张家港保税区康得
4 CNY 5,000.00 4,331.44 2018/12/27-2019/12/27 是 否 否 否 是 是
菲尔实业有限公司
张家港保税区康得
5 CNY 20,000.00 16,500.00 2018/9/18-2019/8/2 是 否 否 否 是 是
菲尔实业有限公司
7
是否履 是否履行
是否存在 是否存在 债务是 是否已履行
序号 被担保人 币别 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议 信息披露
关联关系 反担保 否逾期 的担保责任
程序 义务
张家港保税区康得
6 CNY 20,000.00 7,007.00 2017/11/6-2018/11/6 是 否 是 否 是 是
菲尔实业有限公司
张家港保税区康得
7 CNY 12,000.00 9,999.00 2019/1/7-2019/12/21 是 否 否 否 是 是
菲尔实业有限公司
张家港保税区康得
8 CNY 15,400.00 2,644.33 2018/8/16-2019/8/3 是 否 否 否 是 是
菲尔实业有限公司
张家港康得新光电
9 CNY 76,000.00 12,747.88 2018/1/1-2018/12/11 是 否 是 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
10 CNY 80,000.00 41,791.25 2018/9/18-2019/8/2 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
11 CNY 5,000.00 5,000.00 2016/12/28-2021/12/28 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
8
是否履 是否履行
是否存在 是否存在 债务是 是否已履行
序号 被担保人 币别 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议 信息披露
关联关系 反担保 否逾期 的担保责任
程序 义务
张家港康得新光电
12 CNY 30,000.00 27,000.00 2018/3/30-2023/3/28 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
13 CNY 15,000.00 14,916.35 2018/9/11-2019/3/5 是 否 是 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
14 CNY 88,000.00 48,245.00 2018/12/12-2019/12/12 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
15 CNY 87,600.00 49,605.00 2019/1/7-2019/12/21 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
16 CNY 18,000.00 18,000.00 2019/1/9-2019/7/9 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
17 CNY 40,000.00 0.00 2017/10/31-2020/10/31 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
9
是否履 是否履行
是否存在 是否存在 债务是 是否已履行
序号 被担保人 币别 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议 信息披露
关联关系 反担保 否逾期 的担保责任
程序 义务
张家港康得新光电
18 USD 3,500.00 3,500.00 2018/10/16-2019/10/16 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
19 USD 500.00 500.00 2018/4/13-2019/4/13 是 否 是 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
20 CNY 14,650.00 14,646.99 2018/8/17-2019/3/8 是 否 是 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
21 CNY 25,000.00 25,000.00 2018/6/21-2019/6/21 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
22 CNY 25,000.00 25,000.00 2018/8/27-2019/8/27 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
23 CNY 20,000.00 13,311.69 2018/8/28-2019/8/27 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
10
是否履 是否履行
是否存在 是否存在 债务是 是否已履行
序号 被担保人 币别 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议 信息披露
关联关系 反担保 否逾期 的担保责任
程序 义务
张家港康得新光电
24 CNY 200,000.00 150,000.00 2018/7/26-2019/7/26 是 否 否 否 是 是
材料有限公司
张家港康得新光电
25 USD 2,250.00 2,250.00 2017/10/20-2018/10/20 是 否 是 否 是 是
材料有限公司
智得卓越企业有限
26 USD 30,000.00 30,000.00 2017/3/16-2020/3/15 是 否 否 否 是 是
公司
山东顺凯复合材料
27 CNY 38,000.00 6,211.68 2013/3/21-2019/3/21 是 是* 是 否 是 是
有限公司
*注：2016 年 6 月 28 日，公司董事会作出决议同意出让山东泗水康得新复合材料有限公司（后更名为山东顺凯复合材料有限公司）100%股权，由于原来公司对该子公司所作担保
仍然有效，故受让方无锡市联华印刷包装材料有限公司及其实际控制人殷敏向公司提供反担保。
11
康得新复合材料集团股份有限公司子公司对外担保情况（单位：万元）
是否履
序 币 是否存在 是否存在 债务是 是否已履行 是否履行信
担保人 被担保人 担保额度 实际担保金额 担保期 行审议
号 别 关联关系 反担保 否逾期 的担保责任 息披露义务
程序
张家港康得
公告编号：
1 新光电材料 Dimenco Holding B.V. EUR 250.00 250.00 2018/12/28-2023/12/28 是 否 否 否 是
2018-143
有限公司
12
附件二：被担保公司情况
被担保公司情况
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
光学薄膜的研发、生产、销售；光电新材料的研发、销售、
技术服务；摄影及相关技术服务、技术转让；移动电话机的
研发、生产、销售；计算机、手机软硬件的开发及服务，触
有限责任
控模组和交互式产品研发、生产、销售，电子产品的研发、
张家港康 公司（自
江苏环保材料产业 销售及委托区外企业加工，3D 显示模组的研发、生产、销售；
得新光电 然人投资 722,899.669346 上市公司合并报表范
1 肖鹏 园晨港路北侧、港 2011 年 10 月 9 日 化学原料及产品(危险化学品除外)的购销,新型建筑材料、金
材料有限 或控股的 万人民币 围内子公司
华路西侧 属复合材料、多媒体电子产品及零部件的研发、设计、制造、
公司 法人独
加工、销售和技术服务，从事网络文化经营（待取得许可证
资）
后方可经营），自有房屋、机械设备租赁，货物或技术进出
口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
13
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
动）
生产光学薄膜等高分子膜材料；生产环保用有机膜；产品设
计；图文设计、制作；销售电子产品；货物进出口、技术进
北京康得
有限责任 北京市昌平区科技 出口、代理进出口；租赁建筑机械设备；出租商业用房、办
新功能材 50，000 万人民 上市公司合并报表范
2 公司(法 孔达钢 园区振兴路 26 号 1 2011 年 8 月 5 日 公用房；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（企
料有限公 币 围内子公司
人独资) 幢2层 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
司
项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
14
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
智能显示领域、微电子领域、光学薄膜领域、光学新材料领
有限责任
域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。软件的开
江苏康得 公司（非
发、制作、数字模拟电路设计，电子产品的研发、生产、销
新智能显 自然人投 张家港保税区晨港 10,000 万人民 上市公司合并报表范
3 邵振江 2016 年 6 月 17 日 售及委托加工，自有房屋、机械设备租赁，提供相关的技术
示科技有 资或控股 路 85 号 币 围内子公司
服务，技术咨询，自营和代理各类商品及技术的进出口业务
限公司 的法人独
（国际限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依
资）
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
有限责任 自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经
张家港保 公司（自 营或禁止进出口的商品和技术除外），开发、生产环保用预
张家港保税区台湾
税区康得 然人投资 50,000 万人民 涂膜，研发、生产、销售光学膜及 ITO 膜，电子产品的研发、 上市公司合并报表范
4 肖鹏 路西侧，和鑫化学 2005 年 10 月 27 日
菲尔实业 或控股的 币 生产、加工、销售及委托区外企业加工，自有房屋、机械设 围内子公司
南侧
有限公司 法人独 备租赁，印刷器材及材料的技术开发，技术转让，技术咨询，
资） 技术服务，销售自行开发的产品。（依法须经批准的项目，
15
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
经相关部门批准后方可开展经营活动）
Craigmuir
智得卓越 Chambers，Road
有限责任 上市公司合并报表范
5 企业有限 周桂芬 Town ,Tortola,VG 50,000 美元 2016 年 4 月 15 日 国际贸易
公司 围内子公司
公司 1110,British
Virgin Islands
玮舟实 De Run 4281, 5503
Dimenco
有限责任 业香港 LM Veldhoven, The 上市公司合并报表范
6 Holding 22,868.20 欧元 2010 年 4 月 26 日 开发、销售商业化裸眼 3D 技术和显示器
公司 集团有 Netherlands 围内子公司
B.V.
限公司
16
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
有限责任
预涂膜高分子膜材料（聚丙烯双向拉伸薄膜及功能性膜材料
公司(自 原为上市公司合并报
山东顺凯 山东省济宁市泗水 产品、聚酯功能膜、聚酰胺功能膜、金属化功能膜、复合膜）
然人投资 52,000 万人民 表范围内子公司，在
7 复合材料 杨东 县经济开发区圣诚 2010 年 8 月 23 日 研发、生产与销售；货物进出口、技术进出口（国家限定公
或控股的 币 2016 年 6 月份出售剥
有限公司 路9号 司经营或禁止公司经营的货物或技术除外）。（依法须经批
法人独 离上市公司体系
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
资)
融资性担保业务：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、 该公司为张家港康得
项目融资担保、信用证担保。其它业务：诉讼保全担保，投 新光电材料有限公司
张家港市
杨舍镇港城大道 标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保 向苏州银行股份有限
金港投资 有限责任 62,025.984 万人
8 陈建兴 567 号（金茂大厦） 2002 年 7 月 12 日 等履约担保业务；与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等 公司张家港支行的借
担保有限 公司 民币
B2701 中介服务；以自有资金进行投资；投资及管理；信息咨询服 款提供担保，南通康
公司
务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 得新精密模具有限公
活动） 司及康得新复合材料
17
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
集团股份有限公司为
该公司提供反担保
该公司为张家港康得
新光电材料有限公司
向苏州银行股份有限
苏州市信 融资性再担保；融资性担保。非融资性担保；提供融资咨询
有限责任 苏州市人民路 3118 150,000 万人民 公司张家港支行的借
9 用再担保 马晓 2011 年 8 月 1 日 与财务顾问；投资与资产管理。（依法须经批准的项目，经相
公司 号 币 款提供担保，康得新
有限公司 关部门批准后方可开展经营活动）
复合材料集团股份有
限公司为该公司提供
反担保
苏州市农 有限责任 苏州市人民路 3158 贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、
120,000 万人民
10 业担保有 公司（非 沈建初 号万融国际大厦 2007 年 5 月 24 日 信用证担保、再担保、债券担保；诉讼保全担保、投标担保、 同上
币
限公司 自然人投 1701 室 预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担
18
序 法定代
公司名称 公司类型 公司所在地 注册资本 成立时间 经营范围 备注说明
号 表人
资或控股 保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务、
的法人独 以自有资金进行投资。资产管理。
资）
贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、
苏州国发 信用证担保、其他融资性担保业务； 诉讼保全担保、投标担
苏州市人民路 3118
中小企业 有限责任 81,600 万人民 保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履
11 马晓 号（国发大厦第 2001 年 12 月 26 日 同上
担保投资 公司 币 约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介
10-11 层）
有限公司 服务，以自有资金进行投资，监管部门规定的其他业务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准的方可开展经营活动）
19