2014 年第三季度报告正文
证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-055
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人方幼玲、主管会计工作负责人张渼楦及会计机构负责人(会计主
管人员)袁丽华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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重大风险提示
宇瀚光电 2014 年 1-9 月净利润为-1,058 万元，虽公司管理层已采取一定措
施来改善经营业绩，但由于宇瀚光电产品良率未得到提升，宇瀚光电 2014 年度
业绩承诺无法实现。
公司根据《企业会计准则》的规定，于 2014 年年底根据宇瀚光电业绩的
实现情况,对商誉进行减值测试评估。如因计提商誉减值准备对公司业绩产生重
大影响，公司将及时披露相关风险。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,053,596,393.12 1,003,335,870.67 5.01%
归属于上市公司股东的净资产
899,017,875.45 900,751,404.05 -0.19%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 135,838,301.54 18.81% 422,745,938.70 24.97%
归属于上市公司股东的净利润
2,738,978.89 -70.91% 11,756,460.61 -58.03%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,029,797.05 -65.67% 9,417,952.55 -65.35%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 7,774,292.48 -89.84%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.020 -71.43% 0.080 -60.00%
稀释每股收益（元/股） 0.020 -71.43% 0.080 -60.00%
加权平均净资产收益率 0.31% -0.72% 1.31% -1.78%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 9,864.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
437,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
3,433,445.09
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,008,005.61
减：所得税影响额 534,296.15
合计 2,338,508.06 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,057
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
SONEM INC. 境外法人 56.90% 82,840,000
康铨（上海）贸易
境内非国有法人 7.27% 10,589,953 10,589,953 冻结 10,589,953
有限公司
FIRSTEX INC. 境外法人 4.40% 6,400,000
张宇 境内自然人 0.54% 781,946
杨巍 境内自然人 0.23% 338,500
厦门国际信托有
限公司－利得盈
其他 0.22% 313,200
单独管理资金信
托 026
吴恺 境内自然人 0.20% 285,100
蔡新 境内自然人 0.19% 269,650
于爱云 境内自然人 0.17% 250,700
孙勤 境内自然人 0.16% 233,400
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
SONEM INC. 82,840,000 人民币普通股 82,840,000
FIRSTEX INC. 6,400,000 人民币普通股 6,400,000
张宇 781,946 人民币普通股 781,946
杨巍 338,500 人民币普通股 338,500
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厦门国际信托有限公司－利得盈单
313,200 人民币普通股 313,200
独管理资金信托 026
吴恺 285,100 人民币普通股 285,100
蔡新 269,650 人民币普通股 269,650
于爱云 250,700 人民币普通股 250,700
孙勤 233,400 人民币普通股 233,400
中信信托有限责任公司－中信久阳
5 期管理型风险缓冲证券投资集合 203,420 人民币普通股 203,420
资金信托计划
1、公司 SONEM INC.与 FIRSTEX INC.之间存在关联关系，因本公司董事长兼总经理
方幼玲女士持有公司股东 SONEM INC. 12.23%的股份，同时拥有 FIRSTEX INC. 100%
上述股东关联关系或一致行动的说
的股份。
明
2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
股东蔡新通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 269,650 股；于爱云除通过普
前 10 名无限售条件普通股股东参与
通证券账户持有 1,500 股外，还通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 249,200
融资融券业务股东情况说明（如有）
股；孙勤通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 233,400 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目 单位：元
报表项目 2014年9月30日 2013年12月31日 同比增减（%） 变动原因
以公允价值计量且
主要是公司远期外汇业务公允价值变动影
其变动计入当期损 - 351,900.00 -100.00%
响所致
益的金融资产
应收票据 18,251,845.01 4,271,795.08 327.26% 主要是子公司收到银行承兑汇票影响所致
预付款项 11,399,425.89 7,030,456.77 62.14% 主要是公司预付材料货款增加所致
应收利息 112,896.51 171,386.94 -34.13% 主要是公司定期存款利息到期所致
其他应收款 4,986,665.95 686,904.24 625.96% 主要是公司支付租赁房屋押金所致
在建工程 42,641,745.61 22,966,147.44 85.67% 主要是公司在建工程增加投入所致
长期待摊费用 833,425.54 596,351.02 39.75% 主要是公司摊销项目增加所致
短期借款 30,065,550.00 12,260,950.00 145.21% 主要是公司借款增加所致
以公允价值计量且
主要是公司远期外汇业务公允价值变动影
其变动计入当期损 282,550.00 - 净增加282,550.00
响所致
益的金融负债
应付账款 96,846,516.07 67,076,334.13 44.38% 主要是子公司购入材料应付款增长所致
预收款项 4,415,002.94 518,317.08 751.80% 主要是子公司增加预收款所致
应付职工薪酬 13,038,173.43 19,619,224.53 -33.54% 主要是公司年初计提奖金本期发放所致
主要是公司13年根据税务局要求以25%的
应交税费 1,748,356.01 -2,522,793.34 -169.30% 税率预缴企业所得税，14年依税务局批复
以15%的税率预缴所致
其他应付款 7,188,803.83 4,909,583.70 46.42% 主要是子公司其他应付项目增加所致
主要是公司未到期理财产品预计收益影响
递延所得税负债 931,007.38 679,624.02 36.99%
所致
2、利润表项目 单位：元
报表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 同比增减（%） 变动原因
营业成本 326,902,463.02 229,373,342.36 42.52% 主要是公司营业成本上升所致
销售费用 19,420,472.03 13,937,896.34 39.34% 主要是子公司销售佣金增加所致
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财务费用 -2,070,491.89 178,433.55 -1260.37% 主要是公司本期汇兑收益增加所致
主要是公司本期计提的坏账损失、存货跌
资产减值损失 1,808,719.26 -1,545,493.44 -217.03%
价损失增加所致
主要是公司远期外汇业务公允价值变动影
公允价值变动收益 -634,450.00 - 净减少634,450.00
响所致
投资收益 3,715,995.09 10,400.00 35630.72% 主要是公司理财产品到期所致
营业外支出 2,042,244.86 750,707.21 172.04% 主要是子公司资产损失增加所致
所得税费用 3,189,115.16 5,685,211.07 -43.91% 主要是公司应交所得税减少所致
3、现金流量表项目 单位：元
报表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的现
7,774,292.48 76,509,858.49 -89.84% 主要是公司本期经营活动支出增长所致
金流量净额
投资活动产生的现 主要是上期支付投资子公司现金及本期收
-62,418,635.93 -375,103,940.20 -83.36%
金流量净额 回投资收到的现金所致
筹资活动产生的现
2,001,213.43 -38,950,191.61 -105.14% 主要是公司本期增加借款所致
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
不适用 不适用
诺
康铨（上海）贸
易有限公司承
诺其所认购金
利科技非公开
康铨（上海）贸 2013 年 01 月 18 2013-02-20 至
资产重组时所作承诺 发行的股份，自 严格履行
易有限公司 日 2016-02-19
股份发行结束
并上市之日起
36 个月内不转
让，之后按照中
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国证监会及深
圳证券交易所
的有关规定执
行。
宇瀚光电 2011
年度、2012 年
度、2013 年度、
2014 年度实现
的扣除非经常
性损益后的净
利润不低于
4,408 万元、
4,015 万元、 2011 年度、2012
4,497 万元和 年度业绩承诺
4,729 万元。如 已实现，2013
康铨（上海）贸 宇瀚光电届时 年度业绩承诺
易有限公司、康 实际实现的净 2012 年 02 月 22 2011 年度-2014 未实现，股份补
铨投资控股股 利润未达到上 日 年度 偿未及时履行，
份有限公司 述利润预测数， 公司已提起诉
则交易对方应 讼，2014 年度
就未达到利润 业绩承诺履行
预测的部分对 中
上市公司进行
补偿，补偿方式
为：由康铨（上
海）优先以认购
的公司股份进
行补偿，不足
时，由康铨投资
进行现金补偿。
首次公开发行或再融资时所作承诺 不适用 不适用
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用
承诺是否及时履行 康铨（上海）2013 年度股份补偿未及时履行
因宇瀚光电 2013 年度业绩承诺未实现，根据《盈利预测补偿协议》，康铨（上海）
2013 年度应补偿公司股份为 6,659,285 股。根据公司 2013 年度股东大会决议，公
司以总价一元的价格定向回购并予以注销应补偿的股份。
未完成履行的具体原因及下一步计划
因康铨（上海）不配合办理股份质押的解质手续，导致公司回购注销无法及时按
（如有）
法定程序继续实施。公司已聘请上海市国泰律师事务所提起法律诉讼且上海市第
二中级人民法院已受理，并于 2014 年 8 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理了冻结康铨（上海）持有的公司股份 6,659,285 股的登记手续。
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四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-80.00% 至 -60.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
751.96 至 1,503.92
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 3,759.81
1、母公司整体营运成本增加，产品毛利率下降；
业绩变动的原因说明 2、子公司宇瀚光电产品良率低；
3、人民币贬值，远期结售汇业务损失。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
七、本报告期理财情况
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 1,500 01 月 15 07 月 15 1,500 41.65 41.65
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 650 05 月 28 08 月 28 650 8.27 8.27
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 26 09 月 26 500 6.36 6.36
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 无关联关 保本收益 2014 年 2014 年 保本收益
否 12,000 323.64
银行上海 系 型 06 月 24 12 月 24 型
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青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 06 月 24 12 月 24 13.48
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 1,500 07 月 16 10 月 16 18.32
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 07 月 22 10 月 22 10.34
系 型 型
青浦支行 日 日
富邦华一 2014 年
无关联关 保本收益 2014 年 保本收益
银行上海 否 500 08 月 28 6.38
系 型 12 月 1 日 型
青浦支行 日
富邦华一 2014 年
无关联关 保本收益 2014 年 保本收益
银行上海 否 300 08 月 28 1.18
系 型 10 月 8 日 型
青浦支行 日
富邦华一 2014 年 2014 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 500 09 月 26 12 月 25 6.04
系 型 型
青浦支行 日 日
合计 20,950 -- -- -- 2,650 503.06 56.28
1、报告期内，公司使用暂时闲置的募集资金 15,000 万元投资于银行理财产品，报告期末未到期。
理财情况说明 2、报告期内，公司使用自有闲置资金 5,950 万元投资于银行理财产品，其中 3,300 万元在报告期末未到
期。
3、截至报告期末，公司没有逾期未收回的理财本金和收益。
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董事长：方幼玲
2014 年 10 月 29 日
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