康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
证券代码：002450 证券简称：*ST 康得 公告编号：2020-082
康得新复合材料集团股份有限公司
2020 年第一季度报告正文
2020 年 04 月
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员同意披露 2020 年第一季度报告，并保
证 2020 年第一季度报告披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带法律责任，但因公司于 2019 年 1 月 22 日收到中国证券监督管理
委员会送达的《调查通知书》，于 2019 年 7 月 5 日收到证监会下发的（处罚字【2019】90 号）
《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对公司涉嫌虚增利润、未在年度报告中披露控股股东非
经营性占用资金的关联交易等情况予以事先告知，截止本公告日，证监会尚未对公司做出最
终违法事实认定并发出《行政处罚决定书》，同时，其他权力机关的立案调查也未有最终结论，
公司尚未重述前期报告，公司 2020 年第一季度报告是基于以上情况进行编制，未进行追溯调
整，后续调查结论出具后，会计报表相关科目存在重大调整的可能性甚至实质性的变化。请
投资者特别关注。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人冯文书、主管会计工作负责人赵军及会计机构负责人(会计主管人员)赵军声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担个别和连带法律责任，因公司于 2019 年 1 月 22 日收到中国证券监督管理委员
会送达的《调查通知书》，于 2019 年 7 月 5 日收到证监会下发的（处罚字【2019】90 号）《行
政处罚及市场禁入事先告知书》，对公司涉嫌虚增利润、未在年度报告中披露控股股东非经营
性占用资金的关联交易等情况予以事先告知，截止本公告日，证监会尚未对公司做出最终违
法事实认定并发出《行政处罚决定书》，同时，其他权力机关的立案调查也未有最终结论，公
司尚未重述前期报告，公司 2020 年第一季度报告是基于以上情况进行编制，未进行追溯调整，
后续调查结论出具后，会计报表相关科目存在重大调整的可能性甚至实质性的变化。请投资
者特别关注。
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 223,702,880.60 537,266,633.79 -58.36%
归属于上市公司股东的净利润（元） -215,302,331.16 -305,954,595.82 29.63%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-212,788,951.47 -306,246,188.05 30.52%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -71,136,670.63 8,814,721.82 -907.02%
基本每股收益（元/股） -0.06 -0.09 30.52%
稀释每股收益（元/股） -0.06 -0.09 30.52%
加权平均净资产收益率 -1.75% -1.70% -0.05%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 26,795,237,278.82 26,836,610,837.06 -0.15%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,069,753,525.65 12,289,710,500.77 -1.79%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -96,025.70 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
126,552.83 计入当期损益的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,521,013.20 税金滞纳金
减：所得税影响额 -49.89
少数股东权益影响额（税后） 22,943.51
合计 -2,513,379.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 133,141 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
境内非国 冻结 737,364,111
康得投资集团有限公司 20.82% 737,364,111 294,117,647
有法人 质押 729,844,851
浙江中泰创赢资产管理 境内非国
7.75% 274,365,399
有限公司 有法人
嘉兴金生未来七号股权
境内非国
投资合伙企业（有限合 2.57% 91,050,571
有法人
伙）
中国证券金融股份有限
国有法人 2.48% 87,921,212
公司
深圳前海丰实云兰资本 境内非国 冻结 56,874,914
1.61% 56,874,914
管理有限公司 有法人 质押 56,874,914
深圳前海安鹏资本管理 境内非国 冻结 56,874,883
1.61% 56,874,883
中心（有限合伙） 有法人 质押 56,874,883
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投鑫鑫向 境内非国
1.52% 53,834,792
荣 90 号证券投资集合资 有法人
金信托计划
华富基金－宁波银行－ 境内非国
1.12% 39,812,418
华能贵诚信托有限公司 有法人
天弘基金－宁波银行－ 境内非国
1.08% 38,132,983
中航信托股份有限公司 有法人
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投鑫鑫向 境内非国
1.02% 35,987,822
荣 71 号证券投资集合资 有法人
金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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康得投资集团有限公司 443,246,464 人民币普通股 443,246,464
浙江中泰创赢资产管理有限公司 274,365,399 人民币普通股 274,365,399
嘉兴金生未来七号股权投资合伙企
91,050,571 人民币普通股 91,050,571
业（有限合伙）
中国证券金融股份有限公司 87,921,212 人民币普通股 87,921,212
深圳前海丰实云兰资本管理有限公
56,874,914 人民币普通股 56,874,914
司
深圳前海安鹏资本管理中心（有限
56,874,883 人民币普通股 56,874,883
合伙）
陕西省国际信托股份有限公司－陕
国投鑫鑫向荣 90 号证券投资集合 53,834,792 人民币普通股 53,834,792
资金信托计划
华富基金－宁波银行－华能贵诚信
39,812,418 人民币普通股 39,812,418
托有限公司
天弘基金－宁波银行－中航信托股
38,132,983 人民币普通股 38,132,983
份有限公司
陕西省国际信托股份有限公司－陕
国投鑫鑫向荣 71 号证券投资集合 35,987,822 人民币普通股 35,987,822
资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的说
明
1、未知上述股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
2、因康得集团及中泰创赢涉嫌构成一致行动关系，公司及控股股东康得集团、实际控
制人钟玉先生于 2018 年 10 月 28 日收到中国证监会《调查通知书》、2018 年 10 月 29
日公司持股 5%以上股东中泰创赢及其股东中泰创展收到中国证监会《调查通知书》，
因未披露股东间的一致行动关系，公司及公司控股股东康得集团、实际控制人钟玉先生、
中泰创赢及其股东中泰创展涉嫌信息披露违法违规。公司于 2018 年 10 月 29 日、30 日
披露了《关于公司及控股股东、实际控制人收到中国证监会立案调查通知的公告》、《关
于持股 5%以上股东收到中国证监会立案调查通知的公告》（详见编号：2018-118、119
之公告）。该立案调查尚未形成结论，公司无法判断康得集团与中泰创赢是否构成一致
行动关系。
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前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他流动资产，报告期末比年初减少62.55%，主要系报告期留底税金减少所致。
2、营业收入，本期比同期下降58.36%，主要原因系本报告期受疫情、流动性紧张、开工不足的多重影响，
收入下降所致。
3、营业成本，本期比同期下降56.82%，主要系报告期内营业收入下降所致。
4、销售费用，本期比同期下降72.3%，主要系报告期公司营业收入下降以及公司持续优化管理、降本增效
所致。
5、管理费用，本期比同期下降39.33%，主要系报告期公司营业收入下降以及公司持续优化管理、降本增效
所致。
6、研发费用，本期比同期下降70.56%，主要系报告期公司资金紧张、对非必要性、长期性的研发投入减少
所致。
7、销售商品、提供劳务收到的现金，本期比同期减少75.45%，主要系报告期内营业收入减少所致。
8、购买商品、接受劳务支付的现金，本期比同期减少82.87%，主要系报告内营业收入减少导致采购支出减
少所致。
9、支付的各项税费，本期比同期减少76.67%，主要系报告期内营业收入减少、利润总额减少所致。
10、取得借款收到的现金，本期比同期下降100%，主要系报告期无新增贷款项目所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、被证监会立案调查及收到事先处罚告知事项进展
公司于 2019 年 1 月 22 日收到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》（编号：苏证调字
2019003 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中国人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定
对公司立案调查,公司目前尚处于立案调查阶段。公司于 2019 年 1 月 23 日披露了《被中国证监会立案调
查进展暨风险提示的公告》（编号：2019-007） ，并按照相关规定于 2019 年 2 月 20 日、4 月 2 日、4 月
29 日、5 月 31 日、7月5日披露了《被中国证监会立案调查进展暨风险提示的公告》（编号：2019-039、
061、074、117、142）。
2019 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。具体情况请参见
公司于2019年 7月 5日在指定信息披露媒体上刊登的《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》
（公告编号：2019-143）。随后公司根据实际情况依法递交了《事先告知书回执》，并要求进行陈述申辩、
举行听证。2019 年 11 月4 日公司收到证监会下发的《听证通知书》，告知公司于 2019 年 11 月 19 日上
午 9:30 在证监会召开听证会。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年 11 月修订)》的相关规定，如
公司因此受到中国证监会的行政处罚，且违法行为属于《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施
办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票交易将被实行退市风险警示，实行退市风险警示三十个
交易日期限届满后次一交易日， 公司股票将被停牌，深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否
暂停公司股票上市的决定，并在公司股票暂停上市起六个月期限满后的十五个交易日内作出是否终止上市
的决定。截止本公告日，公司尚未收到中国证监会立案调查所涉事宜的最终调查结论，公司将对其进展情
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况进行持续披露。
2、债项违约
公司发行的 2018 年度第一、二期超短期融资券违约，因公司未将足额本息兑付资金划付至银行间市
场清算所股份有限公司，构成实质违约。
公司 2017 年度第一期中期票据于 2019 年 2月 15 日未能按期足额偿付利息，构成实质性违约。于
2020 年 2 月 15 日（此日为节假日，顺延至 2020年2 月 17 日）终，再次未能按期足额偿付利息，构成实
质性违约。
公司2017年度第二期中期票据于2019 年 7 月 14 日（此日为节假日，顺延至 2019 年 7 月 15 日）日
终，未能按期足额偿付利息，已构成实质性违约。
公司 2020 年到期的 300,000,000 美元 6.00%担保债券（债券简称：境外债券，债券代码：5402） 应
于 2019 年 3 月 18 日派息，智得卓越企业有限公司截至 2019 年 3 月 15 日终，不能按照约定筹措足额
偿付资金，若智得卓越企业有限公司在派息日后三十天内仍未能派息将构成违约。截至 2019 年 4 月 18 日
终，智得卓越企业有限公司未能按照约定筹措足额偿付资金，境外债券不能按期足额偿付利息，构成实质
性违约。2019年5月21日该笔美元债被债券持有人宣布提前到期。
公司后续将与债权人积极沟通债务解决方案，力争与债权人就债务偿还事宜达成可行方案。
3、员工持股计划进展
2018年11月21日，信托公司按照相关合同约定完成了2016年的员工持股计划的减持操作。公司已于2019
年4月4日披露了《关于2016年员工持股计划被动减持的公告》（编号2019-063）。
2017年的员工持股计划受公司股价下跌影响，本持股计划的信托单位参考净值已触及信托合同约定的平仓
线（止损线），但管理人尚未完成减持操作，后续公司将根据信息披露要求及时披露相关进展公告。
4、控股股东股份过户及冻结情况
公司于2020年1月17日在指定信息披露媒体上披露了《关于控股股东持有公司部分股份过户的进展公告》
（公告编号:2020-011），本次权益变动后，康得集团持有公司股份73,736.4111万股，占总股本的20.82%，
仍持有公司5%以上的股份，仍是公司的第一大股东。浙江金生未来七号股权投资合伙企业（有限合伙）为
公司第三大股东，持有公司9,105.0571万股，占公司总股本的2.57%，公司将持续关注股东所持股份的变化
情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
截至本报告期末，康得集团持有本公司股份73,736.4111万股，占总股本的20.82%，其中被冻结股份为
73,736.4111万股，占康得集团持有本公司股份的100%，占公司总股本的20.82%。公司将积极关注上述事项
的进展。
5、其他风险事项
鉴于公司2018年度的财务报告审计意见类型为无法表示意见，公司股票已自2019年5月6日起被深圳证
券交易所实行退市风险警示，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，如果2019年度财务报告继续
被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，深圳证券交易所将自公司披露年度报告之日起，对公司股票
实施停牌，并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
6、 诉讼事项
截至 2020 年 4 月 24 日，公司尚未结案被起诉类案件共 304 起，其中被诉金额 5000 万以上的 51 件、
1000 万以上的 71 件、劳动纠纷 101 件、其他小额诉讼 129 件。累计涉及影响金额 957,764 万元（涉及美
元已按汇率折算为人民币）,占最近一期经审计净资产比例为约 52.81%。公司管理层将根据国家相关法律
法规积极协调，与法院、申请人积极协商，争取早日妥善处理上述诉讼事项，维护公司的合法权益和正常
经营。减轻因债务违约对公司、债权人和投资者造成的损失。
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本报告期内，公司涉及的重大诉讼金额在 1000 万以上的诉讼/仲裁事项如下：
序 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 是 否 诉讼(仲 诉讼(仲 诉讼(仲 披露日期 披露索引
号 额（万 形 成 裁)进展 裁)审理 裁)判决
元） 预 计 结果及 执行情
负债 影响 况
1 （2019）京 04 民初 458 号- 147,272 是 已完成二 一审判 一审判 2020 年 1 月 2020-017
中航信托股份有限公司-康 审诉讼费 决 决 21 日
得投资集团、康得新光电、 缴纳
康得复材、中安信-金融借款
纠纷
2 （2019）苏 05 民初 65 号- 13,368 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-010
上海浦东发展银行股份有限 17 日
公司张家港支行-康得新光
电、康得新复合-金融借款纠
纷
3 （2019）苏 05 民初 124 号- 39,871 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-010
上海浦东发展银行股份有限 17 日
公司张家港支行-康得新光
电、康得新复合-金融借款纠
纷
4 （2019）苏 05 民初 2069 号- 7,158 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-010
上海浦东发展银行股份有限 17 日
公司张家港支行-康得菲尔、
康得新复合-金融借款纠纷
5 （2019）苏民初 19 号-张家 36,540 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 4 月 2019-067
港市聚信企业管理服务有限 16 日
公司-康得投资集团、钟玉、
康得新光电、康得复材-企业
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
借贷纠纷
6 （2019）苏 05 民初 271 号- 16,649 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-239
中国工商银行股份有限公司 月 28 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合、康得菲尔、康得
投资集团、钟玉-金融借款纠
纷
7 （2019）苏 05 民初 272 号- 22,428 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-240
中国工商银行股份有限公司 月 29 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合、康得菲尔、康得
投资集团、钟玉-金融借款纠
纷
8 （2019）苏 05 民初 273 号- 21,172 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-240
中国工商银行股份有限公司 月 29 日
张家港分行-智能显示、康得
新复合、康得菲尔、康得新
光电-金融借款纠纷
9 （2019）苏 05 民初 274 号- 28,327 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-240
中国工商银行股份有限公司 月 29 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合、康得菲尔、康得
投资集团、钟玉-金融借款纠
纷
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10 （2019）苏 05 民初 276 号- 27,751 否 被执行 执行 执行 2019 年 12 2019-254
中国农业银行股份有限公司 月 19 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合-金融借款纠纷
11 （2019）苏 05 民初 277 号- 10,076 否 被执行 执行 执行 2019 年 12 2019-254
中国农业银行股份有限公司 月 19 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合-金融借款纠纷
12 （2019）苏 05 民初 278 号- 22,155 否 被执行 执行 执行 2019 年 12 2019-254
中国农业银行股份有限公司 月 19 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合-金融借款纠纷
13 （2019）粤 01 民初 175 号- 26,385 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-002
广发基金管理有限公司-康 7日
得新复合-公司债券回购合
同纠纷
14 （2019）苏 01 民初 197 号- 25,116 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
中国进出口银行江苏省分行 月9日
-康得新光电、康得新复合-
金融借款纠纷
15 （2019）苏 01 民初 196 号- 25,116 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
中国进出口银行江苏省分行 月9日
-康得新光电、康得新复合-
金融借款纠纷
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16 （2019）沪 74 民初 99 号- 20,897 否 被执行 执行 执行 2019 年 9 月 2019-182
中银国际证券股份有限公司 18 日
-康得新复合-公司债券交易
纠纷
17 （2019）沪 74 民初 107 号- 5,278 否 被执行 执行 执行 2019 年 9 月 2019-182
中银国际证券股份有限公司 18 日
-康得新复合-公司债券交易
纠纷
18 （2019）苏 05 民初 60 号- 20,218 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-013
广发银行股份有限公司苏州 20 日
分行-康得新光电-金融借款
纠纷
19 （2019）苏 05 民初 270 号- 19,917 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
张家港农村商业银行股份有 月9日
限公司-康得新光电、康得新
复合、钟玉-金融借款纠纷
20 （2019）苏 05 民初 281 号- 16,800 否 被执行 执行 执行 2019 年 12 2019-254
上海银行股份有限公司苏州 月 19 日
分行-康得新光电、康得新复
合、钟玉-金融借款纠纷
21 （ 2019 ） 中 国 贸 仲 京 字 第 1,083 否 仲裁裁决 仲裁裁 仲裁裁 2019 年 12 2019-262
G20190840 号-YUHON JAPAN 决 决 月 30 日
Co,.Ltd-康得新光电-进口
合同争议
22 （2019）苏 05 民初 297 号- 15,194 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-238
交通银行股份有限公司张家 月 26 日
港分行-康得新光电、康得新
复合-金融借款纠纷
12
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
23 （2019）苏 05 民初 282 号- 14,862 否 被执行 执行 执行 2019 年 12 2019-258
中国邮政储蓄银行股份有限 月 25 日
公司苏州分行-康得新光电、
康得新复合、钟玉-金融借款
纠纷
24 （2019）苏 05 民初 275 号- 13,561 否 一审判决 一审判 一审判 2020 年 3 月 2020-047
招商银行股份有限公司苏州 决 决 10 日
分行-康得新光电、康得新复
合-金融借款纠纷
25 （2019）粤 01 民初 307 号- 11,561 否 被执行 执行 执行 2020 年 2 月 2020-025
广发证券资产管理（广东） 25 日
有限公司-康得新复合、钟玉
-公司债券交易纠纷
26 （2019）沪 74 民初 126 号- 10,440 否 被执行 执行 执行 2020 年 2 月 2020-027
国泰基金管理有限公司-康 26 日
得新复合-公司债券交易纠
纷
27 （2019）云民初 43 号-太平 9,366 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
洋证券股份有限公司-康得 31 日 报
新复合-公司债券交易纠纷
28 （2019）苏 0508 民初 1176 9,026 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-009
号-宁波银行股份有限公司 15 日
苏州分行-康得新复合-金融
借款纠纷
13
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
29 （2019）苏 0508 民初 1177 9,026 否 被执行 执行 执行 2020 年 3 月 2020-040
号-宁波银行股份有限公司 5日
苏州分行-康得新光电、康得
新复合-金融借款纠纷
30 (2019) 中 国 贸 仲 京 字 第 7,639 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-229
DF20190040 号- TCL 商业保 月8日
理（深圳）有限公司-康得新
光电、康得新复合、康得投
资集团-分期还款协议争议
31 (2019) 苏 05 民初 269 号- 6,259 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
中山农村商业银行股份有限 月9日
公司-康得新复合-公司债券
交易纠纷
32 （2019）苏 05 民初 68 号- 6,254 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
南洋商业银行（中国）有限 月9日
公司苏州分行-康得新复合-
金融借款纠纷
33 （2019）鲁 02 民初 135 号- 5,242 否 被执行 执行 执行 2020 年 4 月 2020-077
青岛农村商业银行股份有限 24 日
公司-康得新复合-公司债券
交易纠纷
34 （2019）鲁 02 民初 134 号- 5,231 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-240
青岛农村商业银行股份有限 月 29 日
公司-康得新复合-公司债券
交易纠纷
14
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
35 2019 闽 01 民初 274 号-华福 5,212 否 一审判决 一审判 一审判 2020 年 1 月 2020-007
证券有限责任公司-康得新 决 决 14 日
复合-公司债券交易纠纷
36 （2019）鲁 10 民初 41 号- 5,200 否 终审判决 终审判 终审判 2020 年 4 月 2020-077
荣成市国有资本运营有限公 决 决 24 日
司-康得投资集团、康得新复
合-股东出资纠纷
37 （2019）苏 05 民初 56 号- 5,068 否 一审判决 一审判 一审判 2019 年 12 2019-264
中国民生银行股份有限公司 决 决 月 31 日
苏州分行-康得新光电、康得
新复合、康得投资集团、钟
玉-金融借款纠纷
38 （2019）苏 0582 民初 1558 5,059 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-239
号-中国建设银行股份有限 月 28 日
公司张家港分行-康得菲尔、
康得新复合-金融借款纠纷
39 （2019）苏 0582 民初 1871 4,992 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
号-张家港保税区嘉盛建设 31 日 报
工程有限公司-康得新光电、
康得新复合-建筑工程施工
合同纠纷
40 (2019)苏 0582 民初 2082 号- 4,935 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
苏州银行股份有限公司张家 31 日 报
港支行-康得新光电、康得新
复合-金融借款纠纷
15
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
41 (2019)沪 0101 民初 2775 号- 4,202 否 被执行 执行 执行 2020 年 3 月 2020-051
中泰证券（上海）资产管理 13 日
有限公司-康得新复合-公司
债券交易纠纷
42 （2019）京 0105 民初 19502 4,195 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 3 月 2019-049
号-蓝石资产管理有限公司- 7日
康得新复合-公司债券交易
纠纷
43 (2019)0582 民初 2145 号-交 3,057 否 一审判决 一审判 一审判 2019 年 9 月 2019-172
通银行股份有限公司张家港 决 决 4日
分行-康得菲尔、康得新复合
-金融借款纠纷
44 （2019）苏 05 民初 235 号- 2,896 否 被执行 执行 执行 2019 年 10 2019-191
南洋商业银行（中国）有限 月9日
公司苏州分行-康得新光电、
康得新复合-金融借款纠纷
45 （2019）渝 01 民初 79 号- 2,087 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
新华基金管理股份有限公司 31 日 报
-康得新复合-公司债券交易
纠纷
46 （2019）海预民字第 24454 1,500 是 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
号-高安市创鑫电子营业部- 31 日 报
北京益鼎吉祥科技有限公
司、康得新光电-民间借贷纠
纷
16
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
47 （2019）海预民字第 24456 3,000 是 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
号-高安市创鑫电子营业部- 31 日 报
北京益鼎吉祥科技有限公
司、康得新光电-民间借贷纠
纷
48 （2019）京 0108 民初 38912 2,000 是 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
号-高安市创鑫电子营业部- 31 日 报
北京首信捷鹏农业科技有限
公司、康得新光电-民间借贷
纠纷
49 （2019）苏 05 民初 132 号- 13,470 否 被执行 执行 执行 2019 年 11 2019-240
中国建设银行股份有限公司 月 29 日
张家港分行-康得新光电、康
得新复合、康得菲尔-金融借
款纠纷
50 (2019)苏 0582 民初 5592 号- 1,229 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-015
中国电子系统工程第四建设 21 日
有限公司-康得新光电-建设
工程施工合同纠纷
51 （2019）沪 0115 民初 25077 1,045 否 一审判决 一审判 一审判 2019 年 10 2019-200
号-国泰基金管理有限公司- 决 决 月 21 日
康得新复合-公司债券交易
纠纷
17
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
52 (2019)苏 0582 民初 5499 号- 1,030 否 被执行 执行 执行 2020 年 1 月 2020-009
中建八局第三建设有限公司 15 日
-康得新光电-建设工程施工
合同纠纷
53 （2019）苏 0282 民初 10003 6,000 否 一审判决 一审判 一审判 2020 年 3 月 2019-055
号-江苏宜兴农村商业银行 决 决 18 日
股份有限公司-康得新复合-
公司债券交易纠纷
54 （ 2019 ） 中 国 贸 仲 京 字 第 1,789 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
G20190751 号-NTS Systems 31 日 报
Development B.V.- 康得新
光电-买卖合同争议案
55 （2019）京 03 民初 307 号- 7,316 否,未 一审判决 一审判 一审判 2020 年 4 月 2020-077
中信保诚人寿保险有限公司 披露 决 决 24 日
-康得新复合、康得投资集团
-公司债券交易纠纷
56 （2019）京 03 民初 308 号- 32,972 否 一审判决 一审判 一审判 2019 年 12 2019-262
中信保诚人寿保险有限公司 决 决 月 30 日
-康得新复合、康得投资集团
-公司债券交易纠纷
57 （2019）苏民初 35、459 号- 37,009 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
上海宝冶集团有限公司-康 31 日 报
得新光电、康得新复合-建设
工程施工合同纠纷
18
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
58 （2019）苏 0582 民初 9155 3,047 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
号-中国电子系统工程第二 31 日 报
建设有限公司-康得新光电-
建设工程施工合同纠纷
59 （2019）晋 04 民初字第 74 5,448 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 11 2019-225
号-潞安集团财务有限公司- 月1日
康得新复合、康得投资集团-
公司债券交易纠纷
60 （2019）粤 03 民初 2280 号- 20,997 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 9 月 2019-178
恒大人寿保险有限公司-康 10 日
得新复合-公司债券交易纠
纷
61 (2019)粤 0303 民初 26625 号 3,124 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 10 2019-196
-国信证券股份有限公司-康 月 16 日
得新复合-公司债券交易纠
纷
62 (2019)粤 0303 民初 26626 号 3,124 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 10 2019-196
-国信证券股份有限公司-康 月 16 日
得新复合-公司债券交易纠
纷
63 （2019）京 0102 民初 36507 2,203 否 一审判决 一审判 一审判 2020 年 4 月 2020-066
号-银河金汇证券资产管理 决 决 8日
有限公司-康得新复合-公司
债券交易纠纷
64 （ 2019 ） 中 国 贸 仲 京 5,543 否 仲裁裁决 仲裁裁 仲裁裁 2020 年 4 月 2020-065
M20191169 号 -TOP 决 决 1日
Engineering Co.,Ltd-康得
新光电-买卖合同争议案
19
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
65 （ 2019) 中 国 贸 仲 京 字 第 2,909 否 诉讼中 未结案 未结案 2020 年 1 月 2020-007
M20191607 号- VESSEL CO.， 14 日
LTD.- 康得新光电-买卖合
同争议案
66 （2019）粤 01 民初 1426 号- 32,917 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 12 2019-256
广州农村商业银行股份有限 月 24 日
公司-盈信商业保理有限公
司、康得新光电、康得新复
合-金融借款纠纷
67 （2019）粤 03 民初 3788 号- 5,371 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 12 2019-263
第一创业证券股份有限公司 月 31 日
-康得新复合-公司债券交易
纠纷
68 （2019）粤 0304 民初 47958 3,240 否 诉讼中 未结案 未结案 2020 年 3 月 2020-061
号-平安基金管理有限公司- 25 日
康得新复合-公司债券交易
纠纷
69 （ 2020 ） 中 国 贸 仲 京 字 第 9,351 否 诉讼中 未结案 未结案 2020 年 1 月 2020-016
M20200002 号-YEST.CO.LTD- 21 日
康得新光电-涉外合同纠纷
70 (2020）粤 06 执 412 号-佛山 6,000 否 被执行 执行 执行 2020 年 4 月 2020-077
农村商业银行股份有限公司 24 日
-康得新复合-公司债券交易
纠纷
71 （2019）晋 02 民初 79 号- 2,096 否 诉讼中 未结案 未结案 2019 年 8 月 2019 半年
大同农村商业银行股份有限 31 日 报
公司-康得新复合-公司债券
交易纠纷
注：
20
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
1、康得新复合指康得新复合材料集团股份有限公司；
2、康得投资集团指康得投资集团有限公司；
3、康得新光电指张家港康得新光电材料有限公司；
4、康得菲尔指张家港保税区康得菲尔实业有限公司；
5、智能显示指江苏康得新智能显示科技有限公司；
6、康得复材指康得复合材料有限责任公司；
7、中安信指中安信科技有限公司。
注：
1、康得新复合指康得新复合材料集团股份有限公司；
2、康得投资集团指康得投资集团有限公司；
3、康得新光电指张家港康得新光电材料有限公司；
4、康得菲尔指张家港保税区康得菲尔实业有限公司；
5、智能显示指江苏康得新智能显示科技有限公司；
6、康得复材指康得复合材料有限责任公司；
7、中安信指中安信科技有限公司。
注：
1、康得新复合指康得新复合材料集团股份有限公司；
2、康得投资集团指康得投资集团有限公司；
3、康得新光电指张家港康得新光电材料有限公司；
4、康得菲尔指张家港保税区康得菲尔实业有限公司；
5、智能显示指江苏康得新智能显示科技有限公司；
6、康得复材指康得复合材料有限责任公司；
7、中安信指中安信科技有限公司。
其他重要事项索引
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
被中国证监会立案调查进展 2019年01月23日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-007
暨风险提示的公告 2019年02月20日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-039
21
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
2019年04月02日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-061
2019年04月29日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-074
2019年05月31日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-117
2019年07月05日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-142
2019年01月15日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-002、003
2019年01月16日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-004
2019年01月22日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-009
2018年度第一期、第二期超 2019年02月11日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-018、019
短期融资券未按期兑付本息 2019年03月18日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-038
2019年04月02日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-056
2019年04月19日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-070、071
2019年05月16日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-094
2020年02月10日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-020
2017年度第一期中期票据未 2020年02月17日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-022
按期付息 2020年03月19日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-056
2020年04月17日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-074
2019年02月10日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-021
2017年度第二期中期票据未 2019年07月08日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-144
按期付息 2019年07月15日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-147
2019年09月06日 详见巨潮资讯网 公告编号：2019-175
2020年01月13日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-004
控股股东股份被变动情况
2020年01月17日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-011
2020年01月20日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-012
暂停上市的风险提示性公告 2020年02月17日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-023
2020年04月16日 详见巨潮资讯网 公告编号：2020-072
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
22
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
承诺 承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺内容
方 类型 时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
康得 关于 康得集团承诺将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参 2010 ---- 暂无
投资 同业 与任何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，年 07 法判
集团 竞争、 或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的 月 01 定
有限 关联 权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控 日
公司 交易、 制权。
资金
占用
方面
的承
诺
钟玉 关于 钟玉承诺：将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与 2010 ---- 严格
同业 任何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动， 年 07 履行
首次公开发行或再融
竞争、 或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的 月 01
资时所作承诺
关联 权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控 日
交易、 制权。
资金
占用
方面
的承
诺
钟玉 其他 钟玉承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有 2010 ---- 严格
承诺 公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其直接或间接持 年 07 履行
有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌 月 01
交易出售公司股份数量占其直接或间接持有公司股份总数的比例 日
不超过 50%。及避免同业竞争承诺。
23
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
康得 关于 一、康得集团（下称：本司）及控制的下属企业目前不存在自营、2011 ---- 暂无
投资 同业 与他人共同经营或为他人经营与上市公司及其子公司相同或相似 年 09 法判
集团 竞争、 业务的情形。二、在直接或间接持有上市公司股权的期间内，本 月 09 定
有限 关联 司及控制的下属企业将不会以参股、控股、联营、合营、合作或 日
公司 交易、 者其他任何方式直接或间接从事与上市公司及其控股子公司现在
资金 和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；也不会协助、
占用 促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与上市公司及
方面 其控股子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的
的承 业务。三、在直接或间接持有上市公司股权的期间内，如因国家
诺 政策调整等不可抗力原因导致本司及控制的企业与上市公司及其
控股子公司之间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，本司将
及时书面通知发行人此情形，并及时终止或转让构成同业竞争的
业务或促使本司控制的企业及时终止或转让构成同业竞争的业
务；上市公司及其控股子公司享有在同等条件下优先受让上述业
务的权利。四、如本司违反上述承诺，上市公司及其控股子公司、
上市公司及其控股子公司其他股东有权根据本承诺函依法申请强
制我公司履行上述承诺；本司及下属企业将向上市公司及其控股
子公司、上市公司及其控股子公司其他股东赔偿因此遭受的全部
损失。"
一、钟玉（下称：本人）及控制的下属企业目前不存在自营、与 2011 ---- 暂无
他人共同经营或为他人经营与上市公司及其子公司相同或相似业 年 09 法判
务的情形。 月 09 定
二、在直接或间接持有上市公司股权的期间内，本人及控制的下 日
属企业将不会以参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方
关于 式直接或间接从事与上市公司及其控股子公司现在和将来业务范
同业 围相同、相似或构成实质竞争的业务；也不会协助、促使或代表
竞争、 任何第三方以任何方式直接或间接从事与上市公司及其控股子公
关联 司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。
交易、 三、在直接或间接持有上市公司股权的期间内，如因国家政策调
钟玉
资金 整等不可抗力原因导致本人及控制的企业与上市公司及其控股子
占用 公司之间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，本人将及时书
方面 面通知发行人此情形，并及时终止或转让构成同业竞争的业务或
的承 促使本人控制的企业及时终止或转让构成同业竞争的业务；上市
诺 公司及其控股子公司享有在同等条件下优先受让上述业务的权
利。
四、如本人违反上述承诺，上市公司及其控股子公司、上市公司
及其控股子公司其他股东有权根据本承诺函依法申请强制我公司
履行上述承诺；本人及下属企业将向上市公司及其控股子公司、
上市公司及其控股子公司其他股东赔偿因此遭受的全部损失。
24
康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
康得 关于 控股股东康得集团和实际控制人钟玉先生出具《关于关联交易的 2014 -- 暂无
投资 同业 承诺函》： 年 12 法判
集团 竞争、 1、尽量避免或减少康得集团、钟玉及所控制的子公司、分公司、月 26 定
有限 关联 合营或联营公司与公司及其控制的下属公司之间发生关联交易。 日
公 交易、 2、不利用大股东和实际控制人的地位及影响谋求与公司及其控制
司; 资金 的下属公司在交易或业务合作等方面给予康得集团、钟玉及其控
钟玉 占用 制的下属公司优于无关联第三方的优惠或权利。
方面
3、不利用大股东和实际控制人的地位及影响谋求与公司及其控制
的承
的下属公司达成交易的优先权利。
诺
4、对于必要的关联交易，康得集团、钟玉及其控制的下属公司将
严格按照市场经济原则，以市场公允价格与公司及其控制的下属
公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司及其控制的下
属公司利益的行为。
5、就康得集团、钟玉先生及其控制的下属公司与公司及其控制的
下属公司之间将来可能发生的必要的关联交易，康得集团、钟玉
先生将督促公司依法依规履行审议和决策程序，并按照有关规定
和公司内部制度的相关要求进行信息披露。
控股股东康得集团、钟玉先生出具《避免同业竞争承诺函》，主要
内容如下：
1、康得集团、钟玉及控制的下属企业目前不存在自营、与他人共
同经营或为他人经营与公司及其控制的下属公司相同或相似业务
的情形。
2、在直接或间接持有公司股权的期间内，康得集团、钟玉及控制
的下属企业将不会以参股、控股、联营、合营、合作或者其他任
何方式直接或间接从事与公司及其控制的下属公司现在和将来业
务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；也不会协助、促使或
代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司及其控制的下
属公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。
3、在直接或间接持有公司股权的期间内，如因国家政策调整等不
可抗力原因导致康得集团、钟玉及控制的企业与公司及其控制的
下属公司之间可能或不可避免地构成实质同业竞争时，康得集团、
钟玉将及时书面通知发行人此情形，并及时终止或转让构成同业
竞争的业务或促使康得集团、钟玉控制的企业及时终止或转让构
成同业竞争的业务；公司及其控制的下属公司享有在同等条件下
优先受让上述业务的权利。
4、如康得集团、钟玉违反上述承诺，公司及其控制的下属公司、
公司及其控制的下属公司其他股东有权根据本承诺函依法申请强
制康得集团、钟玉履行上述承诺；康得集团、钟玉及下属企业将
向公司及其控制的下属公司、公司及其控制的下属公司其他股东
赔偿因此遭受的全部损失。
股权激励承诺
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
康得 其他 公司承诺诚信经营、规范发展，持续提高信息披露质量，积极践 2015 ---- 严格
新公 承诺 行投资者关系管理，切实保护投资者合法权益，努力推动中小股 年 07 履行
司 东参与公司治理和重大决策，为股东提供真实、准确的投资决策 月
依据。 15 日
康得 其他 康得集团承诺：在增持期间及法定期限内不减持其持有的公司股 2018 2019 暂无
投资 承诺 份。严格遵守有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份和短 年 12 年 12 法判
集团 线交易。 月 月 定
其他对公司中小股东所 有限 05 日 5 日
作承诺 公司
康得 股份 基于对公司未来发展的信心和对现 有股票价值 的合理判断，计 2018 2019
投资 增持 划于本公告发布之日起六个月内通过大宗交易或二级市场集合竞 年 12 年 12 未履
集团 承诺 价交易系统等方式增持公司股份，康得集团（或通过定向资产管 月 05 月 行
有限 理计划、信托计划等方式 增持）增持金额不少于 10 亿人民币。 日 5 日
公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于控股股东延期履行
增持公司股票计划的议案》，延期时间为自董事会首次审议通过重
组预案披露之日起一年。
承诺是否按时履行 否
1.因公司于 2019 年 7 月 5 日收到中国证监会下发的（处罚字【2019】90 号）《中国证券监督管理委
如承诺超期未履行完
员会行政处罚及市场禁入事先告知书》，事先告知书中记载康得新涉嫌违法的事实“二、未在年度报
毕的，应当详细说明未
告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易情况”，证监会尚未对公司做出最终违法事实认定，
完成履行的具体原因
故暂时无法判定上述有关事项。
及下一步的工作计划
2.康得集团的增持计划未履行，公司暂无法获知康得集团下一步工作计划。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
张家港康
得新光电 全资子公 2019.1.25-
19,800 1.09% 连带担保 19,800 1.09% 不确定 不确定
材料有限 司 2019.9.13
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019.2.1-2
5,000 0.28% 连带担保 4,800 0.26% 不确定 不确定
材料有限 司 020.9.21
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2019.1.11-
16,800 0.93% 连带担保 15,905.31 0.88% 不确定 不确定
材料有限 司 2020.1.11
公司
张家港康
2018.11.16
得新光电 全资子公
19,368.09 1.07% 抵押担保 -2019.11.1 12,626.32 0.70% 不确定 不确定
材料有限 司
6
公司
张家港康
得新光电
材料有限
公司、张家
港保税区
康得菲尔
实业有限
全资子公 2019.1.15-
公司、康得 30,000 1.65% 抵押担保 30,000 1.65% 不确定 不确定
司 2024.1.15
新复合材
料集团股
份有限公
司、江苏康
得新智能
显示科技
有限公司
张家港康
得新光电
材料有限 全资子公 2019.1.15-
250,000 13.77% 抵押担保 250,000 13.77% 不确定 不确定
公司、张家 司 2024.1.15
港保税区
康得菲尔
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
实业有限
公司、康得
新复合材
料集团股
份有限公
司、江苏康
得新智能
显示科技
有限公司
张家港康
得新光电 全资子公 2017.12.11
7,500 0.41% 商票保贴 7,500 0.41% 不确定 不确定
材料有限 司 -2019.2.11
公司
张家港康
得新光电 全资子公 2017.12.11
30,000 1.65% 商票保贴 30,000 1.65% 不确定 不确定
材料有限 司 -2019.2.11
公司
康得投资
2018.9.27-
集团有限 股东 150,000 8.26% 存单质押 150,000 8.26% 不确定 不确定
2019.7.31
公司
北京益鼎 2018.11.16
吉祥科技 无 5,000 0.28% 保证担保 -2018.11.2 5,000 0.28% 不确定 不确定
有限公司 3
北京益鼎 2018.11.19
吉祥科技 无 1,500 0.08% 保证担保 -2018.11.2 1,500 0.08% 不确定 不确定
有限公司 3
合计 534,968.09 29.47% -- -- 527,131.63 29.03% -- -- --
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√适用 □不适用
2019 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会下发的（处罚字【2019 】90 号）《中国证券监督管理委员
会行政处罚及市场禁入事先告知书》。事先告知书中记载康得新涉嫌违法的事实“二、未在年度报告中披露
控股股东非经营性占用资金的关联交易情况”，具体内容为：
“康得新 2014 年到 2018 年年度报告披露，康得投资集团有限公司（以下简称康得集团）为康得新
的控股股东。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（四）项以及《上市公司信息披露管理办
法》（证监会令第 40 号）第七十一条第三款的相关规定，康得集团为康得新的关联方。
2014 年，康得集团与北京银行股份有限公司（以下简称北京银行）西单支行签订了《现金管理服务协
议》，对康得集团控制的下属公司在北京银行开立的银行账户进行统一管理，将协议下子公司账户资金实时
归集到康得集团北京银行西单支行 3258 账户，如需付款再从母账户下拨。各子账户实际余额为 0，但北
京银行提供的银行对账单上不显示母子账户间自动上存下划等归集交易，显示余额为累计上存金额扣减下
拨金额后的余额。康得新及其合并财务报表范围内 3 家子公司的 5 个银行账户资金被实时归集到康得集
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康得新复合材料集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
团。
根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》第七条、第八条第（五）项的规定，康得新合并范围
内的 5 个银行账户资金被实时归集到康得集团，实质上系康得新向关联方康得集团提供资金、康得集团非
经营性占用康得新资金的行为，构成康得新与康得集团之间的关联交易。
康得新与康得集团发生的关联交易金额 2014 年为 65.23 亿元，占最近一期经审计净资产的 171.75%；
2015 年为 58.37 亿元，占最近一期经审计净资产的 120.92%；2016 年为 76.72 亿元，占最近一期经审计
净资产的 83.26%；2017 年为 171.50 亿元，占最近一期经审计净资产的 109.92%；2018 年为 159.31 亿
元，占最近一期经审计净资产的 88.36%。”
事先告知书的内容列示了“康得集团非经营性占用康得新资金的行为”，鉴于证监会尚未对公司做出最
终违法事实认定并发出《行政处罚决定书》，公司尚未获取完整的相关证据，且目前此事项相关部门还在调
查中，非经营性占用公司资金行为及金额有待进一步确认。
公司自 2019 年度以来，通过聘请专业的中介机构及积极配合相关部门对非经营性资金占用情况的调查，维
护公司的合法权益。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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