康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：002450 证券简称：ST 康得新 公告编号：2019-212
康得新复合材料集团股份有限公司
2019 年第三季度报告正文
2019 年 10 月
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康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员无法保证 2019 年第三季度报告内容的真实、准确、完整、不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，不承担个别和连带的法律责任。
董事、监事、高级管理人员异议声明
姓名 职务 内容和原因
邬兴均 非独立董事 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员无法保证公
余瑶 董事 司 2019 年第三季度报告内容真实、准确、完整，理由是：
瑞华会计师事务所对公司 2018 年度财务进行了审计，并于
纪福星 董事
2019 年 4 月 29 日向公司出具了无法表示意见的审计报告（报
邵振江 副总裁
告编号：瑞华审字[2019]48540007 号），截止目前，2018 年度
王德瑞 独立董事 审计报告中无法表示意见的相关情形仍尚未消除。同时，公司
于 2019 年 7 月 5 日收到证监会下发的（处罚字【2019】90 号）
王筱楠 独立董事
《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对公司虚增利润、康得
梁振东 独立董事
集团通过《现金管理服务协议》占用公司资金等初步认定的事
陈福壮 监事会主席 实予以事先告知，证监会尚未对公司做出最终违法事实认定并
包凤兰 监事 发出《行政处罚决定书》，且公司目前已根据相关规定向证监
会提出听证申请，鉴于如上情况，公司董事、监事、高级管理
周桂芬 职工监事 人员暂无法保证 2019 年第三季度报告披露信息的真实、准确、
完整。请投资者特别关注。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
公司负责人邬兴均、主管会计工作负责人赵军及会计机构负责人(会计主管人员)赵军声明：无法保证 2019 年第三季度报告
中财务报告的真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
注：如季度报告中的财务报表已经审计并被出具非标准审计报告，重要提示中应当声明×××会计师事务所为本公司出具了带
强调事项段或其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事
项已有详细说明，请投资者注意阅读。
风险提示
公司股票将存在退市的风险
2019 年 7 月 5 日，康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）收到中国证监会下发的（处罚字【2019】90 号）
《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称“《事先告知书》”），如公司因此受到中国证监会的行政处罚，且违法行为属于《深
圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的退市情形的，公司股票将存在退市的风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本 。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 32,368,125,116.50 34,253,707,393.49 34,253,707,393.49 -5.50%
归属于上市公司股东的净资产
17,174,177,602.54 18,134,676,180.47 18,134,676,180.47 -5.30%
（元）
年初至报
本报告期
告期末比
上年同期 比上年同 年初至报 上年同期
本报告期 上年同期
期增减 告期末
增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
320,731,01 3,594,166, 3,594,166, 1,163,422, 10,834,749 10,834,74
营业收入（元） -91.08% -89.26%
1.90 535.25 535.25 675.26 ,631.77 9,631.77
归属于上市公司股东的净利润 -299,456,7 688,192,67 688,192,67 -968,274,4 2,201,435, 2,201,435,
-143.51% -143.98%
（元） 57.05 7.15 7.15 14.47 969.41 969.41
归属于上市公司股东的扣除非经 -298,473,8 669,041,86 669,041,86 -960,574,0 2,160,359, 2,160,359,
-144.61% -144.46%
常性损益的净利润（元） 38.74 4.73 4.73 03.78 468.43 468.43
经营活动产生的现金流量净额 -381,510,1 1,437,771, 1,437,771, -559,195,5 2,073,670, 2,073,670,
-126.53% -126.97%
（元） 44.77 740.96 740.96 28.06 430.54 430.54
基本每股收益（元/股） -0.08 0.19 0.19 -142.11% -0.27 0.62 0.62 -143.55%
稀释每股收益（元/股） -0.08 0.19 0.19 -142.11% -0.27 0.62 0.62 -143.55%
加权平均净资产收益率 -1.68% 3.45% 3.45% -5.13% -5.44% 11.51% 11.51% -16.95%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
1、首次执行新金融工具准则。2、2019 年 4 月 30 日，财政部发布了财会[2019]6 号《关于修订印发 2019 年度一般企业
财务报表格式的通知》（以下简称“财会 [2019]6 号”），对一般企业财务报表格式进行了修订,要求执行企业会计准则的非金
融企业按照企业会计准则和财会[2019]6 号的要求编制财务报表，自 2019 年度中期财务报表起执行。3、2019 年 5 月 9
日，财政部发布了财会[2019]8 号《关于印发修订<企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换>的通知》（以下简称“财会
[2019]8 号”），对《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》进行了修订。2019 年 1 月 1 日至该准则施行日之间发
生的非货币性资产交换，应根据该准则进行调整。4、2019 年 5 月 16 日,财政部发布了财会[2019]9 号《关于印发修订<
企业会计准则第 12 号——债务重组>的通知》（以下简称“财会 [2019]9 号”），对《企业会计准则第 12 号——债务重组》
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进行了修订。2019 年 1 月 1 日至该准则施行日之间发生的债务重组，应根据该准则进行调整。5、2019 年 9 月 19 日，财
政部颁布了财会【2019】16 号《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（以下简称“财会【2019】16 号”），对
合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和《修订通知》的要求编制 2019 年度合并财务
报表及以后期间的合并财务报表。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -56,245.99 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,171,922.50 计入当期损益的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
个税收费续费返还、其他收益和
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,065,079.71
税金滞纳金等
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,221,628.33 购买理财产品产生的投资收益
减：所得税影响额 9,285.39
少数股东权益影响额（税后） -36,649.57
合计 -7,700,410.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 133,138 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
康得投资集团有
境内非国有法人 24.05% 851,414,682 294,117,647 冻结 851,414,682
限公司
浙江中泰创赢资
境内非国有法人 7.75% 274,365,399
产管理有限公司
中国证券金融股 国有法人 2.48% 87,921,212
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份有限公司
深圳前海丰实云
兰资本管理有限 境内非国有法人 1.61% 56,874,914 冻结 56,874,914
公司
深圳前海安鹏资
本管理中心（有 境内非国有法人 1.61% 56,874,883 冻结 56,874,883
限合伙）
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投鑫鑫向
其他 1.52% 53,834,792
荣 90 号证券投资
集合资金信托计
划
华富基金－宁波
银行－华能贵诚 其他 1.12% 39,812,418
信托有限公司
天弘基金－宁波
银行－中航信托 其他 1.08% 38,132,983
股份有限公司
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投鑫鑫向
其他 1.02% 35,987,822
荣 71 号证券投资
集合资金信托计
划
新疆赢盛通典股
权投资合伙企业 境内非国有法人 0.48% 17,062,464 冻结 17,062,464
（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
康得投资集团有限公司 557,297,035 人民币普通股 557,297,035
浙江中泰创赢资产管理有限公司 274,365,399 人民币普通股 274,365,399
中国证券金融股份有限公司 87,921,212 人民币普通股 87,921,212
深圳前海丰实云兰资本管理有限
56,874,914 人民币普通股 56,874,914
公司
深圳前海安鹏资本管理中心（有限
56,874,883 人民币普通股 56,874,883
合伙）
陕西省国际信托股份有限公司－
53,834,792 人民币普通股 53,834,792
陕国投鑫鑫向荣 90 号证券投资集
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合资金信托计划
华富基金－宁波银行－华能贵诚
39,812,418 人民币普通股 39,812,418
信托有限公司
天弘基金－宁波银行－中航信托
38,132,983 人民币普通股 38,132,983
股份有限公司
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投鑫鑫向荣 71 号证券投资集 35,987,822 人民币普通股 35,987,822
合资金信托计划
新疆赢盛通典股权投资合伙企业
17,062,464 人民币普通股 17,062,464
（有限合伙）
1、未知上述股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 2、因康
得集团及中泰创赢涉嫌构成一致行动关系，公司及控股股东康得集团、实际控制人钟玉
先生、持股 5%以上股东中泰创赢及其股东中泰创展收到中国证监会《调查通知书》，
因未披露股东间的一致行动关系，公司及公司控股股东康得集团、实际控制人钟玉先生、
上述股东关联关系或一致行动的
中泰创赢及其股东中泰创展涉嫌信息披露违法违规。公司于 2018 年 10 月 29 日、30
说明
日披露了《关于公司及控股股东、实际控制人收到中国证监会立案调查通知的公告》、
《关于持股 5%以上股东收到中国证监会立案调查通知的公告》（详见编号：2018-118、
119 之公告）。该立案调查尚未形成结论，公司无法判断康得集团与中泰创赢是否构成
一致行动关系。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金，报告期末比年初减少12.16亿元，主要系报告期支付原材料款、设备款及划转银行内部账户所致。
2、交易性金融资产，报告期末比年初增加15.88亿元，主要系报告期执行新金融工具准则报表科目调整列示所致。
3、预付款项，报告期末比年初增加4621.91万元，主要系报告期内材料采购部分供应商账期更改为预付所致。
4、其他应收款，报告期末比年初增加4.17亿元，主要系报告期内银行将公司账户资金扣押并划转至银行内部户所致。
5、其他非流动金融资产，报告期末比年初增加27.2亿元，主要系报告期执行新金融工具准则报表科目调整列示所致。
6、其他应付款，报告期末比年初增加5.73亿元，主要系报告期内银行贷款利息及罚息未支付所致。
7、营业收入，本期比同期下降89.26%，主要原因系本报告期公司债务危机，资金紧张，客户流失，收入下降所致。
8、营业成本，本期比同期下降85.58%，主要系报告期内营业收入减少所致。
9、税金及附加，本期比同期下降68.07%，主要系报告期内营业收入减少，增值税缴纳减少所致。
10、营业外支出，本期比同期增加1017万元，主要系报告期税金逾期缴纳滞纳金所致。
11、所得税费用，本期比同期减少98.15%，主要系报告期公司营业收入下降，公司盈利减少所致。
12、 销售商品、提供劳务收到的现金，本期比同期减少84.56%，主要系报告期内营业收入减少所致。
13、 收到的税费返还，本期比同期减少49.91%，主要系报告期内出口退税业务减少所致。
14、 支付的各项税费，本期比同期减少107.93%，主要系报告期内营业收入减少、利润总额减少所致。
15、 收回投资收到的现金，本期比同期减少31.23亿元，主要系报告期内投资理财产品减少所致。
16、 取得投资收益收到的现金，本期比同期减少6829万元，主要系报告期内投资理财产品减少、理财收益减少所致。
17、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金，本期比同期减少94.31%，主要系报告期内工程及设备投资支出减少所致。
18、 取得借款收到的现金，本期比同期减少35.04亿元，主要系报告期新增贷款减少所致。
19、 支付其他与筹资活动有关的现金，本期比同期增加124.15亿元，主要系报告期内受限货币资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一)、重要事项进展情况及其影响和解决方案
2019年公司面临的局面异常严峻。债项违约、银行账户被冻结、公司涉及多起诉讼等事项均对公司正常生产经营可能产生重大负
面影响。公司于2019年7月5日收到证监会下发的（处罚字【2019】90号）《行政处罚及市场禁入事先告知书》，目前正处于申辩听证
阶段，尚未作出最终处罚决定。同时，公司经过自查也发现内部控制出现多项缺陷。公司董事会及管理层正在通过多种途径积极需求
解决方案，帮助公司尽早摆脱困境，保护广大投资者利益。
1、可能面对的风险
（1）与持续经营相关的风险
公司于2019年7月5日收到证监会下发的（处罚字【2019】90号）《行政处罚及市场禁入事先告知书》，目前正处于申辩听证阶段，
尚未作出最终处罚决定。同时，受债务违约事件影响，公司目前大部分银行账户及重要资产被司法冻结并面临诉讼。上述事项存在可
能导致对康得新公司持续经营能力产生负面影响的风险。公司将积极配合监管部门调查，并积极采取举措维护公司稳健发展，保护广
大投资者利益。
（2）客户及市场份额流失的风险
因公司资金紧张，可用于生产及采购的资金紧缺，进而导致设备生产负荷下降，影响经营业绩；进而有可能导致公司在预涂膜、
光学膜等领域出现客户流失、市场份额下降的情况，甚至导致经营亏损。公司董事会及管理层将积极维护主营业务持续，保护核心业
务及核心客户稳定。
（3）核心竞争力受损失的风险
因公司目前面临的困境，不排除会出现核心团队人员流失、研发能力下降、以及专利技术丧失等情况，进而将影响公司在高分子
材料领域的研发及生产能力，导致公司核心竞争力受损失。公司也将通过组织架构调整等一系列举措，保障核心团队完整及优化组织
活力，努力维护公司核心竞争力。
2、董事会已经和将要采取的措施
公司董事会及管理层就任后，积极开展工作，为帮助公司摆脱困境，债务危机以及适应未来发展的需要，开展一系列举措，包括
组织内部自查、对现有组织架构及各部门职能进行优化，以及持续推动公司业务协同工作和资源整合，开源节流，降本增效，寻求引
入战略投资者等，多途径寻求解决方案，力争早日推动公司归回发展正轨。
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（1）积极化解债务危机
在当地政府机构的协调下，积极与多方债权人协调沟通,协商延期还款或调整后续债务偿还等方式进行债务重整，同时就筹资安排
与多方进行沟通，全力以赴地推进偿债资金及补充流动资金的筹集事务，但债务重整事项的推进受各方协商结果等多重因素的影响，
目前仍存在不确定性。
（2）降本增效，提升盈利能力
目前，公司仍保持持续的生产经营，公司将在此基础上继续抓好生产组织和原料采购，降低运营成本,认真做好增收节支工作，努
力改善公司财务状况，确保公司生产运营资金的需求，以保证持续经营的稳定性。
（3）加强款项回收,持续改善现金流
通过加强应收账款的催收力度，适当缩短应收账款账龄以及对个别形成坏账的单位进行诉讼等措施，加强款项回收，持续改善现
金流，确保公司生产运营资金的需求。
（4）立足核心，发展主营业务
公司也将立足于前期积累的先进技术、行业经验以及核心竞争力，聚焦主营业务。
（5）积极配合证监会立案调查后续工作
公司于2019年7月5日收到证监会下发的（处罚字【2019】90号）《行政处罚及市场禁入事先告知书》，目前正处于申辩听证阶段，
公司组织力量并聘请会计师、律师等专业团队，收集整理资料，开展听证准备工作。
（6）调整组织架构、加强内控建设及合规运营
为适应公司战略发展需要，对现有组织架构及各部门职能进行优化，将各个部门打通，达到资源共享以提高运营质量和效率。同
时，公司将进一步推动内部自查，对管理中发现的问题及时进行整改，进一步完善内部控制制度，规范内部控制制度的执行，强化内
部控制监督和检查，严格做到公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的独立性，以促进公司中长期稳定、健康发展，维
护广大投资者利益。
3、公司股票将存在退市的风险
2019年7月5日，康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）收到中国证监会下发的（处罚字【2019】90号）《行政处罚及
市场禁入事先告知书》（下称“《事先告知书》”），如公司因此受到中国证监会的行政处罚，且违法行为属于《深圳证券交易所上
市公司重大违法强制退市实施办法》规定的退市情形的，公司股票将存在退市的风险。公司目前已聘请会计师、律师等专业团队，对
《事先告知书》认定的事实进行核实，并已向证监会申请听证流程，公司董事会及管理层积极开展相关听证准备工作，避免公司股票
被退市，依法维护股东的合法权益。
重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
经自查，本报告期内，公司涉及的重大未决诉讼/仲裁事项如下：
案号 起诉方 应诉方 案由 币种 涉案金额 案件进展情况 阶段
要求偿还本金 1463050000 元，
康得投资集
及利息、罚息、付息
团有限公
1472724418.13 元，判令原告
司、张家港
对被告二出质的 1,000,000,000
（2019）京 中航信托 康得新光电 金融借
人民 元和 500,000,000 元的 2 张定期
04 民初 458 股份有限 材料有限公 款合同 一审
币 1,472,724,418.13 存款存单优先受偿；7.30 收到法
号 公司 司、钟玉、 纠纷
院驳回康得投资提出的管辖权异
康得复合材
议申请，以及撤销对钟玉起诉的
料有限责任
裁定书；9.29 收到原告证据材
公司
料；9.30 寄出延期审理申请书；
康得投资集
要求支付本金 4 亿元，利息
团有限公
7285777.78 元；罚息
司、张家港 合同、无
（2019）京 恒丰银行 15472888.89 元，复息
康得新光电 因管理、 人民
04 民初 426 股份有限 854940.97 元，5.16 提管辖权异 一审
材料有限公 不当得 币 423,613,607.64
号 公司 议；6.24 收到法院驳回管辖权裁
司、康得复 利纠纷
定书,8.23 收到法院（2019）京
合材料有限
04 执保 137 号的保全通知
责任公司
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康得投资集
团有限公
要求支付借款 3.5 亿元，利息
张家港市 司、张家港
1540 万元；2019.3.28 日提起管
（2019）苏民 聚信企业 康得新光电 企业借 人民
辖权异议，5.18 收到法院驳回管 一审
初 19 号 管理服务 材料有限公 贷纠纷 币 365,400,000.00
辖权异议裁定书；6.24 收到法院
有限公司 司、康得复
管辖权异议上诉状（康得投资）；
合材料有限
责任公司
张家港康得
新光电材料
有限公司、
康得新复合
中国工商 材料集团股
银行股份 份有限公 金融借
(2019 苏 05 人民 本金 28120 万元，律师费 207.39
有限公司 司、张家港 款合同 一审
民初 274 号 币 283,273,900.00 万元。案件尚在一审期间
张家港分 保税区康得 纠纷
行 菲尔实业有
限公司、康
得投资集团
有限公司、
钟玉
张家港康得
中国农业
新光电材料 2019.3.1 法院判决支付本金
银行股份 金融借
(2019)苏 05 有限公司、 人民 275950000 元，利息 735234.28
有限公司 款合同 一审
民初 276 号 康得新复合 币 277,513,084.28 元，律师费 827850 元;9.25 收到
张家港分 纠纷
材料集团股 法院判决书；
行
份有限公司
2019.5.31 上午 8:45，法院判决
支付 18 康得新 SCP001 本金
100.000.000.00 元，利息
4,068,493.15 元，违约金
公司债
（2019）粤 广发基金 康得新复合 196,689.45 元，18 康得新
券回购 人民
01 民初 175 管理有限 材料集团股 SCP002 本金 150,000,000.00 一审
合同纠 币 263,852,619.98
号 公司 份有限公司 元，利息 6,468,904.11 元，违约
纷
金 98,575.41 元，律师费
2,900,000.00 元，保全担保费
119,957.86 元；5.10 撤回管辖
权异议申请，8.28 提起上诉；
张家港康得 罚本金 250000000 元，利息
新光电材料 919843.75 元，罚息 238766 元。
中国进出 金融借
(2019)苏 01 有限公司、 人民 2019.3.28 日提起管辖权异议，
口银行江 款合同 被执行
民初 197 号 康得新复合 币 251,158,609.75 4.24 收到法院管辖权异议驳回
苏省分行 纠纷
材料集团股 裁定书，8.26 收到法院民事判决
份有限公司 书； 10.8 收到执行通知书
9
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
【（2019）苏 01 执 1647 号】；
张家港康得
新光电材料 偿还贷款本金 250000000 元，
（2019）苏 中国进出 金融借
有限公司、 人民 利息 919843.75 元，罚息
01 民初 196 口银行江 款合同 一审
康得新复合 币 251,158,609.75 238766 元。2019.7.25 收到法
号 苏省分行 纠纷
材料集团股 院判决书；
份有限公司
张家港康得
新光电材料
有限公司、
康得新复合
中国工商 材料集团股
银行股份 份有限公 金融借 本金 22250 万元，律师费 178.04
(2019 苏 05 人民
有限公司 司、张家港 款合同 万元。10.12 收到民事判决书； 一审
民初 272 号 币 224,280,400.00
张家港分 保税区康得 纠纷 案件尚在一审期间
行 菲尔实业有
限公司、康
得投资集团
有限公司、
钟玉
中国农业
要求支付本金 220100000 元，
银行股份 康得新光 金融借
(2019)苏 05 人民 利息 789055.57 元，律师费
有限公司 电、康得新 款合同 一审
民初 278 号 币 221,549,355.57 660300 元，9.26 收到法院判决
张家港分 复合 纠纷
书；
行
江苏康得新
智能显示、
康得新复合
材料集团股
份有限公
中国工商 司、张家港
银行股份 保税区康得 金融借 本金 21000 万元，律师费 171.79
(2019 苏 05 人民
有限公司 菲尔实业有 款合同 万元。案件尚在一审期间，10.12 一审
民初 273 号 币 211,717,900.00
张家港分 限公司、张 纠纷 收到民事判决书；
行 家港康得新
光电材料有
限公司、康
得投资集团
有限公司、
钟玉
10
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
超短期融资券本金 2 亿元，利息
8136986.3 元；违约金暂计算
康得新复合
中银国际 131126.3 元。3.8 提起上诉，6.21
（2019）沪 材料集团股 债权交 人民
证券股份 收到驳回追加被告申请；7.1 收 被执行
74 民初 99 号 份有限哦公 易纠纷 币 208,968,112.60
有限公司 到法院民事判决书；9.17 收到法
司
院执行通知书（2019）沪 74 执
373、378 号；
2019.2.18 收到保全清单：网络
广发银行
张家港康得 金融借 冻结光电 7 家银行 11 个账户共
（2019）苏 股份有限 人民
新光电材料 款合同 RMB1118543.81 元；轮候查封 一审
05 民初 60 号 公司苏州 币 202,175,508.33
有限公司 纠纷 光电厂区北侧 1-47 号房地产。
分行
5.16 收到驳回管辖权裁定书；
张家港康得
新光电材料
有限公司、 本金 1.98 亿元，律师费 1160530
张家港农
康得新复合 金融借 元，2.28 已提出管辖权异议。
(2019 苏 05 村商业银 人民
材料集团股 款合同 8.30 收到法院判决书；10.8 收到 被执行
民初 270 号 行股份有 币 199,165,530.00
份有限公 纠纷 执行通知书【（2019）苏 0582
限公司
司、康得投 执 6228 号】；
资集团有限
公司、钟玉
上海银行
康得投资集 金融借 2019.3.26 下午 13:30 第 216 法
(2019)苏 05 股份有限 人民
团有限公 款合同 庭开庭；本金 16800 万元， 一审
民初 281 号 公司苏州 币 168,000,000.00
司、钟玉 纠纷 2019.3.5 日提起管辖权异议
分行
张家港康得
新光电材料
有限公司、
康得新复合
中国工商 材料集团股
银行股份 份有限公 金融借
(2019 苏 05 人民 本金 16500 万元，律师费 149.29
有限公司 司、张家港 款合同 一审
民初 271 号 币 166,492,900.00 万元。案件尚在一审期间
张家港分 保税区康得 纠纷
行 菲尔实业有
限公司、康
得投资集团
有限公司、
钟玉
要求支付尾款 162380200 日
（2019）中国
YUHON 张家港康得 元，利息 2099400.67 日元，律
贸仲京字第 进口合
JAPAN 新光电材料 日元 师费 340000 元；（按 2019.6.10 仲裁
G20190840 同争议 164,479,600.67
Co,Ltd 有限公司 汇率 0.0636 折算为人民币
号
10476358.41 元）；
11
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
张家港康得
交通银行 新光电材料
（2019）苏 金融借 要求支付本金 150000000 元，
股份有限 有限公司、 人民
05 民初 297 款合同 律师费 1420509 元。10.10 收到 一审
公司张家 康得新复合 币 151,942,384.00
号 纠纷 法院判决书；
港分行 材料集团股
份有限公司
张家港康得
中国邮政 新光电材料
储蓄银行 有限公司、 金融借 2019.3.26 下午 13:30 第 216 法
(2019)苏 05 人民
股份有限 康得新复合 款合同 庭开庭；2019.3.5 日提起管辖权 一审
民初 282 号 币 148,622,493.60
公司苏州 材料集团股 纠纷 异议
分行 份有限公
司、钟玉
张家港康得
本金 5000 万利息罚息
招商银行 新光电材料
金融借 259791.67，本金 3500 万利息
(2019 苏 05 股份有限 有限公司、 人民
款合同 罚息 346791.67，2.28 拟好管辖 一审
民初 275 号 公司苏州 康得新复合 币 135,606,583.34
纠纷 权异议材料当天寄出。6.6 收到
分行 材料集团股
法院驳回管辖权异议裁定书；
份有限公司
要求支付债券本金 110,000,000
元，利息 4,597,397.26 元，律师
广发证券 康得新复合
（2019）粤 公司证 费 200,000 元，财产保全保险费
资产管理 材料集团股 人民
01 民初 307 券交易 57,386 元；驳回管辖权异议 一审
（广东）有 份有限公 币 115,607,291.74
号 纠纷 （2019）粤 01 民初 307-1 号，
限公司 司、钟玉
5.6 提起上诉状(SF:466 211 611
656)
18 康得新 SCP001 超短期融资
（2019）沪 国泰基金 康得新复合 券本金 1 亿元，利息 4068493.15
债权交 人民
74 民初 126 管理有限 材料集团股 元；违约金暂计算 327815.75 元 一审
易纠纷 币 104,396,308.90
号 公司 份有限公司 3.8 提起上诉，7.31 收到法院驳
回上诉裁定书；
张家港保税
中国农业 区康得菲尔 2019.3.1 上午 10:00 第 114 法
银行股份 实业有限公 金融借 庭证据交换；本金 99990000 元，
(2019)苏 05 人民
有限公司 司、康得新 款合同 利息 266410.86 元，律师费 一审
民初 277 号 币 100,756,360.86
张家港分 复合材料集 纠纷 499950 元。9.20 收到法院判决
行 团股份有限 书；
公司
2019.3.21 上午 9:00 开庭；债权
本金 90000000 元，利息
太平洋证 康得新复合 公司债
（2019）云民 人民 3661643.8 元。2019.3.21 开庭。
券股份有 材料集团股 券交易 一审
初 43 号 币 93,661,643.84 3.18 收到管辖权异议驳回裁定
限公司 份有限公司 纠纷
书，4.26 提起上诉；5.10 撤回管
辖权异议上诉申请
12
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
张家港康得 2019.3.13 下午 14:15 开庭其中
宁波银行 新光电材料 本金 9000 万，利息暂计 261000
（2019）苏 金融借
股份有限 有限公司、 人民 元，保全费 5000 元。2019.2.26 一审判
0508 民初 款合同
公司苏州 康得新复合 币 90,261,000.00 日提起管辖权异议。5.5 收到苏 决
1177 号 纠纷
分行 材料集团股 州市姑苏区人民法院一审判决
份有限公司 书；
张家港康得
新光电材料
有限公司、 2019.4.16 在北京市西城区桦皮
(2019)中国 TCL 商业
康得新复合 分期还 厂胡同 2 号国际商会大厦 5 层中
贸仲京字第 保理（深 人民
材料集团股 款协议 国国际经济贸易仲裁委员会开庭 被执行
DF20190040 圳）有限公 币 76,386,583.33
份有限公 争议案 室开庭。10.16 收到执行通知书
号 司
司、康得投 【（2019）京 01 执 929 号】；
资集团有限
公司
2019.4.25 下午 216 法庭开庭；
中山农村
康得新复合 公司债 本金 60000000 元，利息
(2019) 苏 05 商业银行 人民
材料集团股 券交易 2587561.64 元。8.27 收到法院 被执行
民初 269 号 股份有限 币 62,587,561.64
份有限公司 纠纷 判决书；10.8 收到执行通知书
公司
【（2019）苏 0582 执 6242 号】；
南洋商业
银行（中 康得新复合 金融借 8.28 收到法院民事判决书，10.8
（2019）苏 人民
国）有限公 材料集团股 款合同 收到执行通知书【（2019）苏 被执行
05 民初 68 号 币 62,537,888.13
司苏州分 份有限公司 纠纷 0582 执 6225 号】
行
（2019）沪 中银国际 康得新复合 3.8 提起上诉；6.21 收到驳回追
债权交 人民 一审判
74 民初 107 证券股份 材料集团股 加被告申请；7.1 收到法院民事
易纠纷 币 52,778,207.02 决
号 有限公司 份有限公司 判决书；
2019.4.10 上午 9：00 第 11 审
青岛农村 判庭开庭，债券本金及利息为
（2019）鲁 康得新复合 公司债
商业银行 人民 52156301.37 元，律师费
02 民初 135 材料集团股 券交易 一审
股份有限 币 52,416,301.37 260000 元。6.28 收到法院驳回
号 份有限公司 纠纷
公司 管辖权裁定书；9.24 收到法院判
决书；
支付本金及利息为
青岛农村 52034246.58 元，违约金
（2019）鲁 康得新复合 公司债
商业银行 人民 10927.19 元，律师费 260000
02 民初 134 材料集团股 券交易 一审
股份有限 币 52,305,173.77 元。5.23 收到法院驳回管辖权异
号 份有限公司 纠纷
公司 议裁定书；7.1 下午 13:30 开庭；
9.20 收到法院判决书；
2019.4.24 上午 9:00 第二十二法
华福证券 康得新复合 公司债 庭开庭；本金 50000000 元，利
2019 闽 01 民 人民
有限责任 材料集团股 券交易 息 37671 元，违约金 52500 元， 一审
初 274 号 币 52,124,417.58
公司 份有限公司 纠纷 8.15 收到法院驳回管辖权异议
裁定书；
13
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
康得投资集
荣成市国 团有限公
2019.4.2 上午 9:00 第九审判庭，
（2019）鲁 有资本运 司、康得新 股东出 人民
已收到法院管辖权异议驳回裁定 一审
10 民初 41 号 营有限公 复合材料集 资纠纷 币 52,000,000.00
书，4.26 提起上诉。
司 团股份有限
公司
张家港康得
新光电材料
有限公司、 已收到江苏高院管辖权异议申请
中国民生
康得新复合 金融借 书、上诉状受理通知书（2019）
（2019）苏 银行股份 人民
材料集团股 款合同 苏民辖终 139 号；5.7 收到江苏 一审
05 民初 56 号 有限公司 币 50,676,316.33
份有限公 纠纷 省高级人民法院（2019）苏民辖
苏州分行
司、康得投 终 139 号驳回上诉民事裁定书；
资集团有限
公司、钟玉
张家港保税
中国建设 区康得菲尔
2019.3.12 下午 13:50 第 7 法庭
（2019）苏 银行股份 实业有限公 金融借
人民 开庭，5.7 收到苏州市中级人民
0582 民初 有限公司 司、康得新 款合同 一审
币 50,592,121.45 法院（2019）苏 05 民辖终 454
1558 号 张家港分 复合材料集 纠纷
号驳回上诉的民事裁定书；
行 团股份有限
公司
张家港康得
张家港保 新光电材料 建筑工
（2019）苏 2019.3.15 上午 9:30 第 2 法庭开
税区嘉盛 有限公司、 程施工 人民
0582 民初 庭，2019.5.21 下午 15:00 张家 一审
建设工程 康得新复合 合同纠 币 49,919,680.50
1871 号 港市人民法院第十八审判庭质证
有限公司 材料集团股 纷
份有限公司
张家港康得
2019.4.23 下午 14:00 第七法庭
苏州银行 新光电材料
(2019)苏 金融借 开庭本金 4900 万元，利息
股份有限 有限公司、 人民 一审判
0582 民初 款合同 353004.17 元，变更诉讼请求申
公司张家 康得新复合 币 49,353,004.17 决
2082 号 纠纷 请书中律师损失费 657900 元，
港支行 材料集团股
8.12 收到法院判决书；
份有限公司
2019.3.13 下午 14:00 开庭，退
还 17 康得新 MTN001 债券本金
中泰证券
(2019)沪 康得新复合 公司债 人民币 4000 万元，承担利息人
（上海）资 人民
0101 民初 材料集团股 券交易 民币 202 万元，并承担违约金， 一审
产管理有 币 42,020,000.00
2775 号 份有限公司 纠纷 5.5 收到上海金融法院驳回上诉
限公司
裁定书（2019）沪 74 民辖终 97
号；
要求支付 2018 第一期债券本金
（2019）京 蓝石资产 康得新复合 公司债
人民 3000 万元，第二期债券本金
0105 民初 管理有限 材料集团股 券交易 一审
币 41,948,060.87 1000 万元，利息 1691167.12
19502 号 公司 份有限公司 纠纷
元，违约金 56893.75 元，律师
14
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
费 20 万元；5.16 提管辖权异议，
9.19 递交管辖权异议上诉状；；
张家港保税
2019.03.01 上午 9:10 张家港市
区康得菲尔
交通银行 法院开庭 9#法庭，借款本金
实业有限公 金融借
(2019)0582 股份有限 人民 3000 万，利息暂计 104375 元，
司、康得新 款合同 一审
民初 2145 号 公司张家 币 30,573,318.00 律师费 468943 元，3.4 日将管
复合材料集 纠纷
港分行 辖权异议申请提交给承办法官，
团股份有限
8.30 收到法院判决书。
公司
张家港康得
南洋商业
新光电材料
（2019）苏 银行（中 金融借 2019.2.1 已提管辖权异议申请
有限公司、 人民
05 民初 235 国）有限公 款合同 顺丰寄出。3.14 已收管辖权异议 一审
康得新复合 币 28,958,845.82
号 司苏州分 纠纷 驳回裁定书。
材料集团股
行
份有限公司
要求支付 2018 年度第一期超短
期融资券本金 20000000 元，利
新华基金 康得新复合 公司债 息 813698.63 元，至 2019 年 1
（2019）渝 人民
管理股份 材料集团股 券交易 月 28 日的违约金 56821.4 元， 一审
01 民初 79 号 币 20,870,520.03
有限公司 份有限公司 纠纷 合计 20870520.03 元；6.13 收
到法院驳回管辖权异议裁定书；
6.18 提管辖权异议上诉状；
北京首信捷
.2 收到法院对原告已更改公司名
鹏农业科技
（2019）京 高安市创 称的诉状；9.17 14:00 管辖权异
有限公司、 民间借 人民
0108 民初 鑫电子营 议开庭；原告因主体写错对方撤 一审
张家港康得 贷纠纷 币 20,000,000.00
38912 号 业部 诉;10.8 收新诉状（已提管辖权异
新光电材料
议）；
有限公司
张家港康得
新光电材料
有限公司、
中国建设
康得新复合
（2019）苏 银行股份 金融借 2019.1.31 已提管辖权异议申请
材料集团股
05 民初 132 有限公司 款合同 美元 顺丰寄出。5.16 收到驳回管辖权 一审
份有限公 19,864,000.00
号 张家港分 纠纷 裁定书；
司、张家港
行
保税区康得
菲尔实业有
限公司
中国电子 建设工
(2019)苏 张家港康得
系统工程 程施工 人民 要求支付工程款 12194432.5
0582 民初 新光电材料 一审
第四建有 合同纠 币 12,294,432.50 元，利息 10 万元；
5592 号 有限公司
限公司 纷
15
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
要求支付 18 康得新 SCP002 超
短期融资券本金 10000000 元，
（2019）沪 国泰基金 康得新复合 公司债 利息 431260.27 元；违约金暂计
人民
0115 民初 管理有限 材料集团股 券交易 算 19715.08 元。5.20 收到法院 一审
币 10,450,975.35
25077 号 公司 份有限公司 纠纷 驳回管辖权异议裁定书；5.22 提
管辖权异议上诉状，6.25 收到法
院驳回上诉裁定书；
建设工
(2019)苏 中建八局 张家港康得 要求支付工程款 10149627.5
程施工 人民
0582 民初 第三建设 新光电材料 元，利息 150113 元；10.16 收 一审
合同纠 币 10,299,740.50
5499 号 有限公司 有限公司 到法院判决书；
纷
2019.10.11 上午 9:00，支付
江苏宜兴
（2019）苏 康得新复合 公司债 2017 年度第一期中期票据本金
农村商业 人民
0282 民初 材料集团股 券交易 60,000,000.00 3000 万，2017 年度第二期中期 一审
银行股份 币
10003 号 份有限公司 纠纷 票据本金 3000 万；10.12 收到
有限公司
驳回管辖权裁定书
(二)、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
重要事项概述 披露日期 报告披露公告编号索引
2019 年第一次临时股东大会 2019 年 02 月 28 日 公告编号：2019-042
2018 年年度股东大会 2019 年 06 月 07 日 公告编号：2019-122
2019 年第二次临时股东大会 2019 年 07 月 20 日 公告编号：2019-149
2019 年第三次临时股东大会 2019 年 08 月 27 日 公告编号：2019-165
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
注：1、上市公司应在定期报告中披露回购进展情况，至少应当包括已回购股份数量、回购的最高价和最低价、已支付的总金额。实施
进展涉及跨报告期的，披露内容应当包括整体进展和本报告期内的进展情况。
2、上述股份回购指根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》实施的股份回购，不含业绩补偿回购股份、股权激励回购股份
注销等回购股份情况。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √不适用
注：1、上市公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的，应在定期报告中披露减持进展情况，至少应当包括已减持股份数量、减持的
最高价、最低价、均价和回购均价。减持进展涉及跨报告期的，披露内容应当包括整体进展和本报告期内的进展情况。
2、上述股份回购指根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》实施的股份回购，不含业绩补偿回购股份、股权激励回购股份
注销等回购股份情况。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承
诺事项
√ 适用 □ 不适用
16
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
承诺事由 承 承诺类 承诺内容 承诺时 承诺 履行情
诺 型 间 期限 况
方
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
首次公开发行或 康 关于同 康得集团承诺将不在中国境内外以任何方式直接或 2010 年 ---- 严格履
再融资时所作承 得 业竞争、 间接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上 07 月 01 行
诺 投 关联交 构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞 日
资 易、资金 争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，
集 占用方 或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组
团 面的承 织的控制权。
有 诺
限
公
司
钟 关于同 钟玉承诺：将不在中国境内外以任何方式直接或间 2010 年 ---- 严格履
玉 业竞争、 接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上构 07 月 01 行
关联交 成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争 日
易、资金 关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或
占用方 以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织
面的承 的控制权。
诺
钟 其他承 钟玉承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直 2010 年 ---- 严格履
玉 诺 接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后六个月 07 月 01 行
内，不转让其直接或间接持有的公司股份；离职六 日
个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售
公司股份数量占其直接或间接持有公司股份总数的
比例不超过 50%。及避免同业竞争承诺。
康 关于同 一、康得集团（下称：本司）及控制的下属企业目 2011 年 ---- 严格履
得 业竞争、 前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与上 09 月 09 行
投 关联交 市公司及其子公司相同或相似业务的情形。二、在 日
资 易、资金 直接或间接持有上市公司股权的期间内，本司及控
集 占用方 制的下属企业将不会以参股、控股、联营、合营、
团 面的承 合作或者其他任何方式直接或间接从事与上市公司
有 诺 及其控股子公司现在和将来业务范围相同、相似或
限 构成实质竞争的业务；也不会协助、促使或代表任
公 何第三方以任何方式直接或间接从事与上市公司及
司 其控股子公司现在和将来业务范围相同、相似或构
成实质竞争的业务。三、在直接或间接持有上市公
司股权的期间内，如因国家政策调整等不可抗力原
因导致本司及控制的企业与上市公司及其控股子公
司之间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，本
司将及时书面通知发行人此情形，并及时终止或转
让构成同业竞争的业务或促使本司控制的企业及时
终止或转让构成同业竞争的业务；上市公司及其控
股子公司享有在同等条件下优先受让上述业务的权
利。四、如本司违反上述承诺，上市公司及其控股
子公司、上市公司及其控股子公司其他股东有权根
据本承诺函依法申请强制我公司履行上述承诺；本
司及下属企业将向上市公司及其控股子公司、上市
公司及其控股子公司其他股东赔偿因此遭受的全部
损失。"
17
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
钟 关于同 一、钟玉（下称：本人）及控制的下属企业目前不 2011 年 ---- 严格履
玉 业竞争、 存在自营、与他人共同经营或为他人经营与上市公 09 月 09 行
关联交 司及其子公司相同或相似业务的情形。二、在直接 日
易、资金 或间接持有上市公司股权的期间内，本人及控制的
占用方 下属企业将不会以参股、控股、联营、合营、合作
面的承 或者其他任何方式直接或间接从事与上市公司及其
诺 控股子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成
实质竞争的业务；也不会协助、促使或代表任何第
三方以任何方式直接或间接从事与上市公司及其控
股子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实
质竞争的业务。三、在直接或间接持有上市公司股
权的期间内，如因国家政策调整等不可抗力原因导
致本人及控制的企业与上市公司及其控股子公司之
间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，本人将
及时书面通知发行人此情形，并及时终止或转让构
成同业竞争的业务或促使本人控制的企业及时终止
或转让构成同业竞争的业务；上市公司及其控股子
公司享有在同等条件下优先受让上述业务的权利。
四、如本人违反上述承诺，上市公司及其控股子公
司、上市公司及其控股子公司其他股东有权根据本
承诺函依法申请强制我公司履行上述承诺；本人及
下属企业将向上市公司及其控股子公司、上市公司
及其控股子公司其他股东赔偿因此遭受的全部损
失。"
康 关于同 控股股东康得集团和实际控制人钟玉先生出具《关 2014 年 ---- 未严格
得 业竞争、 于关联交易的承诺函》：1、尽量避免或减少康得集 12 月 26 履行
投 关联交 团、钟玉及所控制的子公司、分公司、合营或联营 日
资 易、资金 公司与公司及其控制的下属公司之间发生关联交
集 占用方 易。2、不利用大股东和实际控制人的地位及影响谋
团 面的承 求与公司及其控制的下属公司在交易或业务合作等
有 诺 方面给予康得集团、钟玉及其控制的下属公司优于
限 无关联第三方的优惠或权利。3、不利用大股东和实
公 际控制人的地位及影响谋求与公司及其控制的下属
司; 公司达成交易的优先权利。4、对于必要的关联交易，
钟 康得集团、钟玉及其控制的下属公司将严格按照市
玉 场经济原则，以市场公允价格与公司及其控制的下
属公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公
司及其控制的下属公司利益的行为。5、就康得集团、
钟玉先生及其控制的下属公司与公司及其控制的下
属公司之间将来可能发生的必要的关联交易，康得
集团、钟玉先生将督促公司依法依规履行审议和决
策程序，并按照有关规定和公司内部制度的相关要
求进行信息披露。控股股东康得集团、钟玉先生出
具《避免同业竞争承诺函》，主要内容如下：1、康
得集团、钟玉及控制的下属企业目前不存在自营、
与他人共同经营或为他人经营与公司及其控制的下
属公司相同或相似业务的情形。2、在直接或间接持
有公司股权的期间内，康得集团、钟玉及控制的下
属企业将不会以参股、控股、联营、合营、合作或
者其他任何方式直接或间接从事与公司及其控制的
下属公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实
质竞争的业务；也不会协助、促使或代表任何第三
方以任何方式直接或间接从事与公司及其控制的下
属公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质
竞争的业务。3、在直接或间接持有公司股权的期间
内，如因国家政策调整等不可抗力原因导致康得集
团、钟玉及控制的企业与公司及其控制的下属公司
之间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，康得
集团、钟玉将及时书面通知发行人此情形，并及时
终止或转让构成同业竞争的业务或促使康得集团、
18
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
钟玉控制的企业及时终止或转让构成同业竞争的业
务；公司及其控制的下属公司享有在同等条件下优
先受让上述业务的权利。4、如康得集团、钟玉违反
上述承诺，公司及其控制的下属公司、公司及其控
制的下属公司其他股东有权根据本承诺函依法申请
强制康得集团、钟玉履行上述承诺；康得集团、钟
玉及下属企业将向公司及其控制的下属公司、公司
及其控制的下属公司其他股东赔偿因此遭受的全部
损失。
康 股份限 康得集团认购的康得新 2016 年度非公开发行股票, 2016 年 2019 严格履
得 售承诺 自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不会减 10 月 26 年 10 行
投 持。 日 月 26
资 日
集
团
有
限
公
司
股权激励承诺
其他对公司中小 康 其他承 公司承诺诚信经营、规范发展，持续提高信息披露 2015 年 严格履
股东所作承诺 得 诺 质量，积极践行投资者关系管理，切实保护投资者 07 月 15 行
新 合法权益，努力推动中小股东参与公司治理和重大 日
公 决策，为股东提供真实、准确的投资决策依据。
司
康 其他承 康得集团承诺：在增持期间及法定期限内不减持其 2018 年 2019 严格履
得 诺 持有的公司股份。严格遵守有关规定，不进行内幕 12 月 05 年 12 行
投 交易、敏感期买卖股份和短线交易。 日 月 05
资 日
集
团
有
限
公
司
康 股份增 基于对公司未来发展的信心和对现有股票价值的合 2018 年 2019 严格履
得 持承诺 理判断，计划于本公告发布之日起六个月内通过大 12 月 05 年 12 行
投 宗交易或二级市场集合竞价交易系统等方式增持公 日 月 05
资 司股份，康得 集团（或通过定向资产管理计划、信 日
集 托计划等方式增持）增持金额不少于 10 亿人民币。
团 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于控股
有 股东延期履行增持公司股票计划的议案》，延期时间
限 为自董事会首次审议通过重组预案披露之日起一
公 年。
司
承诺是否按时履 否
行
如承诺超期未履 根据中国证监会下发的（处罚字【2019】90 号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先
行完毕的，应当 告知书》的认定，康得集团存在通过与北京银行西单支行签署《现金管理服务协议》的方式非经营
详细说明未完成 性占用公司及子公司资金的关联交易。公司暂无法获知康得集团下一步工作计划。
履行的具体原因
及下一步的工作
计划
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
19
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
单位：人民币元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
4,227,669, 33,087,498.4 4,308,596,4 自有资金
其他 47,839,029.05 0.00 0.00 0.00
966.67 9 94.21
4,227,669, 33,087,498.4 4,308,596,4
合计
9 47,839,029.05 0.00 0.00 0.00 --
966.67 94.21
备注说明：计入权益的累计公允价值变动为中州国际 2 亿美元权益工具投资汇率变动的影响额。
五、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
张家港康
得新光电 全资子公 2019/1/11-
16,800 0.96% 保证 16,800 0.96% 不确定 不确定
材料有限 司 2020/1/11
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019/1/16-
15,000 0.86% 保证 15,000 0.86% 不确定 不确定
材料有限 司 2020/1/15
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019/1/25-
19,800 1.13% 保证 19,800 1.13% 不确定 不确定
材料有限 司 2019/9/13
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019/2/1-2
5,000 0.29% 保证 5,000 0.29% 不确定 不确定
材料有限 司 020/9/21
公司
张家港市
金港投资
担保有限
公司、苏州
市信用再
担保有限
2019/1/16-
公司、苏州 无 15,000 0.86% 抵押 15,000 0.86% 不确定 不确定
2020/1/15
市农业担
保有限公
司、苏州国
发中小企
业担保投
资公司
张家港康
得新光电 全资子公 2018/11/1
19,368.09 1.11% 抵押 6-2019/11/ 19,368.09 1.11% 不确定 不确定
材料有限 司 16
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019/1/15-
30,000 1.71% 抵押 30,000 1.71% 不确定 不确定
材料有限 司 2024/1/15
公司、张家
20
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
港保税区
康得菲尔
实业有限
公司、康得
新复合材
料集团股
份有限公
司、江苏康
得新智能
显示科技
有限公司
张家港康
得新光电
材料有限
公司、张家
港保税区
康得菲尔
实业有限
全资子公 2019/1/15-
公司、康得 250,000 14.29% 抵押 250,000 14.29% 不确定 不确定
司 2024/1/15
新复合材
料集团股
份有限公
司、江苏康
得新智能
显示科技
有限公司
张家港市
金港投资 2019/1/16-
无 1,900 0.11% 抵押 1,900 0.11% 不确定 不确定
担保有限 2020/1/15
公司
2018/9/27
开始，未明
康得投资 确约定担
集团有限 股东 48,035 2.75% 质押 保期，与主 48,035 2.75% 不确定 不确定
公司 债权存续
期间保持
一致
2018/9/27
开始，未明
康得投资 确约定担
集团有限 股东 98,270 5.62% 质押 保期，与主 98,270 5.62% 不确定 不确定
公司 债权存续
期间保持
一致
合计 519,173.09 29.69% -- -- 519,173.09 29.69% -- -- --
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
一、由于2019年1月20日康得新公告：在证券监管部门调查过程中，同时经公司自查，发现公司存在被大股东
占用资金的情况；康得新于2019年1月22日收到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》（编号：苏证调字
2019003 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。基于上述原因，瑞华会计师事务所（瑞
华核字【2019】48540011号）出具了关于康得新复合材料集团股份有限公司关联方非经营性资金占用及其他关联
资金往来情况汇总表的专项审核报告，不对后附《上市公司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
21
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
汇总表》发表意见。
二、公司于 2019 年5 月8 日收到深圳证券交易所《关于对康得新复合材料集团股份有限公司的关注函》中小板
关注函【2019】第244 号），关注函1-（3）所列问题： 你公司及主要子公司加入《现金管理合作协议》是否导致你公司
与康得投资集团共用银行账户，是否存在将公司资金通过《现金管理合作协议》存入康得投资集团及其关联人控制的账户
的情形，是否导致康得投资集团非经营性占用上市公司资金。公司对关注函涉及的有关控股股东非经营资金占用的事项有如下
回复：（公告：2019-116）
（1）根据《现金管理合作协议》，康得投资集团与康得新的账户可以实现上拨下划功能；因此，康得投资集
团有机会从其自有账户提取康得新账户上拨的款项。但是，由于康得新自己账户的对账单并不反映账户资金被上拨的信息，
公司没有内部划转的原始材料，所以康得新及其下属公司无法知悉是否已经发生了与康得投资集团的内部资金往来。公司
不排除公司资金通过《现金管理合作协议》被存入康得投资集团及其关联人控制的账户的可能性。
（2）2019 年 5 月 8 日，公司收到的中国化学赛鼎回函称，中国化学赛鼎了解到， 设备供应商收到货款
后已直接或间接将该批货款汇入大股东康得投资集团账户。中国化学赛鼎称，康得投资集团书面回复中国化学赛
鼎，供应商已将预付款转付给康得投资集团，康得投资集团将该等货款暂借给康得新。针对中国化学赛鼎的说明，
公司展开严格自查，截至本函出具之日，康得新未收到过任何康得投资集团给付的采购委托协议项下退款，公司
亦未从康得投资集团获知关于该等预付款已经退回给康得新的任何形式的确认或者支付凭证。鉴于公司目前未收
集到其他确凿的相关证据，出于谨慎考虑，公司董事会不排除控股股东存在非经营性占用上市公司资金的情形。
目前，针对前述问题，公司仍在进一步调查核实中，待所需信息和证明资料相对完整时，将会采取相应措施以维
护公司利益，公司亦会按照上市公司信息披露要求披露前述问题的进展。由于公司无法核查康得投资集团账户的
现金流动情况，公司目前无法确定公司资金是否已经被康得投资集团非经营性占用，公司要求西单支行向监管机
构和市场公开联动账户的全部运行情况。
三、公司于 2019 年 1 月 16 日收到深圳证券交易所《关于对康得新复合材料集团股份有限公司的问询函》
（中小板问询函【2019】第 24 号），问询函3所列问题：请自查你公司货币资金相关内控措施的执行情况，自查
你公司印章管理情况，并请结合你公司主要供应商、客户、参股公司、联营公司等主体是否与你公司控股股东、
实际控制人及其关联方存在 非经营性资金往来等情形，自查是否存在大股东资金占用或违规对外担保的情况；请
说明你公司在保持独立性、防范大股东资金占用及违规担保等方面采取的内部控制措施及运行情况。公司对问询函
涉及的是否存在大股东资金占用事项有如下回复：（公告：2019-123）
（1）北京银行西单支行的存款
根据《现金管理业务合作协议》，康得投资集团与康得新及下属 3 家子公司的账户可以实现上拨下划功能；
因此，康得投资集团有机会从其自有账户提取公康得新及下属 3 家子公司账户上拨的款项。但是，由于康得新及
下属 3 家子公司自己账户的对账单并不反映账户资金被上拨的信息，也没有内部划转的原始材料，所以公司及 3
家子公司无法知悉是否已经发生了与康得投资集团的内部资金往来。公司不排除公司资金通过《现金管理业务合
作协议》被存入康得投资集团及其关联人控制的账户的可能性，关于北京银行西单支行存款的详情，请见公司于
2019 年 5 月 7 日公告的中小板关注函【2019】第 239 号的回复及 2019 年 5 月 11 日公告的对中小板关注函
【2019】第 244 号的回复。
（2）关于中国化学化学赛鼎宁波工程有限公司（下称：中国化学赛鼎）支付的采购设备货款
2019 年 5 月 8 日，公司收到的中国化学赛鼎回函称，中国化学赛鼎了解到，设备供应商收到货款后已直接或间接将
22
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
该批货款汇入控股股东康得投资集团账户。中国化学赛鼎称，康得投资集团书面回复中国化学赛鼎，供应商已将预付款转付给
康得投资集团，康得投资集团将该等货款暂借给康得新。针对中国化学赛鼎的说明，公司展开严格自查，截至本函出具之日，
康得新未收到过任何康得投资集团给付的采购委托协议项下退款，公司亦未从康得投资集团获知关于该等预付款已经退回给康
得新的任何形式的确认或者支付凭证。鉴于公司目前未收集到其他确凿的相关证据，出于谨慎考虑，公司董事会不排除控股股
东存在非经营性占用上市公司资金的情形。
四、关于《现金管理业务合作协议》之进展情况公告
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）于 2019 年 4 月 30 日公告了《2018 年年度报告》及《2019
年第一季度报告正文》，其中公司独立董事对公司控股股东康得投资集团有限公司（下称：康得投资集团）与北
京银行股份有限公司西单支行（下称：西单支行）签订的《现金管理业务合作协议》提出了质疑，在随后深圳证
券交易所对公司发出的两份关注函（中小板关注函【2019】第 239号、中小板关注函【2019】第 244 号）中也对
该《现金管理业务合作协议》表示了关注。公司已分别于 2019 年 5 月 8 日及 2019 年 5 月 11 日在对深圳证
券交易所的关注函回复中披露了《现金管理业务合作协议》的具体内容、公司与西单支行就该协议的沟通内容等
信息。公司已于 2019 年 5 月 14 日向西单支行发出《商务函》并于 2019 年 5 月 21 日收到西单支行《关于<
商务函>之回函》，具体内容详见《关于<现金管理业务合作协议>之进展情况公告》（公告编号：2019-092）及《关
于<现金管理业务合作协议>之进展情况公告（二）》 （公告编号：2019-110）。
公司已经聘请北京金诚同达律师事务所（下称：金诚同达律所）处理《现金管理业务合作协议》相关法律事
宜。金诚同达律所已于 2019 年 6 月 24 日分别向康得投资集团及西单支行发出了《律师函》，要求康得投资集
团在收到律师函之日起 3 日内向公司提供相关银行账户明细及财务资料、与公司沟通银行账户资金返还及损害赔
偿事宜；要求西单支行在收到律师函之日起 3 日内向公司提供相关银行账户对账单并同时说明联动账户内部划转
资金的流程、办理公司及下属三家子公司在现金管理服务网络的退出手续、与公司沟通银行账户资金返还及损害
赔偿事宜。若康得投资集团、西单支行未能在收到律师函之日起 3 日内履行上述义务，金诚同达律所将采取必要
方式维护公司合法权益，包括但不限于向相关部门投诉反映或诉诸司法途径。
五、公司于2019 年 年 7 月 5 日收到中国证监会下发的（处罚字【2019 】90 号）《中国证券监督管理》
委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》 ，事先告知书二所列内容：（公告：2019-143）
未在年度报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易情况：康得新 2014 年到 2018 年年度报告披
露，康得投资集团有限公司为康得新的控股股东。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（四）项以
及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条第三款的相关规定，康得集团为康得新的关
联方。
2014 年，康得集团与北京银行股份有限公司（以下简称北京银行）西单支行签订了《现金管理服务协议》，
对康得集团控制的下属公司在北京银行开立的银行账户进行统一管理，将协议下子公司账户资金实时归集到康得
集团北京银行西单支行 3258 账户，如需付款再从母账户下拨。各子账户实际余额为 0，但北京银行提供的银行
对账单上不显示母子账户间自动上存下划等归集交易，显示余额为累计上存金额扣减下拨金额后的余额。康得新
及其合并财务报表范围内 3 家子公司的 5 个银行账户资金被实时归集到康得集团。
根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》第七条、第八条第（五）项的规定，康得新合并范围内的 5
个银行账户资金被实时归集到康得集团，实质上系康得新向关联方康得集团提供资金、康得集团非经营性占用康
得新资金的行为，构成康得新与康得集团之间的关联交易。
23
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
康得新与康得集团发生的关联交易金额 2014 年为 65.23 亿元，占最近一期经审计净资产的 171.75%；2015
年为 58.37 亿元，占最近一期经审计净资产的120.92%；2016 年为 76.72 亿元，占最近一期经审计净资产的
83.26%；2017 年为 171.50 亿元，占最近一期经审计净资产的 109.92%；2018 年为 159.31 亿元，占最近一期
经审计净资产的 88.36%。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（证监会公告
(2014)21 号）第二十七条、第三十一条及《公开发行券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的
内容与格式》（证监会公告(2015)24 号、证监会公告(2016)31 号、证监会公告(2017)17 号）第三十一条、第四
十条的规定，康得新应当在相关年度报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易情况。康得新《2014 年年
度报告》《2015 年年度报告》《2016 年年度报告》《2017 年年度报告》《2018 年年度报告》未披露该关联交
易事项，存在重大遗漏。
公司目前正积极开展事先告知书内容相关调查及听证准备工作。
六、康得新复合材料集团股份有限公司及其全资子公司张家港康得新光电材料有限公司、张家港保税区康得
菲尔实业有限公司、北京康得新功能材料有限公司（以下简称“三家全资子公司”）于近日收到北京市高级人民
法院出具的《受理案件通知书》（[2019]京民初 102 号），公司及三家全资子公司起诉康得投资集团有限公司（以
下简称“康得集团”）、北京银行股份有限公司、北京银行股份有限公司西单支行合同纠纷案已于2019年7月22
日获北京市高级人民法院立案受理。（公告：2019-153）
根据上述情况，目前公司仍在进一步调查核实中，控股股东非经营性占用公司资金的具体金额有待进一步确
认。
24
康得新复合材料集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
七、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 22,600 2,000 0
合计 22,600 2,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
25