康得新复合材料集团股份有限公司独立董事

                         二〇一九年度述职报告——陈东


各位股东及股东代理人：
     本人经康得新复合材料集团股份有限公司（下称“公司”）于2019年2月27日
召开的2019年第一次临时股东大会上选举为公司第四届董事会独立董事；2019
年4月28日，本人向公司董事会提交了辞职报告，根据《公司法》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.2.10条规定、《公司章程》第100条的
规定，并参考最高人民法院判例【（2017）最高法民再172号《民事判决书》】，
本人辞职自2019年4月28日送达董事会之日起生效。本人在2019年度任职期内
（2019年2月27日至2019年4月28日，以下简称“2019年度任职期内”）严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相
关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求切实履
行职务，全面关注公司的发展，积极参加公司召开的相关会议。同时，继续秉持
客观、独立、公正的立场，积极行使法律法规所赋予的权利，对相关事项发表独
立意见，对各项议案进行认真审议，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权
益，充分发挥独立董事的独立作用。现将2019年度任职期内履职情况报告如下：
     一、出席公司董事会和股东大会会议情况
     （一）董事会情况
     在2019年度任职期内，公司召开了3次董事会，本人亲自出席董事会会议2
次，委托出席1次，无缺席会议情况。但在2019年4月29日，本人在已辞任公司
独立董事但公司尚未公告的情况下，出席第四届董事会第四次会议并审议表决了
董事会相关议案。本人认真审议议案，从维护公司的整体利益和中小股东的利益
出发，以独立、谨慎的态度行使表决权。本人认为2019年度任职期内3次会议的
召集、召开符合法定程序，董事会审议的重大经营决策事项履行了相关审批程序，
合法有效。
     本人对任职期内及2019年4月29日召开的董事会审议议案表决情况如下：
     时间                     议案名称                  发表意见情况   表决情况
2019 年 3 月 1   《关于选举公司第四届董事会董事   ---                  赞成
日               长的议案》
                  《关于选举公司董事会各专门委员     ---                                 赞成
                  会委员的议案》
                  《关于聘任公司总裁的议案》         同意                                赞成
                  《关于聘任公司副总裁的议案》       同意                                赞成
                  《关于聘任公司董事会秘书的议案》   同意                                赞成
                  《关于聘任公司财务总监的议案》     同意                                赞成
                  《关于公司 2019 年度日常关联交易   ---                                 赞成
                  预计的议案》
2019 年 3 月 15   《关于预计为控股子公司提供新增     ---                                 赞成
日                担保额度的议案》
                  《关于公司组织架构调整的议案》     ---                                 赞成
2019 年 4 月 11   《关于聘请公司内审负责人的议案》   ---                                 赞成
日
2019 年 4 月 29   《关于<2018 年年度报告>及摘要的    1、对于北京银行的百亿存款余额       弃权
日                议案》                             的真实存在强烈质疑！
                                                     2、对于康得新全资子公司与中国
                                                     化学赛鼎宁波有限公司的 20 余亿
                                                     元的预付款委托采购交易的实质
                                                     和关联交易至今没有任何合理的
                                                     解释。康得新光电材料有限公司至
                                                     今也没见到一个包装盒或一台采
                                                     购设备进来。
                  《关于 2018 年年度董事会工作报告   本人于 2019 年 2 月 27 日加入董事   弃权
                  的议案》                           会，对 2018 年度董事会决议缺乏
                                                     有效的信息和数据了解，对于
                                                     2019 年新的董事会提请：加强内
                                                     控，果断砍掉没必要烧钱的事业线
                                                     及妥善用好募集资金，切实做好上
                                                     市公司治理。
                  《关于 2018 年年度决算报告的议案》 原因详见异议声明                    弃权
                  《关于 2018 年年度董事、监事和高   建议高管们和康得新员工共渡时        弃权
                  级管理人员薪酬的议案》             艰，毕竟有相当比例的欠薪
                  《关于 2018 年度总裁工作报告的议   ---                                 赞成
                  案》
                  《关于 2018 年度公司不进行利润分   同意                                赞成
                  配的预案》
                  《关于 2018 年度募集资金存放与实   存在不当使用募集资金的客观情        弃权
                  际使用情况的专项报告的议案》       况，从注册会计师通过天眼查获得
                                                     的信息，有实质性的关联交易，并
                                                     构成控股股东占用上市公司资金
                                                     （详见 2018 年年度报告异议声
                                                     明）。
                  《关于 2018 年度关联方非经营性资   无法表示意见，上市公司关联方占      弃权
                  金占用及其他关联资金往来情况的     用资金披露不充分，应尽快查清关
                 议案》                                于关联方占用资金的金额、时间并
                                                       及时公告给广大投资者。

     （二）股东大会情况
     在2019年度任职期内，公司召开股东大会共1次，本人出席了0次股东大会。
     二、发表独立意见情况
序        日期               独立意见名称                               本人意见
号
1    2019年3月1日         《独立董事关于聘任     同意聘任肖鹏先生为公司总裁，聘任侯向京先生为公司
                          高级管理人员及日常     副总裁、聘任王瑜女士为公司财务总监、聘任杜文静女
                          关联交易的独立意见》   士为公司董事会秘书。
                                                 该日常关联交易为公司正常经营所需。依照《公司章程》
                                                 以及有关协议规定进行，且按市场价格公允定价，不存
                                                 在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对此类交易
                                                 及对关联人不形成依赖，对公司的财务状况和经营成果
                                                 未造成重大影响。
2    2019年4月29日        《独立董事关于第四     无法表示意见，对2018年募集资金使用存在不合规现象
                          届董事会第四次会议     和事实详情参见有关第四届董事会第四次会议决议相关
                          相关议案发表的独立     议案中意见表述.
                          意见》
3    2019年4月29日        《独立董事关于2018     公司仍然存在违规担保的个别情况，应确认2018年度对
                          年度关联方占用资金     外担保的合规性，我们无法发表意见.
                          情况及对外担保情况
                          议案无法发表事前认
                          可的意见》
4    2019年4月29日        《独立董事关于对非     无法表示意见.
                          标准审计意见审计报
                          告涉及事项的意见》

     以上相关独立意见已在巨潮资讯网上公示。
     重要说明：2019年4月29日，本人在已辞任公司独立董事但公司尚未公告的
情况下，出席第四届董事会第四次会议并审议表决董事会相关议案，但根据《公
司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.2.10条规定、《公
司章程》第100条的规定，并参考最高人民法院判例【（2017）最高法民再172号
《民事判决书》】，本人属于法律认识偏差，依法不享有公司第四届董事会第
四次会议相关议案的表决权，本人该表决及签字行为不具有法律效力。
     三、进行现场办公的情况
     在2019年度任职期内，本人参观了康得新在张家港的工厂和展厅，听取有
关情况介绍，与公司有关负责人和中介机构有关人员进行了交流。尤其是在公司
第四届董事会第一次会议上，本人与另外两位独立董事就公司存在的如下问题提
出如下异议：1、就北京银行的存款提出了严正质疑，并要求新一任管理层即刻
启动法律程序，并敦促会计师事务所相关负责人上门对账，或即刻启动一笔付款
指令、进一步确认巨额存款的真实性；2、要求瑞华会计师事务所项目负责人应
尽快真实披露2018年年度报告，向中小投资者及时披露上市公司财务状况；3、
在巨大的财务疑点和关联交易下，本人率先提出应该尽早发独立董事联合申明，
基于会计师事务所一直在和董事会确定年报信披数据，从公司治理的稳定性考
虑，我们最终一致要求董事会在年报首页先公布独立董事联合声明。
    2019年3月3日上午，本人与独立董事张述华一起到康得新北京昌平区生产
基地进行了考察和调研，了解有关生产经营情况，并将调研情况及时回复给相关
负责人。本人对公司的生产经营特别是财务状况进行深入了解并持续跟踪关注，
与财务负责人、董事会秘书进行及时沟通，要求公司不断规范信息披露行为，在
保持公司持续发展的同时，重视投资回报和提高职工薪酬，持续关注关联交易决
策及信披程序，进一步加强环保治理，关注重大投资项目，控制投资风险，严格
执行内控流程，及时跟踪行业环境变化及调整，不断提高主营业务盈利能力，提
升公司核心竞争力。
    四、董事会专门委员会工作情况
    在2019年度任职期内，本人作为公司第四届董事会提名委员会的主任委员
和召集人，主持了相关会议，对委员会工作和计划等议案进行了审议。本人作为
薪酬与考核委员会的委员，出席了相关会议并对议案发表意见。
    五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
    在2019年度任职期内，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管
理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的
执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡是须经董事会决策的重大事项，本人都事
先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事
会决策中发表专业意见或出具书面意见或发表专项独立意见。
    持续关注公司的信息披露工作，对公司信息的及时、准确披露进行有效的监
督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企
业板上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及
时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者
关系管理活动的平等和公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护了广大投
资者和社会公众股股东的合法权益。
    本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，不断加强对公司法人治理结
构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，为公司的科学决策和风险防
范提供更好的意见和建议。
    六、其他
    2019年度任职期内没有提议召开董事会会议、没有提议聘请或解聘会计师
事务所、没有独立聘请外部审计机构咨询机构的情况。
    七、联系方式
    电子邮箱：kdx@kdxfilm.com。
    特此报告。


                                                       独立董事：陈东
                                                     2020 年 6 月 29 日