证券代码：002473          证券简称：圣莱达        公告编号：2020-078

                   宁波圣莱达电器股份有限公司

              关于深圳证券交易所关注函的回复公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2020 年 12 月 14 日，宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称

“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对宁

波圣莱达电器股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第 579

号，以下简称“《关注函》”。公司现就《关注函》相关问题回复如下：

     一、你公司股票连续三个交易日（2020 年 12 月 10 日、2020 年

12 月 11 日、2020 年 12 月 14 日）收盘价格涨幅累计偏离值超过 12%,

属于股票交易异常波动情形。请你公司：

   （1）全面自查是否存在应披露而未披露的重大信息。

    回复：

    针对公司股票异常波动，公司董事会通过微信、现场问询等方式

对公司自身情况进行了核查并对公司控股股东、公司全体董事、监事、

高级管理人员就相关情况进行了核查，具体情况如下：

    1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。

    2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易

价格产生较大影响的未公开重大信息。

    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。

    4、2019 年 12 月 6 日公司与瑞孚工业集团签订 500 万元金额借

款协议，借款直接打款至控股股东关联方华民贸易有限公司，截至本

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公告日，华民贸易尚未归还上述款项。12 月 15 日，公司收到宁波市

江北区人民法院发来的起诉材料，瑞孚工业集团起诉我司归还本息、
违约金、律师费合计 651 万元。

   （2）根据本所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关

规定，向公司控股股东（或实际控制人）书面函询，说明股东及实际

控制人是否计划对你公司进行股权转让、资产重组以及其他对公司有

重大影响的事项，并要求其书面回复。

    回复：

    经公司书面致函控股股东核实，截至本公告日，公司及控股股东

不存在其他关于本公司应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹

划阶段的股权转让、资产重组以及其他对公司有重大影响的事项。

    经核实，公司控股股东在本公司股票交易异常波动期间未买卖本

公司股票。

   （3）详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况，是否存在

违反公平披露原则的事项。

    回复：

    公司近期不存在接待机构和个人投资者调研的情况，不存在违反

公平披露原则的事项。

    按照相关规定，公司已经制定了《投资者接待管理制度》和《信

息披露事务管理制度》，建立、健全信息披露内部控制制度及程序，

保证信息披露的公平性。

    二、我部于日常监管中发现，你公司控股股东关联方星美国际影

院有限公司的母公司星美控股集团有限公司（00198.HK）于 12 月 14

日被香港联交所取消上市地位，并被债权人申请清盘。截至目前，星


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美国际影院有限公司仍占用上市公司资金合计 7,319.78 万元尚未归

还。请你公司说明是否能够收回上述被占用的资金，以及公司所采取
的具体措施。若预计无法收回，请说明对公司财务报表的影响并提示

相关风险。

    回复：
   公司在自查中发现存在控股股东关联方星美国际影院有限公司

（以下简称“星美国际”）占用上市公司资金的情形后，第一时间向

控股股东关联方核实并督促其采取有效措施积极筹措资金尽快归还

占用资金，以消除对公司的不良影响。

    星美国际占用上市公司资金，董事会一直高度重视，2020 年 8

月 3 日公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于督促

控股股东关联方尽快归还占用资金的议案》，董事会及管理层一直通

过各种方式督促控股股东关联方及实际控制人尽快归还占用资金，督

促实际控制人通过现金偿还、有价值的资产处置、股权转让等多种形

式积极解决占用资金问题。

    公司董事会持续关注并督促公司做好如下工作：一是督促实际控

制人尽快归还占用资金，并对资金归还情况进行持续监督。二是加强

有关人员的教育与培训，提高合规意识。三是提高资金支付合理性审

查力度，查明出现问题的根本原因，责令相关部门实施整改。四是进

行持续性监督，加强业务合理性分析，及时对异常业务进行核查，并

建立预防机制，避免违规事项再次发生，切实保护公司和中小投资者

合法权益。公司督促并严肃要求公司实际控制人、董事、监事、高级

管理人员及相关人员加强学习相关法律、法规及规范性文件及公司各

项内控制度，进一步规范公司治理和三会运作机制，不断健全公司的

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法人治理结构，提升公司规范化运作水平，要求实际控制人严格遵守

实际控制人的行为规范。
    2020 年 9 月 30 日收到归还占用资金 100 万元。目前，星美国际

母公司星美控股集团有限公司（00198.HK）已于 12 月 14 日被香港联

交所取消上市地位，并被债权人申请清盘。虽然星美国际制定了还款

计划，但是根据星美国际目前情况，归还上述非经营资金占用本息的

难度较大，不排除无法偿还的可能性，该事项在客观上存在不确定性

风险。若无法收回上述占用资金，基于会计谨慎性原则，为真实、准

确地反映公司的资产状况和经营成果，对于该笔资金占用款项公司预

计最多将全额计提预期信用损失，对当期资产及利润影响-7319.78

万元。由于会计年度尚未结束，计提资金占用事项的预期信用损失与

年度截止日期前星美国际的实质性还款情况及还款措施息息相关，预

期信用损失的计提金额仍存在重大不确定性，我们提醒广大投资者注

意风险。公司将继续督促实际控制人多方筹措资金，尽快解决上述资

金占用问题。

    三、你公司于 2020 年 9 月 22 日披露的《半年报问询函回函的公

告》称，公司部分独立董事及高级管理人员于 2020 年 8 月下旬对公

司子公司宁波圣汇美商贸有限公司与内蒙古态和共生农牧业发展有

限公司开展的合作贸易项目进行了现场核查，发现该项目存在资金被

挪用情况。请你公司说明上述项目的后续进展、合作方是否履约并偿

还资金、以及公司所采取的具体的追偿措施。请独立董事核查并发表

明确意见。

    公司回复：
    公司子公司宁波圣汇美商贸有限公司于今年 1 月份分两次与内


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蒙古态和共生农牧业发展有限公司（以下简称“态和共生”）签订了

肉牛养殖贸易协议，约定合作开展肉牛养殖贸易业务，公司共出资金

2000 万元，对方出专业团队及业务相关资源。8 月下旬，公司部分独

立董事及高级管理人员对项目进行现场核查时，发现项目资金存在使

用与约定不一致情况。9 月上旬公司董事长总经理宋骐先生在北京直

接与合作方的负责人对接，督促对方改正并按照约定使用合作资金。

截至目前，公司尚未收回上述资金，公司拟在 12 个月合作期满后收

回上述资金，包括但不限于使用诉讼等方式。

    独立董事核查意见：

    我们现场核查发现公司子公司宁波圣汇美商贸有限公司与内蒙

古态和共生农牧业发展有限公司开展的合作贸易项目，公司并未按照

合作贸易协议约定派驻管理人员及财务人员管理项目，资金实际使用

用途与合作贸易协议约定的用途存在不一致之处，我们督促管理层核

查清楚该项目的履行情况。截至目前，合作贸易协议约定的合作期限

尚未届满，公司尚未收回上述资金，我们督促管理层在合作期满（2020

年 1 月）后采取一切可能的法律手段（包括但不限于诉讼手段）收回

上述资金。




    特此公告。

                                   宁波圣莱达电器股份有限公司

                                                       董事会

                                    二〇二〇年十二月二十二日
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