宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：002473 证券简称：圣莱达 公告编号：2014-037
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨宁恩、主管会计工作负责人倪力及会计机构负责人(会计主管人员)周宇洁声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 441,305,413.88 465,711,889.95 -5.24%
归属于上市公司股东的净资产
394,156,481.09 427,999,193.42 -7.91%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 38,820,494.38 -5.88% 113,966,521.56 -6.77%
归属于上市公司股东的净利润
-1,957,008.66 212.87% -5,042,712.31 -338.15%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-2,142,060.88 125.89% -5,546,571.11 -620.18%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -3,967,256.84 -192.06%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.012 200.00% -0.030 -400.00%
稀释每股收益（元/股） -0.012 200.00% -0.030 -400.00%
加权平均净资产收益率 -0.49% -0.34% -1.25% -1.75%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
429,864.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 178,373.58
减：所得税影响额 95,728.90
少数股东权益影响额（税后） 8,649.88
合计 503,858.80 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 6,343
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
宁波金阳光电热
境内非国有法人 38.25% 61,200,000
科技有限公司
爱普尔（香港）电
境外法人 25.00% 40,000,000
器有限公司
华宝信托有限责
任公司－时节好
其他 2.47% 3,951,309
雨 24 号集合资金
信托
五矿国际信托有
限公司－五矿信
托－西南鸿晟证 其他 2.43% 3,885,818
券投资集合资金
信托计划
程颖 境内自然人 1.83% 2,931,298
宏信证券－光大
银行－宏信证券
其他 1.74% 2,780,000
多赢一号集合资
产管理计划
四川信托有限公
司－宏赢二十四
其他 1.49% 2,382,625
号证券投资集合
资金信托计划
新时代信托股份
有限公司－象泰
其他 1.26% 2,023,609
一号证券投资集
合资金信托计划
四川信托有限公
司－宏赢二十七 其他 1.23% 1,960,736
号证券投资集合
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资金信托计划
孙静 境内自然人 0.97% 1,555,085
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
宁波金阳光电热科技有限公司 61,200,000 人民币普通股 61,200,000
爱普尔（香港）电器有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000
华宝信托有限责任公司－时节好雨
3,951,309 人民币普通股 3,951,309
24 号集合资金信托
五矿国际信托有限公司－五矿信托
－西南鸿晟证券投资集合资金信托 3,885,818 人民币普通股 3,885,818
计划
程颖 2,931,298 人民币普通股 2,931,298
宏信证券－光大银行－宏信证券多
2,780,000 人民币普通股 2,780,000
赢一号集合资产管理计划
四川信托有限公司－宏赢二十四号
2,382,625 人民币普通股 2,382,625
证券投资集合资金信托计划
新时代信托股份有限公司－象泰一
2,023,609 人民币普通股 2,023,609
号证券投资集合资金信托计划
四川信托有限公司－宏赢二十七号
1,960,736 人民币普通股 1,960,736
证券投资集合资金信托计划
孙静 1,555,085 人民币普通股 1,555,085
宁波金阳光电热科技有限公司与爱普尔（香港）电器有限公司各持有公司 38.25%和
上述股东关联关系或一致行动的说
25%的股权，两家股东存在关联关系，是一致行动人。未知其他股东之间是否存在关
明
联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务数据
1、归属于上市公司股东的净利润-5042712.31元，较2013年同期下降338.15%业绩下降主要原因：
1. 公司营业收入同比下降6.77%，产品毛利率水平同比下降4.09%，主要原因是新厂区固定成本增加，产
品售价水平有所下降；
2. 销售费用的增加,销售费用比去年同期增加19.92%，为进一步开发市场，公司加强了营销投入，特别是
人员工资的增加及样品费用的投入，就这二项就比去年增加62万。
以上因素共同影响公司业绩。
二、资产负债表
1、在建工程为0元，较年初下降100%，主要原因是在建工程完工转入固定资产所致。
2、应交税费-560907.75元，较年初下降261.57%，主要原因为2013年末应收税费金额中计提2013年10-12月
企业所得税增加导致，该计提部分税额已于2014年1月缴纳，9月份缴纳7-12月房产税及土地税，而财务计
提只计提到9月份，造成的时间性差异。
3、应付股利11,856,000.00元，较年初上升100%，主要原因是未支付部分2013年股利分红款。
4、其他应付款1,388,961.15元，较年初下降45.25%，主要原因为公司支付2013年计提中介费用所致。
5、未分配利润 950,556.67 元，较年初下降97.27%，主要原因为公司分红2880万元，2014年1-9月公司出现
亏损。
三、损益表
1、营业收入113966521.56元，较2013年同期下降6.77%，主要原因是国内外市场疲软，产品价格水平
下降造成销售收入下降。
2、营业利润-5367242.36元，较2013年同期下降497.78%，主要原因为销售同比下降6.77%,而销售费用
却增加19.92%，管理费用增加3.59%，毛利下降4.09%共同导致的。
3、资产减值损失358035.54元，较2013年同期下降74.96%，公司计提的坏帐损失较上年同期坏账准备
计提数有所减少。
4、营业外收入899373.13元，较2013年同期下降38.87%，主要原因为公司于2014年1-9月收到政政补贴
减少造成。
5、营业外支出291135.55元，较2013年同期上升35.76%，主要原因为本年发生客户质量索赔损失有所增
加导致的。
6、利润总额-4759004.78元，较2013年同期下降282.61%，主要原因是因为销售费用的增加,营业外收
入的下降及营业收入减少，毛利下滑等原因导致的。
7、所得税费用418813.75元，较2013年同期上升207.83%，主要原因为子公司预缴企业所得税及2013
年同期收到研发费用加计扣除所得税所导致的。
8、净利润-5177818.53元，较2013年同比下降309.62%，是由于利润总额下降且所得税费用增加导致的。
9、少数股东损益为-135106.22元，较2013年同期比例下降138.32%，主要原因是净利润下降，造成属
于少数股东的权益也下降。
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四、现金流量表
1、收到的税收返还6,919,467.59 元，较去年同期上升44.25%，主要原因为税务部门退税速度提升，公司及
时收到出口退税款。
2、收到的其他与经营活动有关的现金5080854.65元，比去年同期上升48.45%，主要原因为收到的银行存款
利息在报告期内到账增加。
3、支付的其它与经营活动有关的现金15246922.09元，较2013年同期上涨101.49%，主要原因为公司支
付海通证券的顾问费增加所导致的。
4、经营活动产生的现金流量净额-3967256.84元，较2013年同期下降-192.06%，主要原因为公司销售商品
提供劳务收到的现金减少，而公司支付海通证券的顾问费又增加500万等因素共同造成的。
5、投资活动产生的现金流量净额-4881072.77元，较2013年同期下降68.32%，主要原因为公司固定资
产投入严格控制，较2013年同期出现大幅度下降。
6、汇率变动对现金的影响额为210337.96元，较上年同期上升131.95%，主要原因为美元汇率变动影
响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2013年5月27日接到公司第一大股东宁波金阳光电热科技有限公司（原名“宁波圣利达投资咨询有限公司”）关于正
在筹划可能涉及上市公司重大事项的通知，于次日5月28日发布《重大事项停牌公告》，并于当日开市起停牌。2013年6月21
日公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，公司正在筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自2013年6
月21日开市起继续停牌。2013年6月24日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项及
授权董事长办理筹划期间相关事项的议案》，董事会同意公司筹划重大资产重组事项，并授权董事长代表公司办理筹划期间
的相关事项，包括但不限于与交易对手方的商务谈判、签署框架性协议等。2013年6月28日，公司发布了《重大资产重组进
展公告》，公司以及有关各方仍在积极推动本次重组涉及的各项工作，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次
重大资产重组的相关议案。2013年7月17日、2013年9月18日，公司分别发布了《关于筹划重大资产重组事项的延期复牌公告》
及《关于筹划重大资产重组事项的延期复牌暨进展公告》，公司股票继续停牌，公司将每5个交易日发布一次重大资产重组
事项进展情况公告。2013年10月17日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司重大资产重组出售及发行
股份购买资产暨关联交易整体方案的议案》等相关议案，并于2013年10月18日披露了《宁波圣莱达电器股份有限公司重大资
产出售及发行股份购买资产暨关联交易预案》等相关文件，公司股票于2013年10月18日开市起复牌，并将每个月发布一次重
大资产重组事项进展情况公告。2014年3月29日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了本次重大资产重组的相
关议案，同意召开2014年第一次临时股东大会，并将本次重大资产重组的相关议案提交股东大会审议。2014年4月16日，公
司2014年第一次临时股东大会投票通过了本次重大资产重组的相关议案。中国证券监督管理委员会于2014年5月4日出具《中
国证监会行政许可申请受理通知书》（140379号），公司于2014年5月8日披露了《宁波圣莱达电器股份有限公司关于重大资
产重组申请材料获得中国证监会行政许可申请受理的公告》。2014年5月22日公司收到中国证券监督管理委员会下发的《中
国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（140379号），并于2014年5月24日披露了《宁波圣莱达电器股份有限公
司关于收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告》。由于本次反馈意见回复涉及的相关资料较多，公司
无法按照中国证监会的要求及时提交本次反馈意见的书面回复材料，为了保证本次反馈意见回复的质量，公司特向中国证监
会申请延期申报此次反馈意见的回复，于2014年7月1日发布了《关于申请延期回复中国证监会一次反馈意见的公告》。公司
已于2014年8月1日向中国证监会提交一次反馈意见的书面回复说明以及相关材料。截至本报告期末，公司重组事项仍在进行
中。
2、2011 年 1 月 20 日，公司与华丰建设股份有限公司签订了《建设工程施工合同》，约定由华丰建设承建公司位于江北投
资创业中心 I-2 地块的的土建、安装及室外附属工程，合同价款人民币 80,221,040 元。华丰建设认为，本公司拖延确认工
程竣工结算，工程款人民币 24,935,923元尚未支付。根据合同争议解决条款，华丰建设向宁波仲裁委员会提交仲裁，申请本
公司支付工程款人民币 24,935,923 元，工程预付款及进度款逾期违约金人民币 30 万元及工程结算款逾期违约金人民币 47
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万元。本公司认为，华丰建设诉称与事实不符，华丰建设在施工过程中存在原承诺主要项目管理人员未到现场，而延误合同
竣工日期的情况，并且项目工程存在大面积质量问题至今影响公司生产。并且华丰建设在进行项目竣工决算时，未按合同约
定提供完整的决算资料造成无法决算。华丰建设在与本公司协商过程中，首先于2013年9月向宁波仲裁委员会提交仲裁，本
公司将积极应对仲裁，并保留对华丰建设提出反诉的权利。2014年8月20日，宁波仲裁委员会就本案第三次开庭，仲裁双方
针对中国建设银行股份有限公司宁波市分行出具的《工程造价咨询报告》（编号：1401087-03001）发表了各自的异议，宁
波仲裁委员会要求双方就工程造价的异议进一步提交材料予以明确，并要求中国建设银行股份有限公司宁波市分行对双方的
异议予以核实并视核实情况就该《工程造价咨询报告》出具补充意见。截至本报告期末，仲裁尚无最终结果。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于 2013 年 5 月 27 日接到公司第一大 2013-014《重大事项停牌公告》刊登于
2013 年 05 月 28 日
股东宁波金阳光电热科技有限公司（原名 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
“宁波圣利达投资咨询有限公司”）关于正 2013-015《重大事项继续停牌公告》刊
在筹划可能涉及上市公司重大事项的通 2013 年 06 月 04 日 登于巨潮资讯网
知，于次日 5 月 28 日发布《重大事项停 （http://www.cninfo.com.cn/）
牌公告》，并于当日开市起停牌。2013 年
2013-017《重大事项继续停牌公告》刊
6 月 21 日公司发布了《关于筹划重大资
2013 年 06 月 14 日 登于巨潮资讯网
产重组的停牌公告》，公司正在筹划重大
（http://www.cninfo.com.cn/）
资产重组事项，经公司申请，公司股票自
2013 年 6 月 21 日开市起继续停牌。2013 2013-018《关于筹划重大资产重组的停
年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第 2013 年 06 月 21 日 牌公告》刊登于巨潮资讯网
八次会议，审议通过了《关于筹划重大资 （http://www.cninfo.com.cn/）
产重组事项及授权董事长办理筹划期间 2013-019《第二届董事会第八次会议决
相关事项的议案》，董事会同意公司筹划 2013 年 06 月 25 日 议公告》刊登于巨潮资讯网
重大资产重组事项，并授权董事长代表公 （http://www.cninfo.com.cn/）
司办理筹划期间的相关事项，包括但不限
2013-020《重大资产重组进展公告》刊
于与交易对手方的商务谈判、签署框架性
2013 年 06 月 28 日 登于巨潮资讯网
协议等。2013 年 6 月 28 日，公司发布了
（http://www.cninfo.com.cn/）
《重大资产重组进展公告》，公司以及有
关各方仍在积极推动本次重组涉及的各 2013-022《重大资产重组进展公告》刊
项工作，公司董事会将在相关工作完成后 2013 年 07 月 05 日 登于巨潮资讯网
召开会议，审议本次重大资产重组的相关 （http://www.cninfo.com.cn/）
议案。2013 年 7 月 17 日、2013 年 9 月 2013-023《重大资产重组进展公告》刊
18 日，公司分别发布了《关于筹划重大 2013 年 07 月 12 日 登于巨潮资讯网
资产重组事项的延期复牌公告》及《关于 （http://www.cninfo.com.cn/）
筹划重大资产重组事项的延期复牌暨进
2013-024《重大资产重组延期复牌公告》
展公告》，公司股票继续停牌，公司将每
2013 年 07 月 17 日 刊登于巨潮资讯网
5 个交易日发布一次重大资产重组事项进
（http://www.cninfo.com.cn/）
展情况公告。2013 年 10 月 17 日，公司
2013-025《重大资产重组进展公告》刊
召开第二届董事会第十次会议，审议通过
2013 年 07 月 19 日 登于巨潮资讯网
了《关于公司重大资产重组出售及发行股
（http://www.cninfo.com.cn/）
份购买资产暨关联交易整体方案的议案》
等相关议案，并于 2013 年 10 月 18 日披 2013-027《重大资产重组进展公告》刊
露了《宁波圣莱达电器股份有限公司重大 2013 年 07 月 26 日 登于巨潮资讯网
资产出售及发行股份购买资产暨关联交 （http://www.cninfo.com.cn/）
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易预案》等相关文件，公司股票于 2013 2013-028《重大资产重组进展公告》刊
年 10 月 18 日开市起复牌，并将每个月发 2013 年 08 月 02 日 登于巨潮资讯网
布一次重大资产重组事项进展情况公告。 （http://www.cninfo.com.cn/）
2014 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事
2013-032《重大资产重组进展公告》刊
会第十三次会议，审议通过了本次重大资
2013 年 08 月 09 日 登于巨潮资讯网
产重组的相关议案，同意召开 2014 年第
（http://www.cninfo.com.cn/）
一次临时股东大会，并将本次重大资产重
2013-034《重大资产重组进展公告》刊
组的相关议案提交股东大会审议。2014
2013 年 08 月 16 日 登于巨潮资讯网
年 4 月 16 日，公司 2014 年第一次临时股
（http://www.cninfo.com.cn/）
东大会投票通过了本次重大资产重组的
相关议案。中国证券监督管理委员会于 2013-035《重大资产重组进展公告》刊
2014 年 5 月 4 日出具《中国证监会行政 2013 年 08 月 23 日 登于巨潮资讯网
许可申请受理通知书》（140379 号），公 （http://www.cninfo.com.cn/）
司于 2014 年 5 月 8 日披露了《宁波圣莱 2013-036《重大资产重组进展公告》刊
达电器股份有限公司关于重大资产重组 2013 年 08 月 30 日 登于巨潮资讯网
申请材料获得中国证监会行政许可申请 （http://www.cninfo.com.cn/）
受理的公告》。2014 年 5 月 22 日公司收
2013-037《重大资产重组进展公告》刊
到中国证券监督管理委员会下发的《中国
2013 年 09 月 06 日 登于巨潮资讯网
证监会行政许可项目审查一次反馈意见
（http://www.cninfo.com.cn/）
通知书》（140379 号），并于 2014 年 5 月
24 日披露了《宁波圣莱达电器股份有限 2013-038《重大资产重组进展公告》刊
公司关于收到中国证监会行政许可项目 2013 年 09 月 13 日 登于巨潮资讯网
审查一次反馈意见通知书的公告》。由于 （http://www.cninfo.com.cn/）
本次反馈意见回复涉及的相关资料较多， 2013-039《关于筹划重大资产重组事项
公司无法按照中国证监会的要求及时提 2013 年 09 月 18 日 的延期复牌暨进展公告》刊登于巨潮资
交本次反馈意见的书面回复材料，为了保 讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
证本次反馈意见回复的质量，公司特向中
2013-040《重大资产重组进展公告》刊
国证监会申请延期申报此次反馈意见的
2013 年 09 月 24 日 登于巨潮资讯网
回复，于 2014 年 7 月 1 日发布了《关于
（http://www.cninfo.com.cn/）
申请延期回复中国证监会一次反馈意见
的公告》。公司已于 2014 年 8 月 1 日向中 2013-041《重大资产重组进展公告》刊
国证监会提交一次反馈意见的书面回复 2013 年 10 月 08 日 登于巨潮资讯网
说明以及相关材料。截至本报告期末，公 （http://www.cninfo.com.cn/）
司重组事项仍在进行中。 2013-042《重大资产重组进展公告》刊
2013 年 10 月 15 日 登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2013-047《第二届董事会第十次会议决
2013 年 10 月 18 日 议公告决议公告》》刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2013-052《重大资产重组进展公告》刊
2013 年 11 月 16 日 登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2013 年 12 月 16 日 2013-055《重大资产重组进展公告》刊
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登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-001《重大资产重组进展公告》刊
2014 年 01 月 15 日 登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-013《重大资产重组进展公告》刊
2014 年 02 月 14 日 登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-016《重大资产重组进展公告》刊
2014 年 03 月 15 日 登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-018《第二届董事会第十三次会议
2014 年 04 月 01 日 决议公告》刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-017《关于召开 2014 年第一次临时
2014 年 04 月 01 日 股东大会的通知的公告》刊登于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-019《关于宁波圣莱达电器股份有
限公司召开 2014 年第一次临时股东大
2014 年 04 月 02 日
会通知的公告之更正公告》刊登于巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-021《2014 年第一次临时股东大会
2014 年 04 月 17 日 决议公告》刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-024《宁波圣莱达电器股份有限公
司关于重大资产重组申请材料获得中
2014 年 05 月 08 日 国证监会行政许可申请受理的公告》刊
登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-025《宁波圣莱达电器股份有限公
司关于收到中国证监会行政许可项目
2014 年 05 月 24 日 审查一次反馈意见通知书的公告》刊登
于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）
2014-026《关于申请延期回复中国证监
2014 年 07 月 01 日 会一次反馈意见的公告》刊登于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
2011 年 1 月 20 日，公司与华丰建设股
份有限公司签订了《建设工程施工合同》， 2013-026《关于仲裁事项公告》刊登于
2013 年 07 月 24 日
约定由华丰建设承建公司位于江北投资 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
创业中心 I-2 地块的的土建、安装及室
10
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
外附属工程，合同价款人民币 80,221,040
元。华丰建设认为，本公司拖延确认工程
竣工结算，工程款人民币 24,935,923 元
尚未支付。根据合同争议解决条款，华丰
建设向宁波仲裁委员会提交仲裁，申请本
公司支付工程款人民币 24,935,923 元，
工程预付款及进度款逾期违约金人民币
30 万元及工程结算款逾期违约金人民币
47 万元。本公司认为，华丰建设诉称与
事实不符，华丰建设在施工过程中存在原
承诺主要项目管理人员未到现场，而延误
合同竣工日期的情况，并且项目工程存在
大面积质量问题至今影响公司生产。并且
华丰建设在进行项目竣工决算时，未按合
同约定提供完整的决算资料造成无法决
算。华丰建设在与本公司协商过程中，首
先于 2013 年 9 月向宁波仲裁委员会提交
仲裁，本公司将积极应对仲裁，并保留对
华丰建设提出反诉的权利。2014 年 8 月
20 日，宁波仲裁委员会就本案第三次开
庭，仲裁双方针对中国建设银行股份有限
公司宁波市分行出具的《工程造价咨询报
告》（编号：1401087-03001）发表了各自
的异议，宁波仲裁委员会要求双方就工程
造价的异议进一步提交材料予以明确，并
要求中国建设银行股份有限公司宁波市
分行对双方的异议予以核实并视核实情
况就该《工程造价咨询报告》出具补充意
见。截至本报告期末，仲裁尚无最终结果。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
宁波金阳光电
热科技有限公
司对于与置出
控股股东宁波
收购报告书或权益变动报告书中所作承 资产相关的尚 2014 年 03 月 29 报告期内，严格
金阳光电热科 长期
诺 未履行完毕的 日 履行。
技有限公司
合同项下的权
利义务在资产
交割后由宁波
11
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
金阳光电热科
技有限公司或
宁波金阳光电
热科技有限公
司指定的第三
方享有及承担。
若因合同对方
要求圣莱达履
行合同或追索
责任的，宁波金
阳光电热科技
有限公司或宁
波金阳光电热
科技有限公司
指定的第三方
应在接到圣莱
达相应通知后
履行合同义务
或承担相应的
责任，由此给圣
莱达造成损失
的，宁波金阳光
电热科技有限
公司或宁波金
阳光电热科技
有限公司指定
的第三方应赔
偿圣莱达全部
损失。
圣莱达本次向
祥云县腾龙投
潜在控股股东 资有限公司发
2014 年 03 月 29 报告期内，严格
祥云县腾龙投 行的新股自该 三十六个月
日 履行。
资有限公司 等股份上市之
日起三十六个
月内不转让。
本次交易完成
后，腾龙投资及
其控制的企业
潜在控股股东
将保证上市公 2014 年 03 月 29 报告期内，严格
祥云县腾龙投 长期
司的资产具备 日 履行。
资有限公司
完整性和独立
性，且权属清
晰。 保证上市
12
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
公司拥有独立
开展经营活动
及面对市场自
主经营的能力，
在产、供、销等
环节不依赖于
控股股东与实
际控制人控制
的企业。保证上
市公司依法建
立独立、完整的
组织机构，并与
控股股东与实
际控制人控制
的企业机构完
全分开。上市公
司与控股股东
与实际控制人
控制的企业在
办公机构和生
产经营场所等
方面完全分开。
保证上市公司
能够独立自主
运作，控股股东
与实际控制人
不超越董事会、
股东大会，直接
或间接干预上
市公司的决策
和经营。保证遵
守上市公司股
东大会、董事
会、监事会议事
规则、独立董事
工作制度、总经
理工作细则、信
息披露管理办
法等管理制度
及细则，不进行
不符合现行法
律、法规和规范
性文件规定的
修改。保证上市
13
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
公司与控股股
东与实际控制
人控制的企业
财务会计核算
部门分开，上市
公司拥有独立
的会计核算体
系和财务管理
制度。上市公司
财务决策独立，
控股股东与实
际控制人不干
涉上市公司的
资金使用。上市
公司在银行独
立开户，与控股
股东与实际控
制人下属企业
账户分开。上市
公司作为独立
纳税的法人实
体，进行独立的
税务登记，并依
据国家税法独
立交纳税金。上
市公司的劳动、
人事、工资及社
会保障管理制
度独立于控股
股东与实际控
制人控制的企
业。保证上市公
司总经理、副总
经理、财务负责
人、董事会秘书
等高级管理人
员不在控股股
东与实际控制
人控制的企业
担任除董事、监
事以外的其他
职务。
潜在实际控制 本次交易完成 2014 年 03 月 29 报告期内，严格
长期
人杨龙 后，杨龙先生及 日 履行。
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宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
其控制的企业
将保证上市公
司的资产具备
完整性和独立
性，且权属清
晰。 保证上市
公司拥有独立
开展经营活动
及面对市场自
主经营的能力，
在产、供、销等
环节不依赖于
控股股东与实
际控制人控制
的企业。保证上
市公司依法建
立独立、完整的
组织机构，并与
控股股东与实
际控制人控制
的企业机构完
全分开。上市公
司与控股股东
与实际控制人
控制的企业在
办公机构和生
产经营场所等
方面完全分开。
保证上市公司
能够独立自主
运作，控股股东
与实际控制人
不超越董事会、
股东大会，直接
或间接干预上
市公司的决策
和经营。保证遵
守上市公司股
东大会、董事
会、监事会议事
规则、独立董事
工作制度、总经
理工作细则、信
息披露管理办
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宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
法等管理制度
及细则，不进行
不符合现行法
律、法规和规范
性文件规定的
修改。保证上市
公司与控股股
东与实际控制
人控制的企业
财务会计核算
部门分开，上市
公司拥有独立
的会计核算体
系和财务管理
制度。上市公司
财务决策独立，
控股股东与实
际控制人不干
涉上市公司的
资金使用。上市
公司在银行独
立开户，与控股
股东与实际控
制人下属企业
账户分开。上市
公司作为独立
纳税的法人实
体，进行独立的
税务登记，并依
据国家税法独
立交纳税金。上
市公司的劳动、
人事、工资及社
会保障管理制
度独立于控股
股东与实际控
制人控制的企
业。保证上市公
司总经理、副总
经理、财务负责
人、董事会秘书
等高级管理人
员不在控股股
东与实际控制
16
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
人控制的企业
担任除董事、监
事以外的其他
职务。
本次收购完成
后，腾龙投资及
其控制的企业
将尽量避免与
圣莱达发生关
联交易。如果圣
莱达在经营活
动中必须与腾
龙投资及其控
制的企业发生
不可避免的关
联交易，腾龙投
资将促使该等
关联交易严格
按照国家有关
法律法规、公司
章程和其他有
关规定履行相
关程序，关联股
潜在控股股东
东和关联董事 2014 年 03 月 29 报告期内，严格
祥云县腾龙投 长期
在对相关交易 日 履行。
资有限公司
进行审议时严
格执行回避表
决制度；关联交
易将按照市场
化原则进行，关
联交易价格依
照与无关联关
系的独立第三
方进行相同或
相似交易时的
价格确定，保证
关联交易的公
允性和合法性；
腾龙投资及其
控制的企业将
与圣莱达依法
签订协议，保证
按照有关法律、
法规和公司章
17
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
程的规定及时
进行信息披露；
圣莱达的独立
董事对关联交
易的公允性和
必要性发表独
立意见；保证按
照正常的商业
条件进行，不通
过关联交易损
害圣莱达及中
小股东的合法
权益。腾龙投资
及其控制的企
业将严格和善
意地履行与圣
莱达签订的各
种关联交易协
议，并保证不会
向圣莱达谋求
任何超出有关
关联交易协议
规定以外的利
益或收益。若违
反上述声明和
保证，腾龙投资
及其控制的企
业将对前述行
为而给圣莱达
造成的损失向
圣莱达进行赔
偿。
本次收购完成
后，杨龙先生及
其控制的企业
将尽量避免与
圣莱达发生关
潜在实际控制 联交易。如果圣 2014 年 03 月 29 报告期内，严格
长期
人杨龙 莱达在经营活 日 履行。
动中必须与杨
龙先生及其控
制的企业发生
不可避免的关
联交易，杨龙先
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宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
生将促使该等
关联交易严格
按照国家有关
法律法规、公司
章程和其他有
关规定履行相
关程序，关联股
东和关联董事
在对相关交易
进行审议时严
格执行回避表
决制度；关联交
易将按照市场
化原则进行，关
联交易价格依
照与无关联关
系的独立第三
方进行相同或
相似交易时的
价格确定，保证
关联交易的公
允性和合法性；
杨龙先生及其
控制的企业将
与圣莱达依法
签订协议，保证
按照有关法律、
法规和公司章
程的规定及时
进行信息披露；
圣莱达的独立
董事对关联交
易的公允性和
必要性发表独
立意见；保证按
照正常的商业
条件进行，不通
过关联交易损
害圣莱达及中
小股东的合法
权益。杨龙先生
及其控制的企
业将严格和善
意地履行与圣
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宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
莱达签订的各
种关联交易协
议，并保证不会
向圣莱达谋求
任何超出有关
关联交易协议
规定以外的利
益或收益。若违
反上述声明和
保证，杨龙先生
及其控制的企
业将对前述行
为而给圣莱达
造成的损失向
圣莱达进行赔
偿。
本次交易完成
后，腾龙投资及
其控制的企业
将不会从事与
圣莱达主营业
务产生实质性
竞争或可能产
生实质性竞争
的业务。如腾龙
投资及其控制
的企业从任何
第三方获得的
任何商业机会
潜在控股股东
与圣莱达营业 2013 年 10 月 18 报告期内，严格
资产重组时所作承诺 祥云县腾龙投 长期
执照载明的主 日 履行。
资有限公司
要业务有实质
性竞争或可能
有实质性竞争，
则腾龙投资将
立即通知圣莱
达，并将该商业
机会让予圣莱
达或协调所控
制的企业将该
商业机会让予
圣莱达。如因腾
龙投资原因导
致其与圣莱达
20
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
产生同业竞争
情形，腾龙投资
将对前述行为
给圣莱达造成
的损失向圣莱
达进行赔偿。
本次交易完成
后，杨龙先生及
其控制的企业
将不会从事与
圣莱达主营业
务产生实质性
竞争或可能产
生实质性竞争
的业务。如杨龙
先生及其控制
的企业从任何
第三方获得的
任何商业机会
与圣莱达营业
执照载明的主
要业务有实质
潜在实际控制 性竞争或可能 2013 年 10 月 18 报告期内，严格
长期
人杨龙 有实质性竞争， 日 履行。
则杨龙先生将
立即通知圣莱
达，并将该商业
机会让予圣莱
达或协调所控
制的企业将该
商业机会让予
圣莱达。如因杨
龙先生原因导
致其与圣莱达
产生同业竞争
情形，杨龙先生
将对前述行为
给圣莱达造成
的损失向圣莱
达进行赔偿。
自公司股票上
本公司实际控 已于 2013 年 9
市之日起三十 2010 年 08 月 27
首次公开发行或再融资时所作承诺 制人杨宁恩、杨 三十六个月 月 10 日履行到
六个月内，不转 日
青 期
让或者委托他
21
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
人管理本人直
接或间接持有
的公司股份，也
不由公司回购
该部分股份。在
作为公司董事、
监事、高级管理
人员期间，本人
将向公司申报
所持有的股份
及其变动情况。
在上述限售期
届满后，在担任
公司董事、监
事、高级管理人
员期间每年转
让的股份不超
过本人所持有
的公司股份总
数的百分之二
十五。本人离职
后半年内，不转
让本人所持有
的公司股份，在
申报离任六个
月后的十二个
月内通过证券
交易所挂牌交
易出售公司股
票数量占其所
持有公司股票
总数的比例不
得超过 50%。
本公司控股股
东宁波宁波金
自公司股票上
阳光电热科技
市之日起三十
有限公司、本公
六个月内，不转
司股东爱普尔 已于 2013 年 9
让或者委托他 2010 年 08 月 27
（香港）电器有 三十六个月 月 10 日履行到
人管理所持有 日
限公司、本公司 期
的公司股份，也
管理层持股公
不由公司回购
司宁波市江北
该部分股份。
盛阳投资咨询
有限公司
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宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
自公司股票上
本公司股东上 市之日起十二
海雍和投资发 个月内，不转让
已于 2011 年 9
展有限公司、宁 或者委托他人 2010 年 08 月 27
十二个月 月 10 日履行完
波东元创业投 管理所持有的 日
毕
资有限公司承 公司股份，也不
诺 由公司回购该
部分股份。
自公司股票上
市之日起三十
六个月内，不转
让或者委托他
人管理本人直
接或间接持有
的公司股份，也
不由公司回购
该部分股份。在
作为公司董事、
监事、高级管理
人员期间，本人
将向公司申报
所持有的公司
间接持有公司
的股份及其变
股份的董事、监
动情况，在任职
事、高级管理人 已于 2013 年 9
期间每年转让 2010 年 08 月 27
员崔洪艺、沈明 三十六个月 月 10 日履行到
的股份不超过 日
亮、杨志红、叶 期
本人所持有的
雨注、张坤泉承
公司股份总数
诺
的百分之二十
五。本人离职后
半年内，不转让
本人所持有的
公司股份，在申
报离任六个月
后的十二个月
内通过证券交
易所挂牌交易
出售公司股票
数量占其所持
有公司股票总
数的比例不得
超过 50%。
间接持有公司 自公司股票上 2010 年 08 月 27 三十六个月 已于 2013 年 9
23
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
股份的自然人 市之日起三十 日 月 10 日履行到
股东金根香 六个月内，不转 期
让或者委托他
人管理本人直
接或间接持有
的公司股份，也
不由公司回购
该部分股份。
为避免未来可
能的同业竞争
承诺如下：1、
保证不利用控
股股东的地位
损害发行人及
发行人其他股
东的利益。2、
在作为发行人
的控股股东期
间，保证本公司
的控股子公司
（除发行人之
外）和实际控制
控股股东宁波 的公司不在中
2010 年 08 月 20 报告期内，严格
金阳光电热科 国境内外以任 长期
日 履行
技有限公司 何形式直接或
间接从事与发
其他对公司中小股东所作承诺
行人主营业务
或者主营产品
相竞争或者构
成竞争威胁的
业务活动，包括
不在中国境内
外投资、收购、
兼并与发行人
主营业务或者
主要产品相同
或者相似的公
司、企业或者其
他经济组织。
为避免未来可
能的同业竞争
实际控制人杨 2010 年 08 月 20 报告期内，严格
承诺如下：1、 长期
宁恩、杨青 日 履行
保证不利用实
际控制人的地
24
宁波圣莱达电器股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
位损害发行人
及发行人其他
股东的利益。2、
在作为发行人
的实际控制人
期间，保证本人
的控股子公司
（除发行人之
外）和实际控制
的公司不在中
国境内外以任
何形式直接或
间接从事与发
行人主营业务
或者主营产品
相竞争或者构
成竞争威胁的
业务活动，包括
不在中国境内
外投资、收购、
兼并与发行人
主营业务或者
主要产品相同
或者相似的公
司、企业或者其
他经济组织。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2014 年度净利润（万元） -905.98 至 -828.33
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 258.85
业绩变动的原因说明 公司产品市场需求疲软，新厂区固定资产折旧等运行成本增加。
25