榕基软件:2018年度独立董事述职报告(苏小榕)2019-04-02
福建榕基软件股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
作为福建榕基软件股份有限公司(以下简称“公司”)的第四届董事会独立董
事,本人在 2018 年工作中,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、
《公司章程》等规定和要求,本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,充分发
挥独立董事作用,较好地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法
权益。现就 2018 年度履行职责情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会情况
1、报告期内公司召开会议次数
(1)2018 年度公司召开 8 次董事会。分别为:第四届董事会第八次会议、
第四届董事会第九次会议、第四届董事会第十次会议、第四届董事会第十一次会
议、第四届董事会第十二次会议、第四届董事会第十三次会议、第四届董事会第
十四次会议、第四届董事会第十五次会议。
(2)2018 年度公司召开了 3 次股东大会。分别为:2017 年年度股东大会、
2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次临时股东大会。
2、出席会议情况
本年度,我按时参加董事会及股东大会,认真审议各项议案,独立发表意见,
没有反票、弃权票的情况。具体出席情况如下:
出席董事会会议情况 召开股 出席股
独立董事 应出席董事
现场出席 以通讯方式 委托出 缺席 东大会 东大会
姓名 会会议次数
次数 参加次数 席次数 次数 次数 次数
苏小榕 8 6 2 0 0 3 3
二、发表独立意见的情况
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2018 年,本人恪尽职守,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定,认真审议各项议案,以合理谨
慎的态度,做出独立、公正的判断,切实维护公司及股东的利益,就相关事项发
表独立意见如下:
意见
序号 时间 会议届次 审议事项
类型
1 2018 年 1 月 5 第四届董事会第 《关于<公司第三期员工持股计划(草 同意
日 八次会议 案)>及其摘要的议案》
2 《关于<公司 2017 年度利润分配预案> 同意
的议案》
2 《关于<公司 2017 年度内部控制自我评 同意
价报告>的议案》
3 《关于<公司 2017 年度募集资金存放与 同意
实际使用情况的专项报告>的议案》
4 《关于续聘致同会计师事务所(特殊普 同意
2018 年 4 月 2 第四届董事会第 通合伙)为公司 2018 年度审计机构的
日 九次会议 议案》
5 《关于公司 2017 年度日常关联交易》 同意
6 《关于<预计公司 2018 年度日常关联交 同意
易>的议案》
7 《关于公司对外担保情况及关联方占用 同意
资金情况的专项说明》
8 《关于<公司 2018 年度董事、高级管理 同意
人员薪酬方案>的议案》
2
9 《关于使用部分闲置募集资金投资银行 同意
理财产品的议案》
10 《关于使用自有资金购买银行理财产品 同意
的议案》
11 《关于会计政策变更的议案》 同意
12 《关于制定<公司分红政策及未来三年 同意
股东回报规划(2018-2020)>的议案》
13 2018 年 7 月 19 第四届董事会第 《关于签订全资子公司股权转让合同的 同意
日 十一次会议 议案》
14 2018 年 8 月 29 第四届董事会第 《关于<公司 2018 年半年度募集资金存 同意
日 十二次会议 放和实际使用情况的专项报告>的议案》
15 《关于公司对外担保情况及关联方占用 同意
资金情况的专项说明》
16 2018 年 12 月 第四届董事会第 《关于全资子公司签订建设工程总承包 同意
28 日 十五次会议 合同及投资计划的议案》
三、积极参与专门委员会的工作
本人作为公司董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会的委员,我积极
参与各委员会工作,认真履行委员职责,参与董事会决策,为公司发展提供专业
意见。主要工作如下:
1、积极组织提名委员会会议,研究董事、高管的选择标准和程序,认真审
查董事、高管候选人相关资料并提出合理意见;
2、按照董事会专门委员实施细则的相关要求,积极参加会议,对公司高管
人员薪酬与考核等事项进行审议,形成决议后提交董事会审议。
四、到公司现场办公的情况
2018 年度,本人不定期在公司现场办公,对公司进行了现场走访和调查,
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重点了解公司发展的现状、内部控制、生产经营和财务状况,并对董事会决议执
行情况进行检查,详实地听取了相关人员的汇报;认真审阅公司的定期报告并提
出合理意见和建议;通过电话、邮件、传真等多种方式与公司其他董事、监事、
高管人员及其他重要岗位工作人员保持密切的沟通和联系,共同分析公司所面临
的经济形势、行业发展趋势等信息,并积极献计献策;时刻关注外部行业环境及
市场变化对公司可能产生的影响,关注媒体对公司的相关报道,及时掌握公司运
行状态,忠实履行了独立董事应尽的职责。
五、在保护投资者合法权益方面所做的工作
1、关注公司内部控制情况和法人治理结构
2018 年度,我忠实履行独立董事义务,对公司财务运作、资金往来、内部
控制、关联交易等事项进行核查;积极与公司有关人员充分沟通,及时了解公司
生产经营、财务状况、重大事项的进展情况;监督、检查高级管理人员的履职情
况;对于需经董事会审议的重大事项,认真审阅有关材料,如有疑问主动向相关
人员问询,深入了解、仔细研究,积极参与讨论,提出合理建议,在此基础上运
用专业知识,独立、客观、公正地行使表决权。
2、对公司信息披露情况进行监督、检查
我持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照有关法律、法规的要求
和公司信息披露制度,真实、准确、完整地履行信息披露义务,切实维护广大投
资者的合法权益。
3、2018 年年报期间工作情况
在 2018 年年报的编制和披露过程中,我认真听取公司管理层对行业发展趋
势、经营和财务状况等方面的情况汇报,与财务负责人、年审会计师等进行充分、
有效的沟通,关注年报审计工作的整体安排及进展情况,督促外部审计机构按时
完成审计工作。
六、培训和学习的情况
2018 年,本人认真学习中国证监会、中国证监会福建监管局及深圳证券交
易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件,积极参加《公司法》、《证
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券法》、《新会计准则》等法律法规的相关培训,不断加强对公司法人治理结构和
保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,提高履职能力,为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议,切实维护公司利益和股东合法权益的能
力。
七、其他事项
2018 年度,本人无提议召开董事会会议、无提议聘请或解聘会计师事务所、
无独立聘请外部审计机构的情况。通过审计委员会提议续聘致同会计师事务所
(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构。
八、联系方式
姓名:苏小榕
电子邮箱:suxr@topwe-law.com
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年度,我将继续本着
勤勉、尽责、独立的原则,不断加强学习,客观、公正地履行独立董事职责,更
好地发挥独立董事的职能作用,促进公司稳健经营、规范化运作,维护全体股东
特别是中小股东的合法权益。
2019 年度,希望公司能把握住行业发展机遇,使公司业务发展更上一层楼,
同时,希望公司更加稳健经营、规范运作,更好地树立自律、规范、诚信的上市
公司形象,推动公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资
者。
同时,对公司及相关人员在 2018 年度工作中给予的积极有效的配合和支持,
本人在此表示衷心的感谢!
独立董事:
苏小榕
2019 年 4 月 2 日
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