2015 年第一季度报告正文
证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2015-048
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
2015 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人方幼玲、主管会计工作负责人张渼楦及会计机构负责人(会计主
管人员)袁丽华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1
2015 年第一季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 96,933,324.56 117,087,000.21 -17.21%
归属于上市公司股东的净利润（元） -3,476,126.38 3,400,363.34 -202.23%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-5,572,678.15 3,653,057.01 -252.55%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 15,156,839.79 -14,891,305.89 -201.78%
基本每股收益（元/股） -0.02 0.02 -200.00%
稀释每股收益（元/股） -0.02 0.02 -200.00%
加权平均净资产收益率 -0.39% 0.45% -0.84%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 872,954,397.37 904,850,197.04 -3.52%
归属于上市公司股东的净资产（元） 746,906,776.94 755,619,640.53 -1.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -73,900.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
273,700.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 主要为公司自有资金与募集资
2,241,467.18
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 金理财利息收入
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 25,265.00
减：所得税影响额 369,979.72
合计 2,096,551.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
2
2015 年第一季度报告正文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 12,810
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
SONEM INC. 境外法人 56.90% 82,840,000
康铨（上海）贸
境内非国有法人 7.27% 10,589,953 10,589,953 冻结 10,589,953
易有限公司
FIRSTEX INC. 境外法人 4.40% 6,400,000
张宇 境内自然人 0.54% 785,446
厦门国际信托有
限公司－鑫龘一
其他 0.39% 574,600
号证券投资集合
资金信托
中信信托有限责
任公司－中信久
阳 5 期管理型风
其他 0.35% 502,308
险缓冲证券投资
集合资金信托计
划
杨巍 境内自然人 0.29% 425,600
华润深国投信托
有限公司－润金
其他 0.26% 376,200
76 号集合资金信
托计划
中融国际信托有
限公司－证赢 11
其他 0.23% 340,000
号证券投资集合
资金信托计划
黄文德 境内自然人 0.20% 292,180
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
3
2015 年第一季度报告正文
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
SONEM INC. 82,840,000 人民币普通股 82,840,000
FIRSTEX INC. 6,400,000 人民币普通股 6,400,000
张宇 785,446 人民币普通股 785,446
厦门国际信托有限公司－鑫龘一
574,600 人民币普通股 574,600
号证券投资集合资金信托
中信信托有限责任公司－中信久
阳 5 期管理型风险缓冲证券投资 502,308 人民币普通股 502,308
集合资金信托计划
杨巍 425,600 人民币普通股 425,600
华润深国投信托有限公司－润金
376,200 人民币普通股 376,200
76 号集合资金信托计划
中融国际信托有限公司－证赢 11
340,000 人民币普通股 340,000
号证券投资集合资金信托计划
黄文德 292,180 人民币普通股 292,180
孙勤 280,294 人民币普通股 280,294
1、公司 SONEM INC.与 FIRSTEX INC.之间存在关联关系，因本公司董事长兼总经理方
幼玲女士持有公司股东 SONEM INC. 12.23%的股份，同时拥有 FIRSTEX INC. 100%的
上述股东关联关系或一致行动的
股份。
说明
2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 股东黄文德通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 292,180 股；孙勤通过证券公
业务股东情况说明（如有） 司客户信用交易担保证券账户持有 280,294 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4
2015 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目 单位：元
报表项目 2015年3月31日 2014年12月31日 同比增减（%） 变动原因
货币资金 238,076,856.50 108,516,718.52 119.39% 主要是公司理财产品到期影响所致
应收票据 19,121,424.41 8,784,676.12 117.67% 主要是子公司收到银行承兑汇票影响所致
应收利息 129,430.28 82,561.78 56.77% 主要是公司定期存款利息未到期所致
其他流动资产 57,304,709.85 182,875,441.53 -68.66% 主要是公司理财产品到期所致
可供出售金融资产 9,459,448.65 13,691,998.04 -30.91% 主要是公司理财产品到期所致
主要是子公司可供出售金融资产的公允价
其他综合收益 -7,475,917.03 -2,293,858.35 225.91%
值变动造成的损失
2、利润表项目 单位：元
报表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 同比增减（%） 变动原因
财务费用 -677,529.21 -1,004,481.22 -32.55% 主要是公司汇兑收益增加所致
主要是公司计提的坏账损失、存货跌价损
资产减值损失 320,492.66 600,062.53 -46.59%
失减少所致
主要是公司远期外汇业务公允价值变动影
公允价值变动收益 0.00 -854,700.00 -100.00%
响所致
投资收益 2,241,467.18 253,029.46 785.85% 主要是公司理财产品到期所致
5
2015 年第一季度报告正文
营业外支出 74,500.69 35,616.12 109.18% 主要是公司资产损失增加所致
3、现金流量表项目 单位：元
报表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的
15,156,839.79 -14,891,305.89 -201.78% 主要是本期经营活动支出减少所致
现金流量净额
投资活动产生的
122,012,776.53 -27,685,604.44 -540.71% 主要是本期收回投资收到的现金所致
现金流量净额
筹资活动产生的
-7,963,591.62 4,473,825.00 -278.00% 主要是本期归还借款所致
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
因宇瀚光电承诺的业绩未达标，康铨（上海）2013年度应补偿的股份数为6,659,285股，2014年度应补偿的股份数为3,930,668
股，合计补偿10,589,953股。康铨投资2014年度应补偿的现金人民币为129,616,524元。因康铨（上海）将股份质押给第三方
造成公司无法回购注销，公司以此提起诉讼，但因目前诉讼仍悬而未决，且涉及境外诉讼主体为涉外诉讼，较一般国内案件
诉讼更为耗时，诉讼结果也存在不确定性，为最大限度维护广大投资者利益和维护公司股权结构稳定，SONEM INC.作为大
股东，牺牲自身利益，提出了业绩补偿替代方案。本次调整后的盈利预测补偿方案为：SONEM INC.同意代康铨（上海）和
康铨（投资）补偿公司现金人民币129,616,524元；康铨（上海）和康铨（投资）应于2015年8月31日前向公司补偿现金人民
币181,299,995.36元以代替以1元价格向公司转让其持有的10,589,953股股份并予以注销。此方案已经公司第三届董事会第十
四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过方可实施。详细情况请参见公司2015年4月22日、2015年4月25日刊登于《证
券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
康铨（上海）贸 康铨（上海）贸 2013 年 01 月 18 2013-02-20 至
资产重组时所作承诺 正常履行中
易有限公司 易有限公司承 日 2016-02-19
6
2015 年第一季度报告正文
诺其所认购公
司非公开发行
的股份，自股份
发行结束并上
市之日起 36 个
月内不转让，之
后按照中国证
监会及深圳证
券交易所的有
关规定执行。
宇瀚光电 2011
年度、2012 年
度、2013 年度、
2014 年度实现
的扣除非经常
性损益后的净
利润不低于
4,408 万元、
4,015 万元、
4,497 万元和 2011 年度、2012
4,729 万元。如 年度业绩承诺已
康铨（上海）贸 宇瀚光电届时 实现，2013 年度、
易有限公司、康 实际实现的净 2012 年 02 月 22 2011 年度-2014 2014 年度业绩承
铨投资控股股 利润未达到上 日 年度 诺未实现。业绩
份有限公司 述利润预测数， 补偿调整方案待
则交易对方应 股东大会审批后
就未达到利润 实施。
预测的部分对
上市公司进行
补偿，补偿方式
为：由康铨（上
海）优先以认购
的公司股份进
行补偿，不足
时，由康铨投资
进行现金补偿。
首次公开发行或再融资时所作承诺
连续六个月内
通过证券交易
系统出售的股 2014 年 09 月 25 2014-09-25-201 报告期末已履行
其他对公司中小股东所作承诺 SONEM INC.
份将低于公司 日 5-03-24 完毕
股份总数的
5%。
7
2015 年第一季度报告正文
承诺是否及时履行 康铨（上海）、康铨投资业绩承诺未及时履行
未完成履行的具体原因及下一步计划
参见二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明。
（如有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
2015 年 1-6 月净利润（万元） -10,000 至 -9,500
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
901.75
（万元）
1、公司营运成本增加，新品良率未得到有效提升，产品毛利率下降；
业绩变动的原因说明
2、公司业务政策和业务方向大幅调整。
五、报告期内投资保本型银行理财产品的情况
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
富邦华一 2014 年 2015 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 5,000 12 月 26 03 月 24 5,000 62.68 62.68
系 型 型
虹桥支行 日 日
富邦华一 2014 年 2015 年
无关联关 保本收益 保本收益
银行上海 否 9,477 12 月 26 03 月 24 9,477 118.81 118.81
系 型 型
虹桥支行 日 日
富邦华一 2015 年
无关联关 保本收益 2015 年 3 保本收益
银行上海 否 5,726 06 月 23 66.32
系 型 月 24 日 型
虹桥支行 日
合计 20,203 -- -- -- 14,477 247.81 181.49
委托理财资金来源 暂时闲置的募集资金、自有闲置资金投资银行理财产品
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如
2014 年 04 月 17 日
有)
委托理财审批股东会公告披露日期（如
2014 年 05 月 09 日
有)
六、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
8
2015 年第一季度报告正文
七、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
八、其他重大事项
2015 年 4 月 22 日，公司接到控股股东 SONEM INC.的通知，SONEM INC.已与珠海横琴新区长实资本管理有限公司(以下简
称“珠海长实”)签订股权转让协议，SONEM INC.将其持有的公司 42,221,086 股股份（占公司股份总数的 29%）转让给珠
海长实。本次股份转让后，珠海长实将持有公司 29%的股份，将成为公司的控股股东，公司实际控制人将变更为郭昌玮，
目前股份过户手续正在办理中。
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
董事长：方幼玲
2015 年 4 月 27 日
9